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內控制度自查報告（通用18篇）
不經(jīng)意間，一段時(shí)間的工作已經(jīng)結束了，回顧這段時(shí)間的工作，既存在亮點(diǎn)，也存在不足，此時(shí)此刻我們需要寫(xiě)一份自查報告了。好的自查報告都具備一些什么特點(diǎn)呢？下面是小編收集整理的內控制度自查報告，僅供參考，歡迎大家閱讀。
內控制度自查報告 1
事業(yè)單位積極開(kāi)展財務(wù)管理內部控制有利于單位資金的長(cháng)遠規劃與科學(xué)使用，這樣一方面能促進(jìn)單位財務(wù)工作的良好開(kāi)展，另一方面也是單位積極響應大政方針的直接表現。但就目前來(lái)說(shuō)，我國事業(yè)單位財務(wù)管理仍存在內部控制體系不健全、內控意識薄弱、監管力度不到位等問(wèn)題，嚴重影響了內部控制作用的全面發(fā)揮。
一、事業(yè)單位財務(wù)管理目標
事業(yè)單位財務(wù)目標由基礎目標、發(fā)展目標以及終極目標組成。隨著(zhù)市場(chǎng)經(jīng)濟體制的發(fā)展和完善，事業(yè)單位的財務(wù)管理目標逐漸向績(jì)效最大化方向邁進(jìn)，并徹底改變了以往的資金預算收入管理模式，積極轉向績(jì)效導向的良性發(fā)展模式。
二、事業(yè)單位財務(wù)管理內控制度的現狀
1.財務(wù)管理體系不健全
部分事業(yè)單位尚未設置專(zhuān)門(mén)的財務(wù)職能部門(mén)，相關(guān)財務(wù)工作由其他人員兼職；部分單位雖設立了財務(wù)部門(mén)，但沒(méi)有完善的財務(wù)內部控制制度，缺乏健全的工作章程，導致財會(huì )業(yè)務(wù)交叉、人員職責不清；部分單位尚未成立內審部門(mén)，導致內部審計作用無(wú)從體現，嚴重影響財務(wù)工作的順利開(kāi)展。
2.內控意識薄弱
內控意識是有效落實(shí)內部控制制度的重要保證，而現階段我國事業(yè)單位的內控意識比較薄弱，缺乏內部控制理念，對內部控制的現實(shí)意義、重要性認識不到位，缺乏全面的內部控制知識，尤其是部分領(lǐng)導片面認為財務(wù)監管等同于內部控制，這種內控意識的欠缺嚴重影響了內控制度的順利實(shí)施。另外，相關(guān)財務(wù)人員的綜合素質(zhì)也有待提升，完善人才培養機制迫在眉睫。
3.監管力度不足
目前，我國事業(yè)單位缺乏完善的財務(wù)監管制度，單位對財務(wù)人員的要求偏低，財務(wù)人員工作隨意性較強。另外，相關(guān)制度要求“收支平衡”，在這種理念的影響下各事業(yè)單位會(huì )想方設法地在年終前將財政撥款用完，缺乏對財務(wù)花銷(xiāo)的有效監管。
三、事業(yè)單位財務(wù)管理內控制度的創(chuàng )新
1.提升內控意識
事業(yè)單位應提高對內部控制重要性的認識，提升內控意識，明確內部控制的重要作用，從多方面入手促進(jìn)內部控制工作的合理展開(kāi)。相關(guān)法律法規明確規定，事業(yè)單位領(lǐng)導是會(huì )計工作、財務(wù)工作的主要責任人，對單位會(huì )計工作的完整性、真實(shí)性以及內控制度的有效性與合理性負重要責任。因此，在新形勢下應不斷地提高事業(yè)單位對內控目標、參與主體等方面的認識，將內控制度建設提高到全員參與的高度，尤其是加強事業(yè)單位領(lǐng)導對內部控制重要性的認識，積極開(kāi)展內部控制講座，加強單位領(lǐng)導對內控知識的學(xué)習力度，提高領(lǐng)導對內控方向的認識，進(jìn)而強化單位整體的內控意識。與此同時(shí)，應明確財務(wù)部門(mén)負責人、單位領(lǐng)導、經(jīng)辦人員等在內控過(guò)程中的具體職責要求，建立完善的獎勵機制與制衡機制，充分調動(dòng)全員參與內控的主動(dòng)性與積極性，營(yíng)造良好的內部控制環(huán)境。
2.健全內控制度
在新形勢下，國家需積極出臺科學(xué)合理、易于實(shí)行的內部控制制度，使各項工作的開(kāi)展有章可循。具體步驟：第一，建立科學(xué)、有效的內部制約機制，明確事業(yè)單位不同崗位人員的具體職能，實(shí)現合理分工，同時(shí)明確財務(wù)內控的具體內容。建立內部控制制度，能有效保證財務(wù)核算的完整性、合法性與真實(shí)性，從而在不同經(jīng)辦人之間形成有效的制約機制，進(jìn)一步提高資金使用效率與資金的安全性；第二，建立健全內部核查制度，全面審查事業(yè)單位資金、資源來(lái)源的真實(shí)性、合法性與完整性，審核不同部門(mén)的資金效益動(dòng)態(tài)，審核財務(wù)制度是否存在漏洞，審核經(jīng)濟事項的具體執行狀況，監測資金流向及經(jīng)濟活動(dòng)的效益，確保資金數額的真實(shí)性以及資金來(lái)源的合規性；第三，建立與國家內控制度、單位實(shí)際相吻合的財務(wù)管理制度，并以此為基礎完善和強化資金管理，及時(shí)、準確地掌握單位的資金流向。
3.加大監管力度
鑒于我國事業(yè)單位內部監管不力的現狀，在新形勢下事業(yè)單位應積極做出調整，設立財務(wù)內控監管部門(mén)，委派專(zhuān)門(mén)的工作人員進(jìn)行監管，全面、系統地了解單位的內控情況，準確把握內控薄弱環(huán)節；加強財務(wù)監管，在充分發(fā)揮內控作用的同時(shí)，全面提高工作效率；對單位內部控制與財政業(yè)務(wù)進(jìn)行獨立評價(jià)，全面掌握制度狀態(tài)與當前的業(yè)務(wù)情況，及時(shí)發(fā)現內部控制管理中存在的問(wèn)題與缺陷，并提供有針對性的.解決對策，促使事業(yè)單位效益的最優(yōu)化。另外，為了全面提高內部審計效果，還應從制度層面賦予內部審計部門(mén)一定的權威性與獨立性。
4.完善人才培養
事業(yè)單位財務(wù)控制，一方面需要完善的監督監理體制，另一方面需要人才的強力支撐。高素質(zhì)的人才是單位進(jìn)行內部控制管理的主體，也是保證各項財務(wù)工作有序開(kāi)展的基礎。特別是隨著(zhù)我國社會(huì )經(jīng)濟中新鮮事物的增多，事業(yè)單位對人才的需求量進(jìn)一步增加。新形勢下，必須完善事業(yè)單位的人才培養策略，加強對財務(wù)人員的全面管理，積極組織財務(wù)人員定期進(jìn)行學(xué)習與培訓，普及最新的專(zhuān)業(yè)知識與財務(wù)技能，全面優(yōu)化財務(wù)人員的知識結構與技能結構。與此同時(shí)，要加強財務(wù)人員的思想道德建設，全面提高財務(wù)人員的政治素質(zhì)與業(yè)務(wù)素質(zhì)。此外，還應制定科學(xué)、合理的獎罰與考核制度，加強對財務(wù)人員日常工作業(yè)績(jì)、思想道德水平、培訓學(xué)習效果等方面的考核，避免財務(wù)人員濫用公款等現象。通過(guò)合理的獎罰制度，全面提高財務(wù)人員的工作積極性與熱情，提高財務(wù)工作效率。
內控制度自查報告 2
根據《關(guān)于印發(fā)養老保險內控制度檢查工作實(shí)施方案的通知》[渝社險發(fā)（20xx）22號]要求，為進(jìn)一步加強基本養老保險業(yè)務(wù)、基金管理，我局對基本養老保險內部控制制度認真進(jìn)行了自查，現將自查情況報告如下：
一、組織機構控制
1.建立健全了比較完善的組織決策控制制度。我局內設統籌科、退管科、居�？�、工傷生育科、財務(wù)審計科（信息科）和辦公室，對每個(gè)科室的職責進(jìn)行了明確。各科室制定了業(yè)務(wù)工作制度，針對每項業(yè)務(wù)工作制定了具體的辦理程序。在工作中，制訂了一系列的組織決策制度，針對不同的情況，召開(kāi)局長(cháng)辦公會(huì )議、局務(wù)會(huì )議進(jìn)行研究決策。對重大的問(wèn)題由主要領(lǐng)導審批決策或者集體研究。在崗位設置上，會(huì )計出納分設，業(yè)務(wù)與財務(wù)分離，基金征收實(shí)行計劃與征收分離。在業(yè)務(wù)經(jīng)辦中，實(shí)行經(jīng)辦人員初審、科室負責人復審、分管領(lǐng)導審批的制度，實(shí)行不相容職務(wù)分離，相互監督制約。目前，上述制度都得到了較好的執行。
2.強化授權管理。對各項業(yè)務(wù)辦理均實(shí)行了嚴格的授權管理，我局對機關(guān)管理制度進(jìn)行了進(jìn)一步完善，制定了業(yè)務(wù)工作制度，對參加基本養老保險、養老基金的退付轉移等17項業(yè)務(wù)全部進(jìn)行了授權管理，明確規定哪些業(yè)務(wù)由科室人員直接辦理，哪些需要業(yè)務(wù)需要送主要領(lǐng)導審核，哪些業(yè)務(wù)需要由勞動(dòng)和社會(huì )保障局審核。對每項業(yè)務(wù)都有明確的授權。在授權管理中，體現了集權與分權相結合，執行與監督相結合的原則。
3.強化人事管理。建立健全了人事管理制度，在人員招錄中，根據崗位要求，設置招錄人員條件，一律實(shí)行公開(kāi)招考。在人員管理中，我局制發(fā)了云社險發(fā)〔2009〕26號文件，對每個(gè)工作人員的崗位職責作了進(jìn)一步細化，強化工作考核，嚴格開(kāi)展工作人員年度考核制度。強化工作人員學(xué)習培訓制度，每月至少組織職工集中學(xué)習一次。
二、業(yè)務(wù)運行控制
1.完善業(yè)務(wù)規程。依據現行社會(huì )保險有關(guān)法規和政策，結合本縣實(shí)際，明確了參保登記、繳費申報及繳費基數核定、賬戶(hù)管理辦法和工作制度，確保具體業(yè)務(wù)操作之間都形成了內在的制約關(guān)系。
2.加強參保登記管理。建立了《辦理參加基本養老保險制度》，對單位職工、城鎮個(gè)體工商戶(hù)和靈活就業(yè)人員等不同群體參加基本養老保險的經(jīng)辦程序和審核、審批辦法作了明確的規定，尤其是針對涉及補繳1995年12月31日以前養老保險費的審核審批作了更為嚴格具體的要求。所辦養老保險登記、申報業(yè)務(wù)，符合《養老保險操作規程》要求。
參保人員死亡時(shí)，其指定受益人或法定繼承人辦理個(gè)人帳戶(hù)繼承情況等方面都符合規定。
3.嚴格經(jīng)辦程序，加強基金征繳。按照《基本養老保險經(jīng)辦業(yè)務(wù)規程（試行）》的要求，對各業(yè)務(wù)環(huán)節的經(jīng)辦范圍、程序、要求和辦理時(shí)限進(jìn)行了明確的規，對參保單位進(jìn)行稽核。例如，統籌科定期將企業(yè)月繳納的養老保險申報表、明細表等，送財務(wù)審計科復核，并根據財務(wù)傳遞的到帳信息及時(shí)登記各種臺帳，確定專(zhuān)人保管。
強化個(gè)人賬戶(hù)管理，按規定利率記息，終止繳費者除建立標識外封存其個(gè)人賬戶(hù)。
4.辦理退休審核業(yè)務(wù)時(shí)，堅持實(shí)行退休人員檔案“兩審制”，即檔案先由業(yè)務(wù)人員初審，再由分管領(lǐng)導復審，做到手續完備，資料齊全。同時(shí)明確了崗位職責，退休審核崗位與待遇計算崗位相分離，計算退休待遇時(shí)，堅持專(zhuān)人辦理，科室負責人、分管領(lǐng)導復核，確保退休信息錄入數據與退休審核審批資料一致。
5.養老待遇及離退休人員死亡待遇支付審批程序健全完善。每月養老待遇的月結算形成的各類(lèi)支付計劃，堅持由科室負責人審核，分管領(lǐng)導復核；離退休人員及兩類(lèi)人員的死亡待遇辦理做到資料齊全，手續完備，并堅持由科室負責人、分管領(lǐng)導復核。
6.做好領(lǐng)取養老待遇的資格認證工作。目前，各鄉鎮（街道）社保所的人員已完全到位，我局組織了業(yè)務(wù)培訓，將認證工作下伸到各鄉鎮（街道）社保所，由各社保所進(jìn)行生存認定，填好表冊，報我局處理。
7.在職參保人員流動(dòng)就業(yè)時(shí)，能按規定及時(shí)為其辦理轉移基本養老保險關(guān)系手續。包括在統籌范圍內流動(dòng)時(shí)，轉移的個(gè)人帳戶(hù)檔案符合要求；跨統籌范圍流動(dòng)就業(yè)時(shí)，能按有關(guān)規定轉移個(gè)人帳戶(hù)基金。
