銀行內控達標年工作總結2017

　　進(jìn)一步端正經(jīng)營(yíng)指導思想，增強依法合規審慎經(jīng)營(yíng)意識，以下是YJBYS小編搜羅的銀行內控達標年工作總結，歡迎參考和借鑒!

　　銀行內控達標年工作總結【篇一】

　　在前段時(shí)間對內控合規文化的學(xué)習中，我深刻認識到，農行事業(yè)的成長(cháng)離不開(kāi)合規經(jīng)營(yíng)，更與防控經(jīng)營(yíng)相伴，推進(jìn)合規文化建設必將為農行經(jīng)營(yíng)理念和制度貫徹落實(shí)提供強有力的依托和保障，也是風(fēng)險防控長(cháng)效機制的建立和實(shí)現長(cháng)治久安的工作局面成為了可能。以下是我對本次學(xué)習的幾點(diǎn)見(jiàn)解。

　　一、加強合規文化教育，是提高經(jīng)營(yíng)管理水平的需要。

　　開(kāi)展合規文化教育活動(dòng)對規范操作行為，遏制違法違紀和防范案件發(fā)生具有積極的深遠的意義。一方面，要統一各級領(lǐng)導對加強合規文化教育的認識，使之成為企業(yè)合規文化建設的倡導者，策劃者、推動(dòng)者。

　　要求我們不斷加強學(xué)習，全面系統地學(xué)習政治理論、金融業(yè)務(wù)、法律法規等各方面的知識，不斷更新知識結構，努力提高綜合素質(zhì)，更好地適應全行業(yè)務(wù)提速發(fā)展的需要。按照“一崗雙責”的要求，認真履行崗位職責，特別是要注重加強對政治理論、經(jīng)濟金融、法律法規等方方面面知識的學(xué)習，不斷提高自身的綜合素質(zhì)，增強明辯事非和拒腐防變的能力。

　　同時(shí)，要進(jìn)一步端正經(jīng)營(yíng)指導思想，增強依法合規審慎經(jīng)營(yíng)意識，把我行各項經(jīng)營(yíng)活動(dòng)引向正確軌道，推進(jìn)各項業(yè)務(wù)健康有效發(fā)展。使全體員工準確把握企業(yè)合規文化建設的真正科學(xué)內涵，自覺(jué)地融入到企業(yè)的.合規文化建設中去，增強內控管理意識，狠抓基礎管理，促進(jìn)依法合規經(jīng)營(yíng)。

　　二、加強合規文化教育，是建立長(cháng)效發(fā)展機制的需要。

　　企業(yè)合規文化教育建設是一項工程浩大的系統性工程，不是一朝一夕就能建成的。要合理確定發(fā)展目標，在一個(gè)時(shí)期內要有一定的規劃目標，最終建立適應企業(yè)長(cháng)遠發(fā)展的機制。從我行來(lái)看，他應該包括企業(yè)精神、價(jià)值觀(guān)念、企業(yè)目標、企業(yè)制度、企業(yè)環(huán)境、企業(yè)形象、企業(yè)禮儀、企業(yè)標識等內容，形成有自已特色的文化經(jīng)營(yíng)理念。

　　其次要與案件專(zhuān)項治理和正在開(kāi)展的治理商業(yè)賄賂專(zhuān)項工作結合起來(lái)，要統籌兼顧，合理安排，加強對易發(fā)不正當交易行為和商業(yè)賄賂的業(yè)務(wù)環(huán)節的分析研究，突出重點(diǎn)，有的放矢地開(kāi)展專(zhuān)項治理，堅決糾正經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中違反商業(yè)道德和市場(chǎng)規則，影響公平競爭的不正當行為，依法查處商業(yè)賄賂案件。

　　三、加強合規文化教育，是提高經(jīng)濟效益的需要。

　　加強合規文化教育的主要目的，是通過(guò)提高企業(yè)的凝聚力、向心力，降低金融風(fēng)險，實(shí)現企業(yè)效益的最大化。工作中，應該做到“三要”。

　　一要樹(shù)立正確指導思想。

　　要在追求盈利的同時(shí)重視資金的安全性和流動(dòng)性，防止出現為了片面追求高速業(yè)務(wù)增長(cháng)而忽視風(fēng)險防范和內控機制建設的傾向。

