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外貿單證員考試案例分析：提單背書(shū)有何法律效力
每年報考單證員考試的人數都很多，為了幫助考生們更順利地通過(guò)單證員考試，下面是YJBYS小編為大家搜索整理的關(guān)于外貿單證員考試案例分析，歡迎參考學(xué)習，希望對大家有所幫助!
〖案情〗
2001年10月12日，某外貿公司(以下稱(chēng)“外貿公司”)作為買(mǎi)方與美國某公司(以下稱(chēng)“美國公司”)簽訂1000公噸大豆銷(xiāo)售合同，付款條件為FOB紐約，信用證付款。裝運期為2001年12月，包裝為新麻袋。2001年10月20日，外貿公司與某食品加工公司(以下稱(chēng)“加工公司”)簽訂委托加工協(xié)議，雙方約定外貿公司委托加工公司加工大豆1000公噸，加工公司加工后返還成品。2001年12月19日貨物裝船，某保險公司(以下稱(chēng)“保險公司”)出具涉案貨物運輸保險單，被保險人為外貿公司，承保期間為紐約至中國上海，險別為一切險，同日外貿公司支付保費。2001年12月20日，某船公司(以下稱(chēng)“船公司”)簽發(fā)754062853號提單，提單記載：托運人為SAGACI公司(以下稱(chēng)“S公司”)，收貨人憑指示，通知人為外貿公司和加工公司，裝港紐約，卸港中國上海，貨物為15，400包大豆，總重1000公噸。該提單后經(jīng)多方背書(shū)(背書(shū)人依次為托運人S公司、銷(xiāo)售合同賣(mài)方C公司、外貿公司和加工公司)，最后由加工公司持提單提貨。
2002年1月21日，涉案貨物進(jìn)口報關(guān)，報關(guān)單記載的經(jīng)營(yíng)單位為外貿公司，收貨單位為加工公司，貨物用途為加工返銷(xiāo)。因發(fā)現貨物水濕變質(zhì)現象，貨主申請商檢并向保險公司索賠。同年12月29日，保險公司理賠后向船公司發(fā)出索賠通知。2002年2月15日，中國進(jìn)出口商品檢驗總公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國商檢)出具檢驗證書(shū)，證明商檢工作人員2002年1月25日到達檢驗地點(diǎn)浙江省紹興市庫場(chǎng)，發(fā)現集裝箱鉛封號、箱號與提單一致，箱體無(wú)破損，但有滲水，箱內頂部有大量凝結水，干燥劑全部潮濕，襯墊貨物的紙板浸濕，箱門(mén)處麻袋腐蝕破損，上層貨物發(fā)霉程度較輕，底層貨物進(jìn)水并發(fā)霉結塊，上述損失共計105，835美元，損失原因基本判定為集裝箱在海運途中遭海水浸泡所致。2002年4月8日，外貿公司收到保險公司賠付后出具賠款收據及權益轉讓書(shū)，證明收到涉案貨物保險賠款人民幣1，157，824.01元，并同意將已取得賠款部分保險標的的一切權益轉讓給保險公司。保險公司2002年12月26日就上述貨物損失在海事法院向船公司提起訴訟。
〖裁判〗
海事法院經(jīng)審理認為，指示提單的背書(shū)意味著(zhù)運輸合同權利義務(wù)的轉讓。涉案貨物在目的港交付前，提單已由外貿公司背書(shū)轉讓給加工公司，加工公司作為提單持有人向承運人提貨。提單所證明的運輸合同的權利義務(wù)已經(jīng)轉讓?zhuān)赓Q公司與加工公司之間的委托加工和代為提貨的關(guān)系不能對抗包括承運人和保險人在內的第三人。外貿公司已經(jīng)不是提單的合法持有人，其以提單所證明的運輸合同為依據要求船公司承擔貨損賠償沒(méi)有法律依據，故保險公司不能向船公司主張貨損賠償。據此海事法院判決對原告的訴訟請求不予支持。原告不服提起上訴，二審法院經(jīng)審理，于2003年12月22日判決，駁回上訴，維持原判。
〖點(diǎn)評〗
本案是關(guān)于提單的流通性問(wèn)題，而提單背書(shū)轉讓則是提單流通性的核心問(wèn)題。提單流通，是指其作為物權憑證由合法持有人通過(guò)轉讓提單來(lái)轉移其項下的貨物所有權以及提單所證明的運輸合同中的權利義務(wù)關(guān)系。通過(guò)提單流通轉讓?zhuān)梢约铀儋Y金周轉和貨物流通過(guò)程，這對國際貿易有極大的實(shí)踐意義。不論根據國際法或慣例，還是國內法，提單主要分為三類(lèi)，即記名提單、指示提單和不記名提單。記名提單不可轉讓;指示提單經(jīng)背書(shū)(分為記名背書(shū)和空白背書(shū))轉讓;不記名提單無(wú)須背書(shū)即可轉讓。