建立了業(yè)務(wù)檔案管理制度，對業(yè)務(wù)檔案資料按規定歸檔保管。
三、基金財務(wù)控制
1.制定基金管理制度。按照《社�；鹭攧�(wù)制度》、《社�；鹭攧�(wù)制度》的`要求，我局制定了《財務(wù)管理制度》、《財務(wù)管理目標考核制度》、《社會(huì )保險內部控制制度》，并在工作中認真執行。加強預算管理，按規定編制年度預算。
2.加強基金收支管理。養老保險基金嚴格執行“收支兩條線(xiàn)”和財政專(zhuān)戶(hù)管理的規定，資金存入規定銀行。養老、工傷、生育分別建賬、分別核算，憑合法有效的原始憑證、記賬憑證記賬，更正會(huì )計錯誤有依有據。
3.加強社�；鹭攧�(wù)對賬工作，勞動(dòng)保障、財政、地稅、銀行、審計等部門(mén)聯(lián)合發(fā)文，建立完善社會(huì )保險基金對賬機制，從體制、機制上規范了對賬行為。指定由出納負責核對支出戶(hù)銀行賬戶(hù)，由會(huì )計負責核對財政專(zhuān)戶(hù)銀行帳戶(hù)、核對稅務(wù)征繳數額、核對業(yè)務(wù)實(shí)收實(shí)撥及業(yè)務(wù)計劃數，使銀行存款賬戶(hù)與會(huì )計賬簿、會(huì )計報表等相符，財務(wù)數據與業(yè)務(wù)數據一致，做到賬賬、賬表、賬單相符。
4.建立崗位責任制。根據工作需要建立了財務(wù)工作人員崗位責任制，規定了財務(wù)負責人、會(huì )計、出納崗位的工作內容、工作要求，使不相容的工作崗位相分離。會(huì )計負責管理財務(wù)憑證、會(huì )計賬簿、財務(wù)報表、會(huì )計檔案資料保管等工作，出納負責轉賬支票的填開(kāi)、日記賬的登記等工作，出納不得登記涉及收支、債權債務(wù)等會(huì )計業(yè)務(wù)。
財務(wù)專(zhuān)用章由會(huì )計專(zhuān)人保管，財務(wù)人員私章由本人各自分別保管，領(lǐng)導印章由辦公室保管，杜絕一人保管全部財務(wù)印章。
四、信息系統控制
1.已按照國家及重慶市有關(guān)社保信息系統建設標準，規范建立了業(yè)務(wù)信息系統和數據庫，已制定了相應的管理制度。
2.我局已明確了系統管理員、業(yè)務(wù)人員的職責和權限，并由系統管理員根據工作需要分配業(yè)務(wù)人員的權限。
3.我局養老保險業(yè)務(wù)信息的錄入、修改、訪(fǎng)問(wèn)、數據維護等都是按照重慶市企業(yè)職工基本養老保險業(yè)務(wù)操作管理規范進(jìn)行的。
4.我局已建立了計算機房安全管理制度,業(yè)務(wù)系統已與外部互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行了完全物理隔離。堅持按時(shí)備份制度，我們是堅持每天對業(yè)務(wù)數據加以備份的，市局已建立遠程備份機制，對計算機病毒實(shí)時(shí)進(jìn)行檢測，并及時(shí)更新殺毒軟件，以確保數據安全。
五、內部控制的監管
1.我們根據勞動(dòng)部及重慶市的有關(guān)規定，制定了云陽(yáng)縣社會(huì )保險內部控制制度，已設立了內審稽核部門(mén)，并配備了內審稽核人員。
2.內控制度以通知的方式發(fā)我局各科室，由財務(wù)審計科牽頭執行,制定了工作計劃，開(kāi)展了內審及內控工作，工作筆錄由被檢查單位負責人簽字蓋章。
3.我局對各項業(yè)務(wù)進(jìn)行了定期檢查，如財務(wù)審計科對參保單位申報的繳費工資進(jìn)行復審，現發(fā)問(wèn)題及時(shí)向業(yè)務(wù)反饋，提出整改意見(jiàn)進(jìn)行整改。
4.建立風(fēng)險評估制度，制定風(fēng)險處置預案，同時(shí)加強信息披露管理。
我局通過(guò)建立健全內部控制制度，嚴格執行各項規章制度，強化了權力的制約和責任追究，規范了業(yè)務(wù)行為，提高了數據信息質(zhì)量，確保養老基金的安全完整，杜絕了養老基金被貪污、截留、挪用等違紀違規現象的發(fā)生。但經(jīng)過(guò)自查還存在以下不足：如信息系統控制方面感到技術(shù)力量跟不上，人才嚴重不足等。我們將在今后的工作中加以改進(jìn)，從而推動(dòng)社保事業(yè)持續健康發(fā)展。
內控制度自查報告 3
為進(jìn)一步推進(jìn)我行重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強制休假等內控制度的落實(shí)，我行行自接到銀黨紀辦13號文件《關(guān)于對重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強制休假等內控制度落實(shí)情況進(jìn)行自查的通知》后，縣行領(lǐng)導班子高度重視，首先是召開(kāi)了專(zhuān)題會(huì )議，在會(huì )議上認真學(xué)習了相關(guān)文件并明確專(zhuān)人負責此項工作。會(huì )議結束后，對我行的重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強制休假等內控制度工作進(jìn)行了自查，現將自查情況匯報如下：
一、加強組織領(lǐng)導，確保自查工作順利開(kāi)展。
我行接到通知后，縣行黨支部立即召開(kāi)了行務(wù)會(huì )對文件要求進(jìn)行全方位的學(xué)習，行長(cháng)親自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強制休假等內控制度自查領(lǐng)導小組，行長(cháng)親自擔任組長(cháng)，兩位副行長(cháng)為副組長(cháng)，二部一室主任為成員。為順利開(kāi)展重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強制休假等內控制度自查工作打下了良好的`開(kāi)端。為切實(shí)做好自查工作，縣行結合正在開(kāi)展的“銀行業(yè)內控和案防制度執行年”活動(dòng)，展開(kāi)了更細、更深入的自查工作，實(shí)行“雙管齊下”工作方針，查找問(wèn)題分析原因，確保了重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強制休假等內控制度自查工作落到實(shí)處。
二、自查情況
�。ㄒ唬┲匾獚徫缓兔舾协h(huán)節輪崗及強制休假。我行始終堅持認真執行重要崗位及敏感環(huán)節輪崗制度，每三年進(jìn)行一次崗位輪換，為有效推動(dòng)各項業(yè)務(wù)的開(kāi)展提供了保障，全面提高了重要崗位及敏感環(huán)節工作的安全性。在強制休假方面，我行按照上級行文件的規定，要求休假人員休假時(shí)間必須達到5-10個(gè)工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位，確保了工作的正常開(kāi)展。今年以來(lái)，我行休假人員為2人。
�。ǘ┛h行領(lǐng)導班子成員情況。按照中國農業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規定文件精神，我行正副行長(cháng)屬于異地交流任職，縣行行長(cháng)任行長(cháng)在我行任職未滿(mǎn)三年，年齡不足50周歲�？h行兩位副行長(cháng)年齡不足45歲，我行行長(cháng)在本地任職未達到5年。
�。ㄈ⿹Q戶(hù)管理及客戶(hù)管理工作情況。我行在貸款客戶(hù)的管理中，堅持兩個(gè)以上客戶(hù)經(jīng)理工作制度并實(shí)行客戶(hù)經(jīng)理每隔兩年進(jìn)行一次換戶(hù)管理。今年以來(lái)，我行客戶(hù)經(jīng)理應換戶(hù)管理人數三，換戶(hù)管理人數三次。確保了換戶(hù)管理工作的有效開(kāi)展，為提高服務(wù)質(zhì)量和工作效率打下了堅持的基礎。
農發(fā)行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強制休假等內控制度落實(shí)”自查工作中能夠從嚴、從謹，并且堅持與實(shí)際工作相結合，督促了重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強制休假等內控制度”的落實(shí)，堅持突出重點(diǎn)與全面自查相結合，在檢查信貸、財務(wù)、會(huì )計等重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的同時(shí)，全面了解了“重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強制休假等內控制度落實(shí)”工作進(jìn)展情況，經(jīng)過(guò)自查我行在“重要崗位輪崗、換戶(hù)管理、強制休假”等內控制度落實(shí)不存在問(wèn)題。
內控制度自查報告 4
四河信用社自接到聯(lián)社文件《關(guān)于印發(fā)遼寧省農村信用社“內控和案防制度執行年”活動(dòng)實(shí)施方案》的通知后，認真組織學(xué)習，按照省聯(lián)社提出的活動(dòng)要求，結合我社實(shí)際查找在制度執行力方面存在的突出問(wèn)題和薄弱環(huán)節，對照省聯(lián)社、銀監部門(mén)的'有關(guān)制度文件，全面梳理和審查各項內控和案防制度，現將自查情況匯報如下：
1、我社認真落實(shí)貸款“三查”制度，貸款業(yè)務(wù)都能夠按流程操作，規避了操作風(fēng)險。
2、現金出納業(yè)務(wù)能夠執行相關(guān)文件規定，沒(méi)有違規現象。
3、負債業(yè)務(wù)都能?chē)栏癜粗贫纫蟛僮�，特別是大額存款管理、開(kāi)銷(xiāo)戶(hù)管理、掛失業(yè)務(wù)等都能夠嚴格按規定操作。
4、崗位輪換制度，干部交流制度，強制休假制度，親屬回避制度、員工行為排查制度、干部任免監督制度、離任審計制度等我社都能按照省社要求認真執行，確保我社工作的有效開(kāi)展，穩健運營(yíng)。
5、安全保衛方面，沒(méi)有任何違規現象，我社能做到警鐘長(cháng)鳴，對安全保衛工作常抓不懈，對任何細小的問(wèn)題都能做到及時(shí)發(fā)現，及時(shí)處理，確保我社的資金安全和人員安全。
通過(guò)此次對四河信用社內控和案防制度細微全面的自查，未發(fā)現我社在制度執行力方面存在突出問(wèn)題和薄弱環(huán)節，但我社會(huì )在今后的工作中將內控和案防制度作為工作的重中之重，常抓不懈，切實(shí)將內控和案防制度落實(shí)到位。
內控制度自查報告 5
我公司按照總公司相關(guān)要求，結合自身工作特點(diǎn)，精心組織，妥善布置，對照《內控管理手冊》進(jìn)行了認真核對，現將自查情況報告如下：
一、自查基本情況
我公司高度重視內控工作，結合本單位工作實(shí)際,組織內控工作小組開(kāi)展自查工作，下發(fā)內控自查通知，通過(guò)訪(fǎng)談內控相關(guān)崗位、上報內控自查材料等形式進(jìn)行了重點(diǎn)自查。
上半年共修改流程5個(gè)，包括：工程質(zhì)量事故處理流程、外委工程審批流程、內部工程施工管理流程、固定資產(chǎn)報廢管理流程、車(chē)輛修理管理流程；增加流程2個(gè)，包括：內部工程驗收管理流程、外部工程驗收管理流程。
二、自查發(fā)現問(wèn)題及原因分析
�。ㄒ唬┓次璞壮绦蚺c控制方面
通過(guò)自查發(fā)現部分員工對反舞弊問(wèn)題的認知度不夠；目前僅采用辦公電話(huà)和普通電子郵箱作為信訪(fǎng)舉報電話(huà)和郵箱的問(wèn)題。
�。ǘ┴攧�(wù)管理方面
1、工程成本核算管理存在工程進(jìn)度確認不及時(shí)的問(wèn)題。
2、項目轉資未明確資產(chǎn)類(lèi)別及使用年限。
3、發(fā)票管理未按規定保管