　　二要建立健全各項規章制度。

　　要始終把制度建設放在突出位置，注重用制度來(lái)約束人，用制度規范日常行為。要結合工作實(shí)際，制訂并完善一系列規章制度，堅持用制度來(lái)規范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程，確保有章可循，切實(shí)堵住各種漏洞，防止違規行為的發(fā)生，確保每一個(gè)環(huán)節都不出現問(wèn)題。

　　要建立健全內控制度，保證經(jīng)營(yíng)的安全性、流動(dòng)性、效益性，建立自我調整，自我約束、自我控制的制衡機制，要在追求自我經(jīng)濟利益的過(guò)程中建立健全不斷自我完善的內部控制制度，加強操作風(fēng)險防范。

　　三要堅持思想教育。

　　要緊緊抓住思想教育這一重要環(huán)節，經(jīng)常開(kāi)展有關(guān)規章制度的學(xué)習，有針對性地進(jìn)行黨風(fēng)廉政教育，不斷增強依法合規經(jīng)營(yíng)的意識，利用金融系統身邊發(fā)生的案例進(jìn)行現身說(shuō)法，使全體職工始終保持清醒頭腦，自覺(jué)抵制各種腐朽思想的侵蝕。

　銀行內控達標年工作總結【篇二】

　　信用社客戶(hù)經(jīng)理自查報告 我參加農村信用社工作以來(lái)，認真學(xué)習農村信用社的有關(guān)法規和各項金融方針政策參加任何邪教組織，根據自治區聯(lián)社下發(fā)的關(guān)于《中國銀監會(huì )辦公廳關(guān)于印發(fā)農村中小金融

　　機構合規文化建設年活動(dòng)方案的通知》的要求，按我聯(lián)社社領(lǐng)導班子的安排，我對自己進(jìn)行

　　一次全方位的自查。

　　一、學(xué)習方面：作為一名客戶(hù)經(jīng)，我在平時(shí)的工作中，能夠學(xué)習信貸業(yè)務(wù)及相關(guān)知識.

　　二、信貸管理方面。自調入 信用社客戶(hù)經(jīng)理以來(lái)，時(shí)刻保持清醒頭腦，辦理貸款續，力求完善，不出差錯，確保手續真實(shí)合法。但在經(jīng)濟檔案的整理上，貸前貸后的檢查上，在一定的惰性，小部分的檔案信息沒(méi)有完善，一些幾千元額度的小額貸款，總是片面的認為手續辦理的合規，片面的相信擔保人、介紹人，而沒(méi)有更為細致的調查。此一問(wèn)題在今的工作中將做為重點(diǎn)予以改進(jìn)，杜絕違規行為，降低貸款風(fēng)險。

　　三、內控制度的執行方面：多年來(lái)始終堅持按章辦事，努力執行好各項規章制度。在經(jīng)手股金的處理上，均能賬款清晰，及時(shí)入帳，無(wú)截留行為;無(wú)截留貸款本息行為、擅自?huà)煜⒌冉?jīng)營(yíng)違規行為;無(wú)虛報費用，私設小金庫待為;無(wú)擅自罰款，亂收手續費行為。

　　四、工作作風(fēng)方面：我在工作中，兢兢業(yè)業(yè)，沒(méi)有利用職權索要、接受他人財物的行為，也不曾經(jīng)商，更無(wú)侵占集體財產(chǎn)的行為，無(wú)涉及黃賭毒等違法行為，始終保持一個(gè)信合職工的`光輝形象。此項工作的開(kāi)展，常必要，讓我充分認識到，在信用社工作責任重大，想干好信用社的工作，更是要時(shí)刻保持清醒頭腦，思想上不能有任何的懈怠，踏踏實(shí)實(shí)工作，老老實(shí)實(shí)做，任何違規違法的行為都是對集體，對自己的不負責，通過(guò)此次三項治理工作的開(kāi)展，通過(guò)這次對個(gè)人存在問(wèn)題的剖析，我的思想受到了洗禮，得到了凈化，在以后的工作中我一定會(huì )做好每一件事，當一名優(yōu)秀的信合員工而努力。

　　銀行內控達標年工作總結【篇三】

　　網(wǎng)點(diǎn)結合上級行對網(wǎng)點(diǎn)的各項檢查,開(kāi)展了各項自查及整改的全面梳理工作,認真查找規章制度缺漏，整理合規風(fēng)險節點(diǎn)，對重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節和重點(diǎn)崗位進(jìn)行了合規風(fēng)險排查，并及時(shí)制定了相關(guān)整改措施，取得了良好的成效�，F將相關(guān)情況匯報如下：