討論提單的流通性首先應當注意，提單的流通性小于票據的流通性，其主要表現是票據在流通中其后手優(yōu)于先手，而提單則不具備這一特性。具體來(lái)說(shuō)，如果一張票據是經(jīng)詐騙獲得，當該票據再次轉讓給支付價(jià)款的善意受讓人后，該善意受讓人的票據權益仍能得到法律保護。而提單則不同，如果提單的取得或流通過(guò)程有瑕疵，該提單的受讓人即使是通過(guò)支付價(jià)款而善意取得提單，其提單中的權益也得不到保護。在這個(gè)意義上講，提單只被稱(chēng)為“準票據”(Quasi-instrument)，其流通性也稱(chēng)為“準流通性(Quasi-negotiable)。由此可見(jiàn)，提單的轉讓不能獨立進(jìn)行，必須得到相應商業(yè)行為的支持。
基于提單的這一性質(zhì)，不能簡(jiǎn)單地根據是否持有提單、也不能僅僅根據提單的背書(shū)情況來(lái)判斷誰(shuí)是提單的正當持有人，而應看提單轉讓人(背書(shū)人)的真實(shí)意思表示。如果其背書(shū)指示提單或交付不記名提單是為了轉讓其項下貨物所有權，那末其行為就起到轉讓所有權的效果;如果其背書(shū)或交付提單是為了向銀行抵押以獲得貸款或委托代理人辦理接貨、報關(guān)、轉運等手續，就不會(huì )產(chǎn)生轉移該提單項下貨物所有權的效果。
根據上述原則來(lái)看本案判決，法院簡(jiǎn)單地通過(guò)提單背書(shū)來(lái)判斷提單項下貨物所有權轉移不符合提單的“準票據”性質(zhì)，對這個(gè)問(wèn)題的判斷要同時(shí)參照關(guān)系人間的相關(guān)法律行為。如果是貨物所有權轉移，要有相應權益轉讓文件(比如買(mǎi)賣(mài)合同)的支持。本案中外貿公司與加工公司關(guān)于大豆加工合同不能證明外貿公司向加工公司轉讓貨物所有權，外貿公司對提單進(jìn)行背書(shū)的意圖是按照約定將貨物交與加工公司委托其進(jìn)行加工。法院簡(jiǎn)單地依據背書(shū)判定貨物所有權已經(jīng)轉移，有違案件事實(shí)和提單流通的原則。法院還在《判決書(shū)》中進(jìn)一步判定：“由于外貿公司背書(shū)提單的行為使其喪失了對貨物的保險利益，原告向外貿公司賠款已無(wú)合理依據，故本案原告不能對被告行使代位求償權。”在未能證實(shí)保險當事人是否已經(jīng)轉讓其權益的情況下判定其失去保險利益，所造成的后果絕不僅僅是外貿公司失去獲得保險賠償的機會(huì )，而是使幾百年國際貿易中形成的保險慣例遭到破壞，按照此等判決，國際貿易無(wú)法操作，外貿企業(yè)將無(wú)所措手足。
案件中提單的背書(shū)情況的確也令點(diǎn)評人一頭霧水，在國際貿易買(mǎi)賣(mài)合同中如約定采用信用證支付方式，慣例上銀行在信用證條款中都要求托運人對指示提單作空白背書(shū)，因為指示提單一經(jīng)空白背書(shū)就成為不記名提單，可以自由轉讓。這樣一旦出現開(kāi)證申請人資信力下降不能交款贖單的情況，銀行可以行使質(zhì)押權處置提單項下的貨物，以維護自己權益。如果提單已經(jīng)由托運人作了空白背書(shū)，其后則不必再作背書(shū)即可轉讓;換言之，托運人對提單進(jìn)行空白背書(shū)后其后的受讓人再作背書(shū)實(shí)乃節外生枝。從判決書(shū)中看，四名當事人都進(jìn)行了背書(shū)，他們的意圖到底是什么，實(shí)在令人找不著(zhù)北�！杜袥Q書(shū)》中也看不出貨方在這個(gè)問(wèn)題上的解釋或辯駁。這個(gè)案件足以讓貿易公司吸取教訓，不了解提單的性質(zhì)和背書(shū)的實(shí)質(zhì)作用，盲目進(jìn)行“連續背書(shū)”，這種畫(huà)蛇添足的“措施”不但無(wú)法保護自身權益，反而極易授人以權柄，招致麻煩或損失。
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