4、經(jīng)核查，我公司發(fā)現工資表中，由總公司統一計算、發(fā)放的通訊費補貼（按稅法規定屬于工資性補貼范疇）沒(méi)有納入個(gè)人所得稅應稅額度內。經(jīng)與總公司財務(wù)處溝通，此項補貼沒(méi)有經(jīng)過(guò)稅務(wù)機關(guān)審批的免稅文件，應列入個(gè)人所得稅計稅范疇。
�。ㄈ┪镔Y采購及庫存管理方面
通過(guò)自查發(fā)現在材料采購驗收上還存在問(wèn)題，如：只對招標采購的設備材料驗收，而零采的沒(méi)有驗收過(guò)程，導致部分采購材料不符合要求。究其原因是過(guò)去對零采物資重視不夠，認為數量少，材料比較雜，驗收比較困難。
�。ㄋ模┤肆Y源管理方面
1、權利和責任分配上，有些部門(mén)存在職責不清，職責交叉的情況。由于人員變動(dòng)，分工等原因，造成了這種情況。
2、培訓方面，有些部門(mén)存在流程不清晰，不按照公司規定的培訓流程進(jìn)行審批的情況。其中有臨時(shí)性的.培訓，時(shí)間緊，來(lái)不及審批等原因。
3、業(yè)績(jì)考核方面，有的部門(mén)走過(guò)場(chǎng)，考核就是一個(gè)形式，沒(méi)有深入到實(shí)際工作中，沒(méi)有起到考核的激勵作用。
三、整改措施
�。ㄒ唬┓次璞壮绦蚺c控制方面
1.加強信反舞弊程序和控制的宣傳力度。組織員工進(jìn)行舞弊風(fēng)
險和反舞弊程序和控制的相關(guān)培訓，利用專(zhuān)題會(huì )、網(wǎng)絡(luò )、宣傳欄等載體進(jìn)行大力宣傳，使員工了解什么是舞弊，發(fā)現舞弊行為應向那個(gè)部門(mén)舉報以及舉報方式。
2.設置專(zhuān)號可錄音舉報電話(huà)，在工作時(shí)間之外采用自動(dòng)錄音接聽(tīng)，以保證24小時(shí)暢通。每天及時(shí)收聽(tīng)舉報相關(guān)信息，保證每一件信訪(fǎng)舉報都得到有效處置。
3.新建信訪(fǎng)專(zhuān)用電子舉報郵箱，對電子舉報郵箱的權限設置進(jìn)行調整，加強舉報郵件處理情況的監督。
�。ǘ┴攧�(wù)管理方面
1.要求公司工程管理部按及時(shí)與甲方確認工程進(jìn)度，及時(shí)入賬活化企業(yè)資金。
2.為了發(fā)票使用安全建議購買(mǎi)保險柜。
�。ㄈ┤肆Y源管理方面
1、對職責不清的部門(mén)，修改崗位說(shuō)明書(shū)，做到職責清晰。
2、嚴格培訓的審批流程，對時(shí)候審批的部門(mén)進(jìn)行考核扣分，同時(shí)加強培訓審批流程的宣傳。
3、業(yè)績(jì)考核方面，讓主管的領(lǐng)導深刻認識到績(jì)效考核的作用和意義，讓績(jì)效考核工作成為激勵員工的一個(gè)工具，從而更好的管理日常的工作。
內控制度自查報告 6
聯(lián)社營(yíng)業(yè)部根據舞信聯(lián)[20xx]88號文《關(guān)于開(kāi)展經(jīng)營(yíng)成果真實(shí)性與內控制度建設執行情況大檢查的通知》要求，于20xx年7月4日組織有關(guān)人員，認真學(xué)習了文件精神，并成立了有邢x(chóng)x任組長(cháng)，xx任副組長(cháng)，xx、陳x、張x、王xx為成員的檢查領(lǐng)導小組，組長(cháng)邢x(chóng)x全面負責，卞xx、張x、陳x分別負責經(jīng)營(yíng)真實(shí)性及內控制度建設執行情況的自查工作，現將自查結果報告如下：
一、基本情況
止6月底，營(yíng)業(yè)部各項存款余額x萬(wàn)元，較上年底上升x萬(wàn)元。各項貸款xx萬(wàn)元，較上年凈投放xx萬(wàn)元。其中，逾期貸款余額xx萬(wàn)元，較上年底下降xx萬(wàn)元，呆滯貸款余額xx萬(wàn)元，較上年下降xx萬(wàn)元，不良貸款占比x%，存貸比例x%，貼現余額x萬(wàn)元，較上年底增xx萬(wàn)元，股金余額xx萬(wàn)元，較上年凈增xx萬(wàn)元�？偸杖離萬(wàn)元，總支出xx萬(wàn)元，實(shí)現利潤xx萬(wàn)元。
二、存在的問(wèn)題
1、信貸管理方面：上半年新發(fā)放的貸款xx筆，均堅持集體審批并嚴格執行了“貸前公開(kāi)”制度，建立了新增貸款臺帳。
但存在有以下問(wèn)題：
�、�5萬(wàn)元以上的貸款存在有沒(méi)堅持按月清息現象；
�、谫J款有超訴訟時(shí)效現象。
2、盤(pán)活資金方面，截止xx月底，不良貸款余額xx萬(wàn)元，較上年底下降xx萬(wàn)元。經(jīng)查實(shí)有xx萬(wàn)元貸款應調未調入不良貸款科目。但于7月3日已調入不良貸款科目。
3、股金方面：6月底股金余額xx萬(wàn)元，較上年底凈增xx萬(wàn)元。存在提前退股金現象。
4、盈虧方面：6月底，總收入xx萬(wàn)元，總支出xx萬(wàn)元，盈余xx萬(wàn)元。各項費用的.開(kāi)支合理、合規、無(wú)擅自提高費用開(kāi)支標準，無(wú)費用掛帳，越權列支現象，各項費用列支均執行了財務(wù)公開(kāi)。存在的問(wèn)題：
�、贅I(yè)務(wù)招待費超比例多列支x元；
�、诖魩蕚浣鸲嗵醲x元；
�、蹜绽⑽窗凑找幎ㄓ嬏�，少提xx元，經(jīng)查實(shí)5—6月份，計提的收貸手續費、貼現手續費均采取分筆計提，有逃避市辦審批現象。
5、重要空白憑證，經(jīng)核實(shí)帳、實(shí)物相符。但作廢的重要空白憑證沒(méi)按規定剪貼冠字號粘貼。
6、電腦業(yè)務(wù)操作方面。故障恢復操作沒(méi)有及時(shí)進(jìn)行登記，沖帳補帳業(yè)務(wù)沒(méi)進(jìn)行登記，打印的資料缺動(dòng)戶(hù)余額表和分戶(hù)明細帳。
7、登記簿有內容登記不全現象。
三、形成的原因
貸款形態(tài)不實(shí)的原因：
�、傩刨J會(huì )計執行制度不力，沒(méi)及時(shí)按規調整貸款形態(tài)；
�、趦炔款I(lǐng)導為完成上半年任務(wù)，從主觀(guān)上縱容指示信貸會(huì )計違規操作。
提前退股的原因：
�、偾捌趯擅竦姆旨t承諾與現實(shí)不符，致使個(gè)別股民提前退股；
�、趥�(gè)別股民對入股政策領(lǐng)會(huì )不到位，濫用了過(guò)去的入退股習慣。
業(yè)務(wù)招待費超比例支開(kāi)的原因是聯(lián)社的招待費在營(yíng)業(yè)部列支所致。呆帳準備金多提xx元原因是應計提的呆帳準備金基數合計錯所致。少打印的動(dòng)戶(hù)余額、分戶(hù)明細資料是原來(lái)沒(méi)有要求。
四、檢查結論
經(jīng)過(guò)自查6月底貸款形態(tài)應調未調不良貸款科目xx萬(wàn)元。多提呆帳準備金xx元，少提應收利息xx元，貼現手續費少提xx元，超列業(yè)務(wù)招待費xx元，6月底應盈余xx元，比帳面少盈余xx元。
以上是營(yíng)業(yè)部20xx年上半年的經(jīng)營(yíng)成果真實(shí)性暨內控制度建設執行情況的自查，對查出的問(wèn)題已及時(shí)進(jìn)行了整改糾正，在今后的經(jīng)營(yíng)工作中，我部將嚴格按照各項規章制度以規經(jīng)營(yíng)，嚴格經(jīng)營(yíng)管理，圓滿(mǎn)完成聯(lián)社交給的各項任務(wù)。
內控制度自查報告 7
為了深入推進(jìn)案件風(fēng)險防控工作，提高內控和案防制度的執行力，鞏固“執行年”活動(dòng)成果，根據聯(lián)社《“深化內控和案防制度執行年”活動(dòng)實(shí)施方案》，結合我崔家山信用社工作實(shí)際，及時(shí)安排全轄各網(wǎng)點(diǎn)實(shí)施“深化內控和案防制度執行年”活動(dòng)。通過(guò)深化“執行年”活動(dòng)的開(kāi)展，取得了豐碩的成果，提高了職工合規經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險防范意識，徹底糾正了業(yè)務(wù)操作中制度淡漠，有章不循，有令不行，有禁不止，違規操作的現象，徹底解決了員工的工作作風(fēng)不深入，勞動(dòng)紀律差，制度執行不力，工作責任心不強等現象�，F將崔家山信用社“深化內控和案防制度執行年”自查情況報告如下：
一、加強組織領(lǐng)導
為深化“執行年”活動(dòng)，確保組織領(lǐng)導有力、責任落實(shí)到位，加強本次活動(dòng)的組織領(lǐng)導，務(wù)求活動(dòng)取得實(shí)效，不走過(guò)場(chǎng)，信用社成立“深化內控和案防制度執行年”活動(dòng)領(lǐng)導小組，組長(cháng)：劉少珠；成員：陳松、吳俊宏、王紹峰、楊曉紅、徐偉。負責對本次活動(dòng)的組織實(shí)施。
二、活動(dòng)自查情況
�。ㄒ唬┰谛刨J領(lǐng)域開(kāi)展大額不良貸款的全覆蓋風(fēng)險排查。
結合我社正在開(kāi)展的“三項整治”活動(dòng)，對所有20xx年6月底前的.存量貸款進(jìn)行全面清理、核對、核查的有利時(shí)機，對大額不良貸款（50萬(wàn)元以上）3筆，金額183.01萬(wàn)元的風(fēng)險進(jìn)行排查，弄清成因，制定清收、處置措施，對清理、核查中發(fā)現的冒名貸款逐筆造冊，逐步落實(shí)責任清收。
�。ǘ┈F金排查
嚴格按照現金、結算管理有關(guān)規定對各機構庫存現金、雙人管庫、雙人押運、雙人守庫、大額現金支取、庫存限額等現金管理規定執行情況進(jìn)行了檢查。同時(shí)主社至少一月對轄內機構庫存進(jìn)行一次檢查，分社主任至少每周對庫存現金進(jìn)行一次檢查。關(guān)注、關(guān)心出納、押運員、守庫員等要害崗位人員的工作和思想情況，及時(shí)掌握其思想、行為變化，加強思想教育，防范案件隱患。
(二)重要空白憑證管理、使用情況排查。通過(guò)檢查，各機構對重要空白憑證的管理、使用均能做到入庫專(zhuān)人管理、及時(shí)入賬，實(shí)物與賬、簿一致。柜員登記領(lǐng)用，對系統不能自動(dòng)銷(xiāo)號的重要空白憑證，執行手工逐份銷(xiāo)號，沒(méi)有跳號使用或漏號的問(wèn)題。柜員使用的重要空白憑證因故作廢時(shí)，將號碼剪下粘貼在重要空白憑證銷(xiāo)號登記簿上，作廢的重要空白憑證加蓋“作廢”戳記，裝入當日會(huì )計傳票，不存在擅自銷(xiāo)毀重要空白憑證問(wèn)題。單位負責人或會(huì )計主管定期對柜員重要空白憑證行檢查核對。
�。ㄈ┐箢~存款進(jìn)出情況排查。我社共3個(gè)營(yíng)業(yè)機構，對2014年1月至9月的大額存取款業(yè)務(wù)逐筆進(jìn)行了清理。我們一是檢查了個(gè)人和對公存款賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料是否齊全、符合人行賬戶(hù)管理規定；二是查看原始存、取款憑證，看憑證印鑒是否與單位預留印鑒一致，是否有客戶(hù)簽名等；三是檢查大額資金匯劃是否嚴格按照審批程序進(jìn)行了審批，審批登記簿是否記載規范、及時(shí)；四是檢查存款人變更賬戶(hù)名稱(chēng)、法定代表人等開(kāi)戶(hù)信息資料是否出具了申請及有關(guān)部門(mén)的證明文件，信用社是否及時(shí)修改了客戶(hù)信息，對印鑒做相應變更。有無(wú)頻繁開(kāi)、銷(xiāo)戶(hù)等異�，F象。經(jīng)排查，我社大額存款交易均屬正常業(yè)務(wù)辦理，資金用途、流向及業(yè)務(wù)操作程序符合規定，賬戶(hù)余額核對一致，沒(méi)有發(fā)現挪用現金、盜用客戶(hù)資金等違法案件發(fā)生。
�。ㄋ模⿲~制度落實(shí)情況。堅持記賬與對賬分離原則，按季檢查往來(lái)對賬、銀企對賬情況。對經(jīng)常發(fā)生的單位結算賬戶(hù)按月向開(kāi)戶(hù)單位簽發(fā)“余額對賬單”，大部分機構對賬單收回率都能達到90%以上，收回的對賬回單進(jìn)行了妥善保管。對存折戶(hù)堅持賬折見(jiàn)面，當時(shí)核對。堅持按月進(jìn)行同業(yè)往來(lái)賬務(wù)核對，余額對賬單發(fā)出、收回及時(shí)，賬務(wù)核對正確。聯(lián)社清算中心與轄內營(yíng)業(yè)機構之間的往來(lái)賬務(wù)按月發(fā)對賬單，往來(lái)賬務(wù)核對相符。對未達賬項能夠進(jìn)行跟蹤核對，確保余額一致。