　　一、合規管理基本情況

　　(一)加強員工思想教育，鞏固思想道德防線(xiàn)。

　　我行通過(guò)組織專(zhuān)項學(xué)習，以真人真事為例深入剖析近年來(lái)嚴重違法違規的多起案例，具有較強的教育學(xué)和警示性。一是網(wǎng)點(diǎn)利用晨會(huì )、夕會(huì )及每周集中學(xué)習時(shí)間開(kāi)展合規知識的學(xué)習，網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)理、運營(yíng)主管對合規工作進(jìn)行點(diǎn)評，對上級行下發(fā)的風(fēng)險提示進(jìn)行重點(diǎn)學(xué)習;開(kāi)展了每月一次的合規宣講專(zhuān)題，增強員工合規意識，固化合規理念;二是嚴格要求學(xué)合規。員工每周對規章制度、操作流程以及工作進(jìn)度進(jìn)行總結，并在每周集中會(huì )議學(xué)習討論中找出解決方法，嚴防“不會(huì )、不懂、不問(wèn)”情況的發(fā)生。;三是方式多樣促合規。網(wǎng)點(diǎn)建立合規教育專(zhuān)欄，時(shí)該提醒員工在操作中應注意的風(fēng)險點(diǎn);網(wǎng)點(diǎn)負責人、運營(yíng)主管、網(wǎng)點(diǎn)安全員增加現場(chǎng)管理頻次，上級行加大非現場(chǎng)監管頻次與力度，發(fā)現問(wèn)題現場(chǎng)糾偏與即時(shí)糾偏，督促員工養成良好的操作習慣，增強合規履職能力，促使員工對違規行為不愿為、不敢為、不能為。

　　(二)加強合規文化建設工作組織，落實(shí)責任，強化效果。

　　一是加強內部自查與外部檢查相結合嚴格按照制度要求，發(fā)現問(wèn)題，不論大小，如實(shí)通報，最大程度挖掘各類(lèi)潛在問(wèn)題，防患未然。二是整改查出問(wèn)題，明確責任，逐一落實(shí)，讓員工清楚知道什么可以做，什么不可做，及時(shí)糾正各種不合規現象。三是嚴格按照合規網(wǎng)點(diǎn)的各項要求及規定對網(wǎng)點(diǎn)的各項日常工作進(jìn)行管理。四是進(jìn)一步落實(shí)整改對發(fā)現的問(wèn)題分析原因,規定整改時(shí)限，實(shí)行整改銷(xiāo)號管理。

　　(三)認真開(kāi)展員工行為排查，主要針對員工八小時(shí)外的情況從各正面與側面進(jìn)行了解，從關(guān)心員工的'角度出發(fā)，力所能及為員工解決工作生活中遇到的問(wèn)題，給予員工積極正面的引導，增加員工的歸屬感和忠誠度，把員工個(gè)人價(jià)值的實(shí)現與農行的發(fā)展緊密聯(lián)系在一起，讓員工珍惜崗位與職務(wù)，從而增強規章制度的執行力，

　　二、自查發(fā)現的問(wèn)題

　　通過(guò)自查自糾，我行存在的主要問(wèn)題為：

　　(一)、員工合規風(fēng)險理念有待加強。在學(xué)習中和員工日常業(yè)務(wù)操作中發(fā)現，個(gè)別員工合規風(fēng)險意識不強，對銀行工作中的風(fēng)險點(diǎn)把握有待加強。

　　(二)、控制操作風(fēng)險能力有待加強。在臨柜服務(wù)中，由于柜員風(fēng)險意識不強，警惕性不高，產(chǎn)生了許多風(fēng)險隱患。

　　三、已采取的糾正措施

　　針對上述問(wèn)題，網(wǎng)點(diǎn)采取以下整改措施：

　　(一)、下一階段，我行還須強化思想教育，緊抓思想教育這一重要環(huán)節，經(jīng)常開(kāi)展有關(guān)規章制度的學(xué)習，有針對性地進(jìn)行合規風(fēng)險教育，整取依法合規經(jīng)營(yíng)的意識。

　　(二)、臨柜員工必須具有風(fēng)險管理意識，加強自我保護意識，提高對內控中的重點(diǎn)環(huán)節的認識，認真學(xué)習各項業(yè)務(wù)，熟悉掌握崗位技能，把風(fēng)險降到最低。同時(shí)進(jìn)一步強化崗位督促約束，促進(jìn)各項操作流程規范化，形成一個(gè)相互監督、相互制約的內控防范運作機制。

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