�。ㄎ澹┬刨J管理方面。無(wú)冒名貸款、背皮、跨地區等三違貸款現象。
�。﹥瓤刂贫葓绦辛ν徊�
結合“四項”制度執行和“九種人”排查，加大對柜臺重要崗位人員的行為排查，關(guān)注其八小時(shí)以外的情況，在具體實(shí)施時(shí)，突出重點(diǎn)，抓住關(guān)鍵措施落實(shí)，將重要人員崗位輪換、強制性休假制度，逐項進(jìn)行落實(shí)，逐個(gè)逐步規范。
三、自查發(fā)現的問(wèn)題
(一)制度執行不力。聯(lián)社雖然制定了《強制休假制度》、《重要崗位定期輪崗制度》等管理制度，但由于人員編制緊張、工作量大等因素，導致執行力度不夠。
(二)結算帳戶(hù)管理不規范，開(kāi)戶(hù)資料收集不完善。
(三)個(gè)別機構對賬不及時(shí)，對賬單收回率不高，對帳率未達到100%。
(四)計算機運行日志、操作人員密碼、抹賬等未及時(shí)登記，計算機人員交接存在交接內容不完整等現象。
(五)貸款“三查”制度執行不力。
四、整改措施
針對本次自查發(fā)現的問(wèn)題,為認真開(kāi)展好制度執行年活動(dòng)，全面提升信用社制度執行力，增強合規經(jīng)營(yíng)、合規操作意識，杜絕屢查屢犯、有章不循違規操作的行為發(fā)生，提高信用社案件防控能力。認真做好以下工作：
(一)完善制度。信用社將組織力量對現有的規章制度進(jìn)行認真梳理，按制度執行年要求，結合信用社實(shí)際，對內控制度要盡快補充完善，特別是會(huì )計、出納、信貸等要害業(yè)務(wù)環(huán)節要制定詳細的操作規程，進(jìn)一步明確崗位職責，使每個(gè)崗位有規可依。
(二)加強信用社干部、員工對內控基本制度以及法律、法規知識的學(xué)習，不斷增強制度和法制觀(guān)念。
(三)對本次自查發(fā)現的問(wèn)題，要按要求逐項對照整改，逐項制定整改計劃和措施。
(四)進(jìn)一步加大對內控基本制度執行、各類(lèi)登記薄的使用等的檢查頻率，提高制度執行力。同時(shí)對各網(wǎng)點(diǎn)整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改到位，不留死角。
通過(guò)深化“制度執行年”活動(dòng)的開(kāi)展，雖然取得了階段性的成效，但由于執行制度、完善制度是一項長(cháng)期性、艱巨性、復雜性的工作，導致部分職工學(xué)習不夠深入、主人翁意識不強、制度執行不力、發(fā)現問(wèn)題失之于寬、失之于軟等問(wèn)題。今后，我社將繼續深入開(kāi)展“制度執行年”活動(dòng)，堅持理論、業(yè)務(wù)、制度的學(xué)習，讓員工在思想上筑牢防線(xiàn)，嚴格執行縣聯(lián)社的各項的長(cháng)效機制，確保全社依法合規經(jīng)營(yíng)，推動(dòng)信用社各項業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)又好又快地發(fā)展。
內控制度自查報告 8
一、動(dòng)員部署
1、認真組織學(xué)習《行政事業(yè)單位內部控制規范》和《財政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內部控制建設的指導意見(jiàn)》，對我辦系統貫徹實(shí)施《內控規范》工作進(jìn)行全面動(dòng)員部署，要求全體人員按照《行政事業(yè)單位內部控制規范》目標和原則，規范工作與管理，完善單位內部控制建設。通過(guò)學(xué)習使全體人員認識到實(shí)施內控規范是落實(shí)黨十八大精神的重要舉措，是推進(jìn)財務(wù)管理規范化、科學(xué)化的積極實(shí)踐。它可以提升單位財務(wù)管理水平，提高財政資金的使用效益。
2、部署機關(guān)和下屬單位認真貫徹落實(shí)。一是要求各單位在單位層面須建立決策、執行和監督分離的機制，即決算過(guò)程、執行過(guò)程和監督過(guò)程相互分離、相互獨立、相互影響和制約；二是在業(yè)務(wù)層面各處(室)、單位須梳理管理流程和經(jīng)濟活動(dòng)的業(yè)務(wù)流程，明確各項業(yè)務(wù)的目標、范圍和內容。建立機關(guān)工作人員廉政風(fēng)險防控登記表，明確崗位職責、廉政風(fēng)險點(diǎn)、防控措施及風(fēng)險等級、責任人等；三是要求各處(室)、單位抓好內控制度執行，將內控制度落實(shí)到每個(gè)崗位，落實(shí)到工作的全過(guò)程，真正把權力關(guān)進(jìn)制度的“籠子”。
二、完善組織機構
加強組織領(lǐng)導。建立內控組織機構，成立了以辦主要領(lǐng)導為組長(cháng)、分管領(lǐng)導為副組長(cháng)、各部門(mén)負責人為成員的內控管理工作領(lǐng)導小組，明確職責和目標，形成由一把手親自抓、分管領(lǐng)導具體抓、部門(mén)領(lǐng)導配合抓、層層抓落實(shí)的組織架構。
三、具體實(shí)施方案
我辦通過(guò)梳理流程完善程序，建立了以防范風(fēng)險管理為核心，以控制手冊和評價(jià)標準為主的方案，具體包括為：一是建立權責一致、制衡有效、運行順暢、執行有力、管理科學(xué)的內部控制體系；二是合理保證單位經(jīng)濟活動(dòng)合規合法，有效規范本單位預算管理、收支管理、政府采購、資產(chǎn)管理、合同控制等各類(lèi)經(jīng)濟活動(dòng)等內容的控制方案；三是確保資產(chǎn)的安全完整和有效使用的控制方案；四是保證本單位財務(wù)信息的真實(shí)完整，強化財務(wù)信息分析和結果運用，為外部監管和內部管理提供信息支持的控制方案。
四、主要做法
加強控制環(huán)境是我單位實(shí)施內控基礎和核心，其好壞直接決定了行政事業(yè)單位內部控制整體框架實(shí)施的效果。我辦通過(guò)制定行為準則和各項規章制度，對機關(guān)干部、職工工作作風(fēng)、工作紀律、組織管理及違反守則的處理辦法等方面做出規定，確保內部控制的`有效性，重要業(yè)務(wù)流程得以有效運行。具體如下：
1、在預算管理方面。一是建立健全預算編制、審批、執行、決算與評價(jià)等預算內部管理制度；二是嚴格經(jīng)費開(kāi)支預算管理，按照專(zhuān)項經(jīng)費的原則、使用范圍對經(jīng)費預算進(jìn)行審覈；三是實(shí)施財政支出績(jì)效評價(jià)，全程跟蹤監控績(jì)效運行，將績(jì)效評價(jià)結果作為以后年度預算的重要依據。
2、在財務(wù)收支管理方面。一是對出租等非稅收入實(shí)行收繳分離、票款一致，并及時(shí)、足額上繳財政專(zhuān)戶(hù)，實(shí)行“收支兩條線(xiàn)”管理；二是加強支出審批控制，審批人應當在授權范圍內審批，不得越權審批；三是加強支出審覈控制，重點(diǎn)審覈單據來(lái)源是否合法，內容是否真實(shí)、完整，使用是否準確，是否符合預算，審批手續是否齊全。
3、在政府采購方面。一是加強對政府采購預算與計劃管理，按照已批覆的預算安排政府采購計劃；二是加強對政府采購活動(dòng)的管理，按照規定選擇政府采購方式、發(fā)布政府采購信息，指定專(zhuān)人對所購物品的品種、規格、數量、質(zhì)量和其他相關(guān)內容進(jìn)行驗收，妥善保管政府采購業(yè)務(wù)相關(guān)資料；
4、在國有資產(chǎn)管理方面。一是國有資產(chǎn)日常使用管理，規范資產(chǎn)驗收入庫、賬卡登記、領(lǐng)用交回、保管維護和損失賠償等工作程序；二是建立資產(chǎn)信息管理系統，做好資產(chǎn)的統計、報告、分析工作，實(shí)現對資產(chǎn)的動(dòng)態(tài)管理。
五、存在的問(wèn)題
1、預算控制比較薄弱。有時(shí)預算剛性不夠，預算的計劃性、科學(xué)性不強，削弱了預算的約束控制力。
2、固定資產(chǎn)控制薄弱。實(shí)行政府集中采購制度以后，行政事業(yè)單位固定資產(chǎn)的采購得到了有效控制，但使用管理仍缺乏相關(guān)的內部控制，重購輕管現象比較普遍。
六、意見(jiàn)與建議
良好的內部控制意識是內部控制制度設計完善和有效運行的基本前提。單位有些干部、職工對內部控制制度重要性的認識還不到位，內控意識不強，重發(fā)展、輕控制，對內部控制知識缺乏基本了解，把內部控制看成僅是財務(wù)部門(mén)的事。因此，建議在今后的工作中：一是要認真學(xué)習財政部制定的《行政事業(yè)單位內部會(huì )計控制規范》，提高對實(shí)施內部控制觀(guān)念認識，發(fā)揮內部控制制度應有的作用；二是要建立健全內控督促檢查與考覈評價(jià)機制，將其納入各處(室)、單位年度目標責任和黨風(fēng)廉政建設考覈之中；三是加快內控信息化建設，將內控措施固化與辦公自動(dòng)化系統之中。
內控制度自查報告 9
根據河南省社會(huì )養老保險事業(yè)管理局《關(guān)于印發(fā)河南省社會(huì )保險個(gè)人權益記錄管理專(zhuān)項督導工作方案的通知》要求，對照本次督查的內容，對我區城鎮企業(yè)職工基本養老保險個(gè)人權益記錄管理工作進(jìn)行了認真的自查，現將自查情況報告如下：
一、社會(huì )保險個(gè)人權益管理現狀
截止20xx年x月底，我區城鎮企業(yè)職工基本養老保險現有參保職工75人，繳費職工5681人，退休1413人，養老保險金按時(shí)足額社會(huì )化發(fā)放，為每個(gè)參保人員建立了一個(gè)終生不變的個(gè)人賬戶(hù)。20xx年3月起采用全市統一的金保工程社會(huì )保險信息系統軟件進(jìn)行管理。
二、督查內容的自查情況
�。ㄒ唬┙∪ぷ鳈C制，確保權益記錄的完整和準確：
1、采集個(gè)人權益記錄情況
�。�1）嚴格執行部頒社保，采集個(gè)人權益信息。
�。�2）準確記錄參保人員及其用人單位登記、繳費、享受特遇和個(gè)人權益信息。
�。�3）個(gè)人權益記錄數據與業(yè)務(wù)經(jīng)辦原始資料一致。
�。�4）參保單位和個(gè)人的基本信息實(shí)行現場(chǎng)采集，城鎮企業(yè)職工基本養老保險的個(gè)人賬戶(hù)按政策規定記錄到位，對個(gè)人參保繳費、單位劃入部分分別進(jìn)行記賬管理。
�。�5）我區目前尚未通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)辦社會(huì )保險業(yè)務(wù)采集社會(huì )保險個(gè)人權益信息。
�。�6）所有經(jīng)辦業(yè)務(wù)數據采集，全部通過(guò)信息系統前臺客戶(hù)端進(jìn)行。
�。�7）待遇計發(fā)數據嚴格按照社會(huì )保險信息系統操作規程生成。
2、操作權限情況管理：
�。�1）按照政策規定和操作規程、每個(gè)崗位設置了相應的個(gè)人權益記錄管理權限。
�。�2）信息系統中的崗位設置了管理權限。
3、目前，由于多方原因與工商、民政、公安、機構編制部門(mén)數據核對不夠徹底，只對已參保單位或個(gè)人進(jìn)行了核對。
4、業(yè)務(wù)專(zhuān)網(wǎng)的`連通和使用：
�。�1）企業(yè)養老保險業(yè)務(wù)專(zhuān)網(wǎng)聯(lián)通到市級社保機構。
�。�2）社保機構通過(guò)業(yè)務(wù)專(zhuān)網(wǎng)進(jìn)行個(gè)人權益數據日常管理和維護。
�。�3）聯(lián)網(wǎng)指標監測與個(gè)人權益記錄質(zhì)量進(jìn)行了有機結合起來(lái)。
5、保管與維護個(gè)人權益記錄情況：
�。�1）個(gè)人權益數據系備份、存儲，異地備份存儲由市局管理。
�。�2）辦理社保關(guān)系轉移時(shí)，個(gè)人權益數據經(jīng)過(guò)核對再辦理，并保存相關(guān)資料備查。
�。�3）已建立并執行個(gè)人數據維護修改審批流程，對數據的修改嚴格按程序進(jìn)行維護。
�。�4）對維護的時(shí)間、內容、原因、處理方法和責任人信息系統前臺客戶(hù)端自動(dòng)對其進(jìn)行登記記錄。
6、存檔：采集、保管和維護個(gè)人權益信息涉及書(shū)面材料的，均由局檔案室統一集中存檔。
�。ǘ⿵娀⻊�(wù)意識，做好權益記錄查詢(xún)和寄送服務(wù)：
1、參保信息查詢(xún)在注冊股窗口，查詢(xún)時(shí)需帶查詢(xún)人身份證或養老保險繳費發(fā)票，查詢(xún)服務(wù)未收取任何手續費。
2、目前，個(gè)人權益記錄由上級統一通過(guò)郵政寄送，異地轉移由我局通過(guò)郵政寄送。
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1、沒(méi)有存在通過(guò)后臺直接進(jìn)行數據輸入，提供虛假個(gè)人權益記錄或篡改個(gè)人權益記錄的情況。
2、數據管理職責落實(shí)到每個(gè)崗位，沒(méi)有個(gè)人權益記錄委托第三方單獨管理和維護。
3、個(gè)人權益數據庫用戶(hù)管理權限控制已落實(shí)，不存在系統管理員，數據管理員兼職業(yè)務(wù)經(jīng)辦用戶(hù)或信息查詢(xún)用戶(hù)現象。
4、個(gè)人權益記錄查詢(xún)，嚴格按14號令要求，由本人提供身份證，經(jīng)辦人員提供查詢(xún)范圍的信息，不存在提供數據庫交換或提供超出規定查詢(xún)范圍的信息。
5、不存在將保險個(gè)人權益記錄用于與社保機構約定以外用途，或者造成社會(huì )保險個(gè)人權益信息泄露行為。
6、不存在擅自提供、復制、公布、出售或變相交易個(gè)人權益記錄信息行為。
7、個(gè)人權益數據安全情況：
�、倌壳爸煌ㄟ^(guò)專(zhuān)網(wǎng)采集個(gè)人權益信息；
�、趥�(gè)人權益數據變更維護、權限控制、安全審計存儲嚴格按制度和規定執行；
�、垡呀�(jīng)建立信息系統應急預案，個(gè)人權益數據由市局實(shí)行異地備份。
�。ㄋ模┓ㄖ屏逃_(kāi)展情況：
定期開(kāi)展法制教育、反腐教育、定期學(xué)習相關(guān)資料、建立長(cháng)效機制、補查漏洞，進(jìn)一步創(chuàng )新法制廉政教育手段，豐富教育形式和內容，利用節日慶�；顒�(dòng)開(kāi)展保險法，廉政自律方面的知識問(wèn)答，寓教于樂(lè )，讓職工娛樂(lè )中得到教育，收效十分明顯。
�。ㄎ澹┙M織情況：
1、成立了社會(huì )保險個(gè)人權益記錄管理領(lǐng)導小組，由局長(cháng)任組長(cháng)，分管領(lǐng)導任副組長(cháng)，各股室負責人為成員，確保工作有領(lǐng)導分管，有工作人員具體抓落實(shí)，切實(shí)維護參保人權益。
2、個(gè)人記錄崗嚴格按照社會(huì )保險內控制度的要求設崗并明確工作職責，注冊、征繳、稽核、支付、財務(wù)各崗位嚴格分開(kāi)設置，同時(shí)定期或不定期對基金情況進(jìn)行監督，形成相互監督和約束機制，我局將個(gè)人權益管理服務(wù)工作納入職工年度業(yè)務(wù)考核，作為職工年度評優(yōu)的主要依據。
3、目前由于種種原因未與工商、民政、公安交換有關(guān)信息。
4、與移動(dòng)銀行充分進(jìn)行合作，并簽訂了相關(guān)協(xié)議，我局參保繳費全部由參保企業(yè)和個(gè)人繳納到收入專(zhuān)戶(hù)，確保了基金安全。
內控制度自查報告 10
聯(lián)社營(yíng)業(yè)部根據舞信聯(lián)[20xx88號文《關(guān)于開(kāi)展經(jīng)營(yíng)成果真實(shí)性與內控制度建設執行情況大檢查的通知》要求，于2005年7月4日組織有關(guān)人員，認真學(xué)習了文件精神，并成立了有邢x(chóng)x任組長(cháng)，xx任副組長(cháng)，xx、陳x、張x、王xx為成員的檢查領(lǐng)導小組，組長(cháng)邢x(chóng)x全面負責，卞xx、張x、陳x分別負責經(jīng)營(yíng)真實(shí)性及內控制度建設執行情況的自查工作，現將自查結果報告如下：
一、基本情況
6月底，營(yíng)業(yè)部各項存款余額5737萬(wàn)元，較上年底上升786萬(wàn)元。各項貸款9818萬(wàn)元，較上年凈投放2845萬(wàn)元。其中，逾期貸款余額3萬(wàn)元，較上年底下降2萬(wàn)元，呆滯貸款余額851萬(wàn)元，較上年下降223萬(wàn)元，不良貸款占比9%，存貸比例154%，貼現余額1355萬(wàn)元，較上年底增1275萬(wàn)元，股金余額1559萬(wàn)元，較上年凈增119萬(wàn)元�？偸杖�898萬(wàn)元，總支出836萬(wàn)元，實(shí)現利潤62萬(wàn)元。
二、存在的問(wèn)題
1、信貸管理方面：上半年新發(fā)放的貸款274筆，均堅持集體審批并嚴格執行了“貸前公開(kāi)”制度，建立了新增貸款臺帳。但存在有以下問(wèn)題：①5萬(wàn)元以上的貸款存在有沒(méi)堅持按月清息現象；②貸款有超訴訟時(shí)效現象。
2、盤(pán)活資金方面，截止6月底，不良貸款余額854萬(wàn)元，較上年底下降225萬(wàn)元。經(jīng)查實(shí)有129萬(wàn)元貸款應調未調入不良貸款科目。但于7月3日已調入不良貸款科目。
3、股金方面：止6月底股金余額1559萬(wàn)元，較上年底凈增119萬(wàn)元。存在提前退股金現象。
4、盈虧方面：止6月底，總收入898萬(wàn)元，總支出836萬(wàn)元，盈余62萬(wàn)元。各項費用的開(kāi)支合理、合規、無(wú)擅自提高費用開(kāi)支標準，無(wú)費用掛帳，越權列支現象，各項費用列支均執行了財務(wù)公開(kāi)。存在的問(wèn)題：①業(yè)務(wù)招待費超比例多列支49472.47元；②呆帳準備金多提566,086.32元；③應收利息未按照規定計提，少提184,768.35元，經(jīng)查實(shí)5—6月份，計提的收貸手續費、貼現手續費均采取分筆計提，有逃避市辦審批現象。
5、重要空白憑證，經(jīng)核實(shí)帳、實(shí)物相符。但作廢的重要空白憑證沒(méi)按規定剪貼冠字號粘貼。
6、電腦業(yè)務(wù)操作方面。故障恢復操作沒(méi)有及時(shí)進(jìn)行登記，沖帳補帳業(yè)務(wù)沒(méi)進(jìn)行登記，打印的資料缺動(dòng)戶(hù)余額表和分戶(hù)明細帳。
7、登記簿有內容登記不全現象。
三、形成的原因
貸款形態(tài)不實(shí)的原因：①信貸會(huì )計執行制度不力，沒(méi)及時(shí)按規調整貸款形態(tài)；②內部領(lǐng)導為完成上半年任務(wù)，從主觀(guān)上縱容指示信貸會(huì )計違規操作。提前退股的.原因：①前期對股民的分紅承諾與現實(shí)不符，致使個(gè)別股民提前退股；②個(gè)別股民對入股政策領(lǐng)會(huì )不到位，濫用了過(guò)去的入退股習慣。業(yè)務(wù)招待費超比例支開(kāi)的原因是聯(lián)社的招待費在營(yíng)業(yè)部列支所致。呆帳準備金多提566086.32元原因是應計提的呆帳準備金基數合計錯所致。少打印的動(dòng)戶(hù)余額、分戶(hù)明細資料是原來(lái)沒(méi)有要求。
四、檢查結論
經(jīng)過(guò)自查6月底貸款形態(tài)應調未調不良貸款科目129萬(wàn)元。多提呆帳準備金566086.32元，少提應收利息184768.35元，貼現手續費少提1630.23元，超列業(yè)務(wù)招待費49472.47元，6月底應盈余1423052.17元，比帳面少盈余798696.91元。
以上是營(yíng)業(yè)部20xx年上半年的經(jīng)營(yíng)成果真實(shí)性暨內控制度建設執行情況的自查，對查出的問(wèn)題已及時(shí)進(jìn)行了整改糾正，在今后的經(jīng)營(yíng)工作中，我部將嚴格按照各項規章制度以規經(jīng)營(yíng)，嚴格經(jīng)營(yíng)管理，圓滿(mǎn)完成聯(lián)社交給的各項任務(wù)。
內控制度自查報告 11
根據省聯(lián)社x信聯(lián)發(fā)〔20xx〕91號文件的要求，我認真學(xué)習了《x信聯(lián)發(fā)20xx年91號文件》、附件以及相關(guān)規章制度的內網(wǎng)文件和書(shū)刊資料，現結合自身實(shí)際，將自查情況報告如下：
一、自身行為
本人愛(ài)崗敬業(yè)，未曾參與民間借貸，未充當資金掮客，不存在消費異常、交友謹慎，無(wú)不良嗜好，未參與經(jīng)商辦企業(yè)，不存在工商企業(yè)兼職。
二、內控操作
針對內控和案防，每月的例會(huì )分理處主任傳達精神，我們認真學(xué)習，把各項規章制度都貫徹落實(shí)，我們時(shí)常學(xué)習《50個(gè)嚴禁》等文件資料，分理處無(wú)費用賬務(wù)，不存在財務(wù)管理風(fēng)險。無(wú)未經(jīng)批準，擅自違規開(kāi)辦中間業(yè)務(wù)，不存在中間業(yè)務(wù)收入不入賬，挪作他用問(wèn)題。不存在占用客戶(hù)資金，給客戶(hù)造成經(jīng)濟損失等問(wèn)題。不存在未通過(guò)規定系統辦理中間業(yè)務(wù)等問(wèn)題。能夠按照規定對銀行卡業(yè)務(wù)進(jìn)行有效的管理，對于銀行卡的發(fā)行，我們嚴把風(fēng)險關(guān)，做到開(kāi)戶(hù)申請書(shū)要素填寫(xiě)完整，利用聯(lián)網(wǎng)核查系統對申請人進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核實(shí)。
三、安全工作
我們認真學(xué)習了各種案防文件及預案，并進(jìn)行了安全演習和消防演習，做到一旦情況發(fā)生，能夠臨危不懼，處亂不驚。對進(jìn)出營(yíng)業(yè)室的人員嚴格按照規定流程進(jìn)行審查和登記，正確開(kāi)啟防尾隨門(mén)。值班守庫時(shí)，值班人員和住社人員各司其職，認真檢查周邊環(huán)境后，防暴系統和心理防線(xiàn)雙重設防，保持極高的警醒度，晚上不允許任何人進(jìn)入金庫，從內到外根治各類(lèi)案件的'發(fā)生，絕不弄虛作假。
通過(guò)此次自查，我會(huì )不斷提高對合規工作的認識，主動(dòng)查找工作中的風(fēng)險隱患，學(xué)習各項內控和安防的文件精神，絕不弄虛作假，若發(fā)現同事有不合規的行為，會(huì )及時(shí)善意提醒，發(fā)現有重大問(wèn)題，會(huì )及時(shí)上報，確保日常工作的安全、有效運行和信用社的穩健發(fā)展。
內控制度自查報告 12
為規范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，強化風(fēng)險管理，增強全員合規經(jīng)營(yíng)意識，降低案件風(fēng)險隱患，確保安全、穩健運行。我行進(jìn)行了嚴格規范的自查行動(dòng)。
第一，按照制度要求，重塑制度流程
按照最新文件規定、相關(guān)崗位操作流程和有關(guān)制度辦法，認真梳理農村信用社工作崗位中“應知、應會(huì )、應做、應遵”制度、知識、技能以及職業(yè)操守，組織學(xué)習了本崗位和基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)學(xué)習的文件材料。
第二，做好自查和整改工作
自查柜面業(yè)務(wù)操作。對柜面業(yè)務(wù)操作流程及各個(gè)環(huán)節進(jìn)行了風(fēng)險隱患排查。對庫存現金情況，重要空白憑證、印章、有價(jià)單證使用管理，股金管理，反對洗錢(qián)等進(jìn)行自查;對內外賬務(wù)核對、開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規性進(jìn)行自查，找出了存在問(wèn)題的原因，糾錯整改，使我們每個(gè)柜員嚴格按照各項業(yè)務(wù)操作流程規定辦理業(yè)務(wù)，提高工作質(zhì)量，防控操作風(fēng)險，消除了風(fēng)險隱患。同時(shí)，在此基礎上，我們都作出了。真實(shí)、全面地對工作崗位中的各個(gè)細節進(jìn)行自查，按時(shí)上報自查報告，準確、及時(shí)地反映自查發(fā)現問(wèn)題，并積極配合檢查組檢查，保證不再出現類(lèi)似問(wèn)題。
自查服務(wù)形象。按照辛集縣農信聯(lián)社“統一著(zhù)裝，樹(shù)立新形象”的要求，對各柜員“統一著(zhù)裝，微笑服務(wù)”執崗情況進(jìn)行自查，同時(shí)在營(yíng)業(yè)廳顯著(zhù)位置公示了縣聯(lián)社及本社主任的舉報電話(huà)，促使員工改變服務(wù)態(tài)度，提升服務(wù)形象，切實(shí)提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和服務(wù)水平，真正實(shí)現“合規管理，風(fēng)險共。防，和諧共贏(yíng)”通過(guò)全面清查，找準問(wèn)題，統籌兼顧，綜合施治，形成相互制約、權責明確的'監督約束機制，保障皮革城分社規范健康可持續發(fā)展。
第三，加強學(xué)習，提高風(fēng)險防控能力
為使活動(dòng)不走過(guò)場(chǎng)，使每個(gè)柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動(dòng)中來(lái)，對各種文件制度進(jìn)行集中學(xué)習，并做好學(xué)習筆記，提高對風(fēng)險防控工作的認識。同時(shí)，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個(gè)基本點(diǎn)，學(xué)習內容包含現代化支付業(yè)務(wù)操作規程、反對洗錢(qián)操作規程等等，大大提高了我們作為一線(xiàn)柜員的實(shí)際操作能力。全員行動(dòng)，按照“合規創(chuàng )造價(jià)值、合規防控風(fēng)險、合規保障發(fā)展”的整體目標，多措并舉，從全員著(zhù)裝、工作作風(fēng)、考勤會(huì )風(fēng)、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、工作效率等方面樹(shù)立信用社新形象，為“推進(jìn)案件風(fēng)險防控工作，逐步建立案件防控工作長(cháng)效機制，加快構建系統全面、精細嚴密、運行有效的風(fēng)險管理體系”做足準備。
第四，整改措施及今后工作思路
今后，我將繼續加強自己的政治思想教育，深入持續開(kāi)展合規文化建設年活動(dòng)，將合規文化建設工作貫穿于整個(gè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，加大對違規責任人的懲處力度，嚴肅查處違規人員，營(yíng)造清正廉潔、文明健康的學(xué)習工作與生活環(huán)境，進(jìn)一步防范操作風(fēng)險。
(一)加強學(xué)習，繼續深入合規文化建設，使全社員工更加明確合規文化建設年活動(dòng)的工作目標、具體內容和要求，定期集中學(xué)習，通過(guò)學(xué)習SC6000系統業(yè)務(wù)風(fēng)險要點(diǎn)、業(yè)務(wù)流程合規操作手冊、信貸管理文件等各項規章制度及業(yè)務(wù)技能。確保自己更加熟悉各項業(yè)務(wù)操作流程、確保合規文化建設年活動(dòng)工作落實(shí)到人、落實(shí)到崗，落到實(shí)處，確保自己在思想上牢固樹(shù)立內控優(yōu)先和審慎經(jīng)營(yíng)的理念，從而有效防范我社內部操作風(fēng)險。
(二)加強對自己的金融政策、法律制度，財經(jīng)紀律、職業(yè)道德教育，規范員工言行，加強對“九種人”實(shí)行不定期排查，同時(shí)對重要崗位人員及“九種人”定期實(shí)行交心談心，樹(shù)立正確的世界觀(guān)、人生觀(guān)、價(jià)值觀(guān)，提高員工對防范操作風(fēng)險的認識，提高合規操作意識，消除麻痹思想，使大家真正認識到“合規創(chuàng )造價(jià)值、合規保障發(fā)展”的重要性。
(三)積極參加全社員工以操作風(fēng)險防控為主題進(jìn)行討論，就操作風(fēng)險防控問(wèn)題發(fā)表各自意見(jiàn)，通過(guò)討論進(jìn)一步提高員工風(fēng)險防范意識和防范能力。
(四)以科學(xué)發(fā)展觀(guān)為指導，樹(shù)立正確的經(jīng)營(yíng)指導思想，嚴格按照聯(lián)社的有關(guān)規定，組織好本社的內控制度、財務(wù)帳務(wù)、綜合業(yè)務(wù)、信貸管理和安全保衛等方面的檢查工作。
內控制度自查報告 13
按照省社《銀監局關(guān)于》（遼銀監發(fā)[20xx]18號）文件要求，合規收費標準，糾正不合理條件和收費管理不規范等問(wèn)題，我行積極的進(jìn)行合規收費自查工作，現將自查情況匯報如下：
一、認真自查
接到省社通知后我行迅速成立了專(zhuān)項清理工作領(lǐng)導小組，由行長(cháng)擔任組長(cháng)，相關(guān)各部室為成員的服務(wù)收費自查工作領(lǐng)導小組，明確各成員分工職責，統籌安排，依據遼銀監18號文件的服務(wù)收費相關(guān)自律制度，有序開(kāi)展服務(wù)價(jià)格目錄調整優(yōu)化、不規范服務(wù)收費行為清理，對照檢查具體內容，細化自查工作方案，對我行的服務(wù)收費情況認真開(kāi)展全面自查。
專(zhuān)項清理工作小組：
組長(cháng)：
成員：計劃財務(wù)部、信貸管理部、會(huì )計部、個(gè)人業(yè)務(wù)部、電子銀行部
二、自查內容
按照省社、銀監局關(guān)于《進(jìn)一步開(kāi)展銀行不規范服務(wù)收費清理工作的通知》合規收費標準，對我行各分支機構自20xx1月至20xx年5月期間的服務(wù)收費情況進(jìn)行自查。
1、認真落實(shí)收費公示制度
結合我行現有的各項業(yè)務(wù)收費項目，通過(guò)在營(yíng)業(yè)廳內懸掛公示牌的方式，嚴格按照省社網(wǎng)站上統一公布的`價(jià)目執行收費，嚴禁擅自變更價(jià)格和自行增加收費項目，及時(shí)發(fā)布收費價(jià)目信息，做到各項收費服務(wù)“明碼標價(jià)”，使金融消費者實(shí)時(shí)充分了解銀行服務(wù)收費項目相關(guān)內容，從而能夠行使自主選擇權，使銀行收費服務(wù)價(jià)格不再是“霧里花”、“水中月”。
2、組織員工對照收費標準自查，恪守規章制度，嚴謹作風(fēng)。
在省社規范化的收費標準的參照下，為確保無(wú)誤的按照收費標準執行，以便建立健全約束機制。我行制定具體的工作計劃，并組織員工完成相應的學(xué)習。要求員工按照服務(wù)工作質(zhì)量要求和規范化操作規程辦理各項業(yè)務(wù)，做到快捷準確，把差錯率降到最低。針對此次自查工作，我行還成立排查小組，包括憑證翻閱整理、安排專(zhuān)人復查，在整個(gè)服務(wù)收費自查工作中，經(jīng)過(guò)層層復查，未發(fā)現不合理收費行為，切實(shí)按照遼寧省農村信用社服務(wù)價(jià)格表中的規定執行，嚴把服務(wù)工作質(zhì)量關(guān)，
3、加強員工思想教育，提升服務(wù)品質(zhì)。
銀行機構經(jīng)辦人員的服務(wù)態(tài)度和服務(wù)質(zhì)量是目前客戶(hù)投訴的主要內容之一，因此只有從加強員工的素質(zhì)教育入手，增強服務(wù)意識，改善服務(wù)水平，使服務(wù)收費水平與所提供服務(wù)的質(zhì)量、效率相匹配，才能讓客戶(hù)感到物有所值，才能讓客戶(hù)愿意且樂(lè )于付費。
三、自查總結
通過(guò)檢查，我行各分支機構均能夠嚴格按照《價(jià)格法》、《商業(yè)銀行服務(wù)價(jià)格管理辦法》及上級機構的有關(guān)規定開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)，同時(shí)嚴格貫徹落實(shí)“七不準、四公開(kāi)”的各項要求，無(wú)只收費不服務(wù)、多收費少服務(wù)、超出價(jià)格目錄范圍收費，以及巧立名目、變相收費等違法違規行為。
根據遼寧省農村信用社收費價(jià)格項目表會(huì )計核算收費項目共計83項，我行收費項目17項，不收費項目66項，無(wú)違規收費項目。當前我行內發(fā)生的業(yè)務(wù)收費項目有：
一是存折（單）書(shū)面掛失手續費，標準為5元/折（單）；
二是存折跨地級市轄取現，標準為每筆按取現金額的5%，最高50元；
三是現金存入跨地級市轄存折（單），標準為每筆按存現金額的5%，最高50元；
四是存折跨地級市轄轉帳，標準為按交易金額的5%收取，最高50元；
五是存折（存單、銀行卡）存款證明20元/份。農民工銀行卡特色服務(wù)手續費、POS商戶(hù)手續費、農信銀手續費、結算手續費包括客戶(hù)掛失手續費、匯款手續費是微機自動(dòng)產(chǎn)生，不存在亂收費、收費憑證串用亂用、收費不入賬、同城不同價(jià)及隨意收取客戶(hù)費用現象。
四、下一步計劃
此次的自查活動(dòng)切實(shí)有效，雖然我行未發(fā)現收費不實(shí)的賬務(wù)，起到了防微杜漸的作用。在以后工作中，我行將繼續按照銀監部門(mén)以及上級機構的有關(guān)要求開(kāi)展相關(guān)工作，積極做到在符合相關(guān)政策的條件下，努力挖掘為廣大客戶(hù)進(jìn)一步減費讓利的.空間，不斷改進(jìn)服務(wù)，履行社會(huì )責任，加強內部管理，認真落實(shí)銀行服務(wù)價(jià)格管理的相關(guān)規定和政策，規范我行服務(wù)價(jià)格行為，在提升我行總體服務(wù)質(zhì)量的同時(shí)，有效維護客戶(hù)的合法權益，以促進(jìn)我行中間業(yè)務(wù)的健康穩步發(fā)展。
為了進(jìn)一步加強學(xué)校財務(wù)管理，規范財務(wù)行為，進(jìn)步財經(jīng)使用效益，完善財務(wù)監視，充分發(fā)揮財務(wù)工作在學(xué)校教育教學(xué)工作中的重要作用，增進(jìn)學(xué)校工作能更好更快地展開(kāi)。依照上級要求，我校成立了財務(wù)自查自糾領(lǐng)導小組，在本校內展開(kāi)了財務(wù)自查自糾活動(dòng)，具體做法以下：
�。ㄒ唬﹦�(dòng)員部署
1、制定實(shí)施方案，學(xué)校成立了自查自糾領(lǐng)導小組，召開(kāi)財務(wù)規范化檢查活動(dòng)會(huì )議。會(huì )議研究財務(wù)規范化管理活動(dòng)的展開(kāi)，做到責任到人，明確要求。
2、宣傳發(fā)動(dòng)。完小校長(cháng)組織領(lǐng)導小組成員認真學(xué)習中心校關(guān)于財金管理制度的有關(guān)文件精神，展開(kāi)以財務(wù)規范化檢查為主題的專(zhuān)題會(huì )，使每一個(gè)小組成員明確財務(wù)規范化檢查活動(dòng)的目的、意義、內容和要求，進(jìn)步思想熟悉，積極自覺(jué)地參與活動(dòng)。
�。ǘ┙M織實(shí)施
1、自查自糾。學(xué)校認真對比中心校財務(wù)工作會(huì )議要求及10個(gè)重點(diǎn)題目，全面、客觀(guān)地分析現狀，認真展開(kāi)自查自糾，撰寫(xiě)自查報告。
2、重點(diǎn)整改。學(xué)校根據督導檢查的結果，針對還存在的題目，分析緣由，制定整改方案，完善整改措施，落實(shí)整改責任，切實(shí)解決實(shí)際題目。
�。ㄈ┓治隹偨Y
依照上級規定，學(xué)校按要求通過(guò)深進(jìn)自查，學(xué)校財務(wù)管理均依照國家有關(guān)財經(jīng)法規來(lái)執行，做到了收進(jìn)、支出全部納進(jìn)中心校同一核算，沒(méi)有侵占、截留國家和單位收進(jìn)，沒(méi)有單獨帳戶(hù)，更未設任何情勢的小金庫。具體體現以下：
1、依照上級財務(wù)管理的有關(guān)政策和法規，學(xué)校有嚴格的財務(wù)及財產(chǎn)管理制度，并做到了責任到人，落實(shí)到位，沒(méi)有違規操縱的現象。
2、收費方面，除依照上級規定的最的低標準：收取學(xué)前班學(xué)生每人每學(xué)期200元的保育費外，對九義教育的學(xué)生，不但沒(méi)有收過(guò)任何用度，而且還將國家下?lián)艿娜庖谎a中的文具費及時(shí)、足額的發(fā)放到每一個(gè)學(xué)生手中。
3、嚴格依照財政局、教育局的有關(guān)要求和學(xué)校實(shí)際進(jìn)行了學(xué)校收支預算，因學(xué)校需要而購置或使用的，都要通過(guò)校委會(huì )決定并報請中心校領(lǐng)導審查通過(guò)。對重大資產(chǎn)購買(mǎi)或是觸及基建項目的支出，都附有合同、結算表及相干材料。
4、嚴格執行支出審批制度，所有大額支出都事前召開(kāi)了教代會(huì )通過(guò)后，方可展開(kāi)工作，學(xué)校每一年在教代會(huì )或是全體教師會(huì )上都作了財務(wù)報告，并取得了通過(guò)，接受財經(jīng)審查小組的監視。
5、學(xué)校嚴格加強預算內資金的管理。預算收進(jìn)全額繳進(jìn)財政專(zhuān)戶(hù)，嚴格執行了一票三證，收支兩條線(xiàn)，所有款項沒(méi)有出現xxx私存的現象。
7、學(xué)校能做到帳目清楚，手續齊全。均忘我設小金庫和xxx私存等違規現象。
8、學(xué)校各項經(jīng)費支出，都嚴格遵守各項財經(jīng)紀律和財務(wù)制度，無(wú)亂支濫用和浪費浪費等現象。
通過(guò)工作組認真細致的清算檢查，目前固然還沒(méi)有發(fā)現違規違紀的現象，但通過(guò)清算檢查，進(jìn)一步加強了我校財務(wù)規范化管理，嚴厲了財經(jīng)紀律，加強了對學(xué)校領(lǐng)導干部及財務(wù)管理職員的法制教育，強化了財務(wù)監管職能，確保了各項資金收支正當，做到用之有據，查之有憑，使用更加科學(xué)、規范。
作為一位財務(wù)職員，在今后的工作中，我將會(huì )進(jìn)一步完善相干財務(wù)制度，全面分析和總結財務(wù)管理中存在的題目，并認真做好整改，力爭做到自己經(jīng)手的各項賬目日日清、月月清，進(jìn)一步規范財務(wù)管理，完善財務(wù)工作。
內控制度自查報告 14
整合后的三體系文件自發(fā)布實(shí)施以來(lái)，得到公司員工的重視和貫徹執行，經(jīng)歷兩次內部審核、一次管理評審、一次三體系復評審核質(zhì)量和監督審核環(huán)境和職業(yè)健康安全、一次CRAA產(chǎn)品認證的監督審核、經(jīng)歷CQC中國節能產(chǎn)品認證的初審和一次監督審核，其結論是公司管理體系符合標準要求，符合公司的管理要求，符合認證機構的專(zhuān)業(yè)要求，體系運行有效。
也存在著(zhù)不足和改進(jìn)的機會(huì )，如文件制定部門(mén)要根據公司的發(fā)展需求修訂文件內容，提高文件的適宜性和可執行性；各部門(mén)需不斷強化文件培訓，考核文件培訓效果，提高對文件的理解水平和執行力度；需進(jìn)一步規范已發(fā)放的'技術(shù)文件的管理；進(jìn)一步規范供方管理，把好產(chǎn)品質(zhì)量的入口關(guān)，減少退換和服務(wù)頻次；進(jìn)一步規范設備管理和維護保養；提高操作水平、細化過(guò)程檢驗，塑造過(guò)硬的藍德質(zhì)量形象等等。
公司領(lǐng)導對各類(lèi)審核中發(fā)現的問(wèn)題高度重視，多次召開(kāi)專(zhuān)題會(huì )議研究改進(jìn)方案，結合外審專(zhuān)家的建議和公司的管理要求，于年底對體系文件進(jìn)行了補充和修訂，調整了公司管理目標，修訂了工藝文件、安全保衛管理規定、設備管理程序，補充了工藝管理規定、檢驗管理制度和設備維護保養要求等。
上述各類(lèi)審核中的不符合項已經(jīng)得到糾正，且經(jīng)過(guò)跟蹤驗證措施基本有效。
去年管理評審提出的三項改進(jìn)計劃，采購供應部已按要求對庫存物資的產(chǎn)品采取了有效措施；對積壓庫存物資進(jìn)行了匯總分類(lèi)、制定和實(shí)施了處置措施；試車(chē)臺耗電量的管理方案已制定和實(shí)施，生產(chǎn)部按方案要求記錄和匯總了上年度機組試車(chē)耗電量并報技術(shù)部。不合格品管理：上年度將不合格品發(fā)生及退換情況輸入信息月報，采購部基本上能夠按計劃完成退換，目前尚有1個(gè)電磁閥（大連奧星）沒(méi)有按期完成退換，還在與代理商進(jìn)行交涉。
上年度目標考核情況：顧客滿(mǎn)意度9987%；采購入庫檢驗合格率大于99%；到貨及時(shí)率較往年有較大提高，但與目標要求還有距離；生產(chǎn)過(guò)程中無(wú)不安全事故事件；生產(chǎn)試車(chē)盡量安排在谷時(shí)。
內控制度自查報告 15
為貫徹落實(shí)年銀監局對我市行信貸業(yè)務(wù)的專(zhuān)項治理工作。我行信貸人員積極開(kāi)展學(xué)習討論，充分了解了本次專(zhuān)項治理工作的重要意義，明確了執行規章制度和操作規程的重要性、必要性，進(jìn)一步認識違反規章制度和操作規程的危害性，并根據自身情況展開(kāi)自查�，F將自查情況匯報如下：
一、自查情況與總體評價(jià)
1、通過(guò)自查我行全體信貸人員都能夠合規操作、顧全大局，不為眼前利益所動(dòng)，站在我行與客戶(hù)的角度去想問(wèn)題、做工作。、不計較個(gè)人得失，辦理信貸業(yè)務(wù)時(shí)恪守原則，不怕吃苦，勇于奉獻。能夠加強自身愛(ài)崗敬業(yè)意識的培養，進(jìn)一步增強服務(wù)意識，做到干一行、愛(ài)一行、專(zhuān)一行，自覺(jué)接受廣大客戶(hù)監督，定期開(kāi)展批評與自我批評，做一名合格的信貸人員。
2、恪守規章制度能夠按照國家金融法令，有關(guān)法規制度和我行信貸管理條例，具體辦理信貸的相關(guān)業(yè)務(wù)，嚴格遵守信貸員八不準和十嚴禁。在辦理信貸業(yè)務(wù)的過(guò)程中，嚴格按規章制度進(jìn)行貸款調查、審查審批，無(wú)違規放貸行為。對于調查中存在的風(fēng)險隱患，也認真分析加以討論，盡可能規避風(fēng)險。對于貸后檢查中發(fā)現存在問(wèn)題的，及時(shí)加以關(guān)注，防控不良。
二、自查發(fā)現存在的問(wèn)題
學(xué)習信貸業(yè)務(wù)不夠深入，因我行為新開(kāi)辦信貸業(yè)務(wù)網(wǎng)點(diǎn)，信貸員均為新培訓上崗員工，實(shí)踐經(jīng)驗不足，在信貸業(yè)務(wù)的發(fā)展和產(chǎn)品的認知方面不夠深入，對客戶(hù)的風(fēng)險把控能力不足。工作還不夠積極主動(dòng)，有時(shí)候只求過(guò)得去，不求過(guò)得硬。、工作缺乏創(chuàng )新，按部就班;許多工作只是照著(zhù)別人學(xué)，不去鉆研，不去研究，不去歸納，辦事憑主觀(guān)。
三、下一步改進(jìn)措施和有關(guān)建議
在以后的信貸工作中，我要兢兢業(yè)業(yè)，時(shí)刻保持清醒頭腦，思想上不能有任何的懈怠，踏踏實(shí)實(shí)工作，老老實(shí)實(shí)做人。通過(guò)這次對個(gè)人存在問(wèn)題的.剖析，我的思想受到了洗禮，得到了凈化，在以后的工作中我一定會(huì )做好每一件事，努力爭當一名優(yōu)秀的信貸員。
今后的努力方向。一是始終堅持抓信貸業(yè)務(wù)學(xué)習，不斷為自己充電。二是進(jìn)一步提高風(fēng)險防控意識和自我防范能力，警惕各種腐敗思想的侵蝕。三是堅持按章辦事，努力執行好各項規章制度，把制度落實(shí)到實(shí)處。在發(fā)展貸款業(yè)務(wù)的同時(shí)，防控好貸款的不良和逾期。
內控制度自查報告 16
根據財政局《關(guān)于轉發(fā)省財政廳關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位2016年度內部控制報告監督檢查工作的通知的通知》要求，我局高度重視，立即組織相關(guān)科室對我局內部控制建設情況認真開(kāi)展自查評估，現將有關(guān)情況報告如下。
一、自查情況
加強內部控制工作，是合理保證本單位經(jīng)濟活動(dòng)合法合規、資產(chǎn)安全和使用有效、財務(wù)信息真實(shí)完整，有效防范舞弊和預防腐敗，提高公共服務(wù)的效率和效果。為切實(shí)做好這項工作，我局從工作制度化、規范化、科學(xué)化出發(fā)，形成了一套事事有復核、人人有監督，行之有效、科學(xué)規范的內控制度和業(yè)務(wù)流程，建立健全事前、事中、事后全過(guò)程的監督機制。
�。ㄒ唬┖侠碓O置崗位，明確責任分工，建立內部制衡機制。根據工作需要，按照不相容崗位不能一人兼任的原則，設置了財務(wù)、業(yè)務(wù)、稽核和待遇審批等科室，在其內部再進(jìn)行崗位細分，比如財務(wù)部門(mén)會(huì )計、出納分設等，并建立崗位責任制度，形成責任明確、相互制約的內部制衡機制。
�。ǘ┘訌妰炔繖z查，確保各項規范和流程得到貫徹落實(shí)。為認真貫徹落實(shí)好各項規范和流程，根據相關(guān)財經(jīng)法規制度要求，對照《行政事業(yè)單位內部控制規范（試行）》，采取定期檢查和不定期抽查的方法，對局各科（室）、直屬事業(yè)單位執行財經(jīng)紀律和工作流程等情況進(jìn)行檢查，形成專(zhuān)題報告，提出改進(jìn)意見(jiàn)，最終達到提升內部治理水平、規范內部權力運行、促進(jìn)依法行政、推進(jìn)廉潔建設的要求，不斷提高我局的財務(wù)管理水平。
�。ㄈ┘訌婈犖榻ㄔO，提高財務(wù)人員的管理能力。結合我局工作實(shí)際，定期組織人員參加省廳和財政、審計部門(mén)組織的各種培訓，熟練掌握財經(jīng)法律法規運用、財務(wù)制度規則和經(jīng)濟業(yè)務(wù)流程，不斷提高財務(wù)人員的`管理能力和業(yè)務(wù)素質(zhì)。
二、內部控制工作的經(jīng)驗、做法及取得的成效
�。ㄒ唬┭芯恐贫üぷ鞣桨�。2017年5月19日、6月13日、8月16日分別召開(kāi)專(zhuān)題會(huì )議對局內部控制制度建設工作進(jìn)行安排、部署，落實(shí)了牽頭和監督科室，研究并制定下發(fā)了《水務(wù)局內部控制制度建設工作方案》。
�。ǘ┙⒔∪瞬僮餍暂^強的工作流程和業(yè)務(wù)規范，進(jìn)一步促進(jìn)了我局內部控制工作的程序化、規范化。
�。ㄈ┱{整了內部控制領(lǐng)導小組成員，印發(fā)了《水務(wù)局關(guān)于調整內部控制委員會(huì )成員的通知》，進(jìn)一步加強了內部控制制度建設工作的組織領(lǐng)導。
�。ㄋ模┘訌娦麄�，提高干部職工的內部控制風(fēng)險防范意識，組織開(kāi)展內部控制工作業(yè)務(wù)培訓，不斷提高相關(guān)人員的能力和水平。
�。ㄎ澹┲贫恕端畡�(wù)局內部控制制度（試行）》，對主要經(jīng)濟業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行了梳理，并有針對性地制定了相應的控制措施。建立健全了預算業(yè)務(wù)、收支業(yè)務(wù)、政府采購、資產(chǎn)管理、建設項目管理、合同管理等一系列制度、措施，從源頭上規范了我局經(jīng)濟業(yè)務(wù)的各個(gè)層面。
�。┙M織開(kāi)展了內部控制風(fēng)險評估工作。抽調專(zhuān)門(mén)人員組織內部控制風(fēng)險評估工作小組，對單位層面的組織架構、經(jīng)濟決策、人力資源以及業(yè)務(wù)層面的風(fēng)險進(jìn)行了檢查評估，對風(fēng)險因素進(jìn)行了分析，并提出了應對風(fēng)險的措施建議，為我局內部控制制度的修改、完善提供了依據。
三、內部控制中存在的問(wèn)題與遇到的困難
我局的內部控制工作在局黨組的領(lǐng)導下，在財政、審計部門(mén)的指導下，建立了一系列制度、措施，形成了對經(jīng)濟業(yè)務(wù)各個(gè)層面的控制、規范，從源頭預防和減少了內部控制相關(guān)事項實(shí)施過(guò)程中可能出現的風(fēng)險。但內部控制與干部職工長(cháng)期形成的習慣和思維定勢必然會(huì )有沖突，形成各種各樣的問(wèn)題：
一是內部控制工作宣傳教育的力度還需進(jìn)一步加強，干部職工自覺(jué)用內部控制制度來(lái)規范自己的意識還有差距。
二是專(zhuān)業(yè)人才較少的客觀(guān)現實(shí)與定期對關(guān)鍵崗位、重點(diǎn)崗位人員進(jìn)行輪崗的實(shí)際需求之間的矛盾較為突出。
三是部分科室預算編制考慮不仔細，預測不精準，隨意性較大，致使預算執行力不夠，預算執行達不到財政部門(mén)規定的進(jìn)度。
四、下一步內部控制工作計劃
一是修改完善內部控制制度，進(jìn)一步梳理經(jīng)濟業(yè)務(wù)流程，優(yōu)化細化流程圖，保持內部控制制度的時(shí)效性。
二是加強內部控制制度的宣傳力度，組織開(kāi)展教育培訓，不斷提高干部職工自覺(jué)遵守內部控制制度的意識和能力。
內控制度自查報告 17
按照總行關(guān)于“合規文化和內控達標年”活動(dòng)的安排，進(jìn)一步促進(jìn)完善內部控制體系建設提高內控管理水平，保證內控評價(jià)工作高效率、高質(zhì)量地展開(kāi)。我認真做好自己日常的自查自糾工作。
一、加強組織領(lǐng)導，強化責任落實(shí)。
為把xx年度內控評價(jià)的各項工作落實(shí)到位，迅速成立了我行內控評價(jià)領(lǐng)導小組。我行在加強組織領(lǐng)導的同時(shí)，還強化了各部室、網(wǎng)點(diǎn)的責任落實(shí)，內控評價(jià)領(lǐng)導小組具體負責、組織、協(xié)調支行內控評價(jià)有關(guān)事項和工作，全行統一認識、統一標準、統一進(jìn)度，統籌安排和調度各部室、網(wǎng)點(diǎn)的內控評價(jià)工作落實(shí)到位，確保內控評價(jià)自評工作的順利進(jìn)行。
二、加強內評文件資料的學(xué)習和培訓，正確理解和掌握各項評價(jià)指標的評價(jià)標準、評價(jià)要點(diǎn)、評價(jià)依據及評價(jià)方法。
認真學(xué)習我行內控制度的相關(guān)文件。吃透精神，熟練掌握評價(jià)方法，提高自評工作質(zhì)量。
三、加強和完善內控評價(jià)自評工作的基礎管理，實(shí)現內控評價(jià)日常管理行為的制度化。
內控評價(jià)的目的不僅僅是促進(jìn)內控管理制度、措施的完善，更重要的是將內控評價(jià)過(guò)程中形成并完善了的各項內控管理行為制度化，真正在各級、各部門(mén)日常的管理中自覺(jué)執行到位。該行針對評價(jià)過(guò)程中發(fā)現的內部控制中存在的缺陷或問(wèn)題，在充分彌補完善和整改的基礎上，對相關(guān)日常操作規程和管理考核實(shí)施細則等進(jìn)行了修改和補充，力求結合執行力建設實(shí)現內控評價(jià)日常管理行為的'制度化。
四、加強評價(jià)工作的信息交流和溝通，充分發(fā)揮職能部門(mén)的作用。
根據各部門(mén)的狀況不同，進(jìn)行內控評價(jià)的內容和方式方法也不相同。為保證支行自評工作的質(zhì)量和進(jìn)度，作為支行牽頭的綜合崗充分發(fā)揮職能部門(mén)的積極作用，在認真、學(xué)習領(lǐng)會(huì )和掌握上級行精神和要求的基礎上，吸收借鑒其他行的先進(jìn)經(jīng)驗，在支行部室、網(wǎng)點(diǎn)之間加強評價(jià)工作的信息交流和溝通，上下聯(lián)動(dòng)、協(xié)調一致，使各項自評工作高質(zhì)量按時(shí)完成。
通過(guò)內控評價(jià)自評工作，我充分認識到加強內控管理的重要性，正在不斷完善內部控制體系建設，強化內控管理執行行為，提高管理水平，促進(jìn)各項業(yè)務(wù)穩健運行。
內控制度自查報告 18
公司自上市以來(lái)，董事會(huì )一直嚴格按照中國證監會(huì )、深圳交易所的有關(guān)規定，注重改進(jìn)和完善公司的治理結構。在浙江監管局轄區內曾率先引入符合有關(guān)條件和專(zhuān)業(yè)能力很強的四位獨立董事;人數所占比例為公司董事會(huì )總人數的三分之一以上;并較早設立了董事會(huì )四個(gè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì )，每年能按有關(guān)規定正常開(kāi)展活動(dòng);為積極發(fā)揮獨立董事的作用提供機制和工作平臺。
報告期內，為加強和改善公司治理結構及內部控制制度的建立和健全，公司主要做了以下幾方面工作：
1、成立了以董事長(cháng)聶忠海為組長(cháng)的公司治理專(zhuān)項活動(dòng)領(lǐng)導小組,通過(guò)認真學(xué)習有關(guān)文件精神;制定詳細的專(zhuān)項工作實(shí)施計劃;對照公司治理現狀進(jìn)行自查，形成了《公司“關(guān)于加強上市公司治理專(zhuān)項活動(dòng)”的自查報告及整改計劃》,經(jīng)公司第三屆董事會(huì )十三次會(huì )議審議通過(guò),于xx年6月16日在巨潮資訊網(wǎng)上公布。同時(shí)設立并公告了專(zhuān)門(mén)的電話(huà)、傳真和網(wǎng)絡(luò )平臺聽(tīng)取投資者和社會(huì )公眾的意見(jiàn)和建議。
2、按照深圳交易所《上市公司內部控制指引》和中國證監會(huì )《關(guān)于開(kāi)展加強上市公司治理專(zhuān)項活動(dòng)有關(guān)事項的通知》中自查事項和公司《關(guān)于內部控制體系基本規范》，已重新修訂及制定了《公司信息披露管理制度》、《關(guān)于外派董事、監事的管理辦法》、《關(guān)于控股(參股)公司的管理辦法》、《關(guān)于內部控制體系基本規范》、《公司募集資金管理制度》、《公司內部審計制度》、《公司內部審計制度實(shí)施細則》、《公司關(guān)于累積投票實(shí)施細則》、《公司股東大會(huì )網(wǎng)絡(luò )投票實(shí)施細則》，并獲公司董事會(huì )或股東大會(huì )審議通過(guò)。
3、同時(shí)，公司還在《“關(guān)于加強上市公司治理專(zhuān)項活動(dòng)”的自查報告及整改計劃》中對每一項需整改的內容明確了由董事?tīng)款^的責任落實(shí)人。日前，已經(jīng)制訂或正在制訂的內部控制制度有：《董事會(huì )審計委員會(huì )工作規程》、《獨立董事年報工作制度》、《總經(jīng)理工作制度》、《公司財務(wù)預算管理》、《職務(wù)授權制度》、《危機管理、風(fēng)險防范制度》等。這些制度的制訂，將為建立、健全內部審計、內部控制體系和保證正常運作提供良好的基礎。
4、公司一直遵循公平、公開(kāi)、公允的原則，所制訂的《公司關(guān)聯(lián)交易的管理辦法》，對關(guān)聯(lián)交易的原則、關(guān)聯(lián)人和關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易的決策程序、關(guān)聯(lián)交易的信息披露等作了詳盡的規定。公司每年發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易，嚴格依照公司《公司關(guān)聯(lián)交易的管理辦法》的規定公告，并經(jīng)公司年度股東大會(huì )審議通過(guò)后執行。
5、公司章程中還明確規定了對外擔保的基本原則、提出和審議程序、公告披露等。報告期內，公司沒(méi)有除控股子公司以外的對外擔保事項。公司對子公司的擔保，嚴格遵守、履行相應的審批和授權程序。對照深交所《內部控制指引》的有關(guān)規定，公司內部嚴格控制、審核對外擔保的事項，從未發(fā)生違反《內部控制指引》的情形。公司財務(wù)處理實(shí)行審慎原則，負責進(jìn)行審計公司財務(wù)會(huì )計報告的浙江東方會(huì )計師事務(wù)所及上海普華永道會(huì )計師事務(wù)所連續多年來(lái)均出具了無(wú)保留意見(jiàn)的審計報告。
6、公司建立了對高管以《公司高管年薪考核方案》為依據，以公司經(jīng)營(yíng)責任目標為主要內容的考評、激勵和約束機制。相關(guān)的獎勵制度從上市之初就建立起來(lái)并根據實(shí)際情況不斷地進(jìn)行修改和完善，實(shí)施至今。報告期內，公司四屆二次董事會(huì )審議通過(guò)的《公司高管年薪考核方案》，在該方案中修訂了具體考核指標，進(jìn)一步明確了公司高管人員的`責權、薪酬之間的約束機制。
7、四屆二次董事會(huì )表決通過(guò)了董事會(huì )審計委員會(huì )提出的“健全完善內部審計機構”的議案，主要內容有：
(1)公司內部審計機構直接向董事會(huì )負責，并向董事會(huì )匯報工作;
(2)公司內部審計機構在董事會(huì )授權范圍內，在董事會(huì )審計委員會(huì )指導下具體開(kāi)展工作;
(3)公司內部審計機構隸屬部門(mén)暫掛董事會(huì )辦公室，待基本條件成熟時(shí)設立為獨立的部門(mén);
(4)公司內部審計機構配置一名負責人，職級建議為公司處級。內部審計機構工作人員不低于三名，在xx年底前基本到位;
(5)公司監事會(huì )在公司內審功能的機構設置、人員配置，以及執行《公司內部審計制度》、《公司內部審計實(shí)施細則》的情況實(shí)行有效的監督。
8、xx年9月14日浙江證監局監管處有關(guān)領(lǐng)導來(lái)公司就“公司治理專(zhuān)項活動(dòng)”進(jìn)行了現場(chǎng)回訪(fǎng)檢查，對公司進(jìn)一步深化公司治理提出了意見(jiàn)及要求。在公司治理結構、三會(huì )決策制度、內控制度、會(huì )計核算、信息披露方面作了充分的肯定，但同時(shí)指出：公司應進(jìn)一步完善內審部門(mén)的人員構成和職能，充分發(fā)揮內審部門(mén)的作用。
目前，公司高管層已按照監管部門(mén)及董事會(huì )審計委員會(huì )提出的“健全完善內部審計機構”的意見(jiàn)和要求基本落實(shí)了整改，20xx年一季度末已按有關(guān)規定成立了隸屬董事會(huì )領(lǐng)導的內部審計機構，配備了專(zhuān)職人員，基本具備開(kāi)展相對獨立的內部審計工作，實(shí)施公司內部控制的監察的職能。
公司內部控制情況自我評價(jià):
1、公司已基本建立了符合現代管理要求的法人治理結構及內部組織結構，形成的決策機制、執行機制和監督機制，基本能夠保證公司經(jīng)營(yíng)管理目標的實(shí)現，基本能夠確保公司信息披露的真實(shí)、準確、完整和公平，基本能夠確保國家有關(guān)法律法規和公司內部控制制度的貫徹執行。
2、公司建立的風(fēng)險控制系統基本健全且行之有效，基本能夠保證公司各項業(yè)務(wù)活動(dòng)的健康運行。
3、公司的內部控制制度(包括內部審計制度)，基本能夠實(shí)現堵塞漏洞、消除隱患，防止并及時(shí)發(fā)現和糾正各種錯誤，保護公司財產(chǎn)的`安全完整的目標。
對照深交所《內部控制指引》的有關(guān)規定，公司內部控制工作基本符合中國證監會(huì )、深交所的相關(guān)要求。
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