合規建設自查報告
在人們越來(lái)越注重自身素養的今天，報告的使用成為日常生活的常態(tài)，不同的報告內容同樣也是不同的。一聽(tīng)到寫(xiě)報告馬上頭昏腦漲？以下是小編為大家整理的合規建設自查報告，希望能夠幫助到大家。
合規建設自查報告 篇1
學(xué)習了聯(lián)社“合規文化建設年活動(dòng)實(shí)施方案”的相關(guān)要求，本人結合自身情況開(kāi)展了合規風(fēng)險全面自查，現將有關(guān)情況報告如下：
自參加工作以來(lái)，我認真學(xué)習業(yè)務(wù)知識和業(yè)務(wù)技能，積極主動(dòng)的履行工作職責，較好的完成了各項工作任務(wù)，銀監會(huì )制定了《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險工作力度的通知》、《農村信用社案件專(zhuān)項治理實(shí)施方案》。這些指導性文件對我們從業(yè)人員明確提出了良好的內控制度的重要性、必要性。
首先，我要在思想上嚴格要求自己，不做違法亂紀之事，不參加任何邪教組織，不參加賭博等非法行為，認真執行好農村信用社各項規章制度，堅持各種安全防范措施，按時(shí)上下班，保持社容社貌的整潔、工作態(tài)度端正，以飽滿(mǎn)的工作熱情投入新一天的工作。
其次，作為信貸員，要始終堅持“以農為本、與農共興”的經(jīng)營(yíng)戰略，以支持“三農”建設和發(fā)展地方經(jīng)濟為己任，以提高經(jīng)濟效益為中心，把廣大農戶(hù)、個(gè)體私營(yíng)經(jīng)濟、中小企業(yè)作為最基本客戶(hù)。積極開(kāi)展農村信貸需求調查，掌握農村信貸需求。每年初制定全年的農業(yè)貸款投放計劃，做到目標明確，強化營(yíng)銷(xiāo)意識。積極做好小額信用貸款和農戶(hù)貸款的發(fā)放和清收工作，堅持“三查制度”，盡量簡(jiǎn)便貸款手續，并注意通過(guò)多種形式與當地農戶(hù)進(jìn)行溝通，與農戶(hù)之間的距離貼近了，農戶(hù)反映的.貸款難問(wèn)題基本得到了解決。充分發(fā)揮了農村金融主力軍的作用，為支持我鄉地方經(jīng)濟發(fā)展做出積極貢獻。
通過(guò)自查，我也從中發(fā)現了自己存在不少問(wèn)題：
1、有時(shí)候怕麻煩，工作不仔細。
2、缺乏創(chuàng )新意識。
3、對理論知識學(xué)習的積極性不高。但通過(guò)這次自查，我已改正這些問(wèn)題。在今后的工作中，我將繼續發(fā)揚優(yōu)點(diǎn)，努力改正缺點(diǎn)，嚴格執行內控制度，堅決不讓感情代替制度，杜絕各類(lèi)事件發(fā)生，以小心謹慎的態(tài)度做好每天的工作。
認真履行職責，踏踏實(shí)實(shí)做好本職工作，認真遵守各項規章制度，作為一名基層的員工，我深感自己肩上擔子的分量，稍有疏忽就有可能造成資金風(fēng)險。因此，我不斷提醒自己，不斷的增強責任心，在今后工作中，我將努力全心全意為人民服務(wù)的意識，遵紀守法、忠于職守、事實(shí)求是、遵守職業(yè)道德和社會(huì )公德，同時(shí)，我也將繼續深入學(xué)習有關(guān)的規章制度和操作規程，特別是要定期或不定期的開(kāi)展金融法律法規等方面的自學(xué)，進(jìn)一步提高自身遵紀守法的自覺(jué)性，增強合規操作和案件防范的意識。
在思想上牢固樹(shù)立內控優(yōu)先和審慎經(jīng)營(yíng)的理念，克服片面的思想傾向，堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險防范、信貸新規與合規操作兩手抓。無(wú)論是在信貸崗位還是柜員崗位，本人在思想上始終堅持豎立科學(xué)發(fā)展觀(guān)，以正確樹(shù)立世界觀(guān)、人生觀(guān)和金錢(qián)觀(guān)；在學(xué)習上能認真學(xué)習各項規章制度和操作流程，不斷充實(shí)自己并學(xué)以致用，堅持合規合法經(jīng)營(yíng)努力爭做一名優(yōu)秀的信合人員。
合規建設自查報告 篇2
“設繩墨而取曲直，立規矩以為方圓”。合規是風(fēng)險管理的要求，對我們金融行業(yè)而言，就是要使我們所有經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合相應的法律法規和監管規定。20xx年，結合第八個(gè)“安全年”工作要求，省分行繼續推進(jìn)合規教育活動(dòng)，我支行結合自身實(shí)際情況，在部?jì)乳_(kāi)展了形式多樣的主題教育和業(yè)務(wù)檢查，通過(guò)開(kāi)展合規學(xué)習教育和自查自糾，增強風(fēng)險控制意識，強化合規經(jīng)營(yíng)理念�，F就“合規建設回頭看”自查自糾工作報告如下：
一、合規風(fēng)險管理總體情況
20xx年上半年，為進(jìn)一步牢固樹(shù)立“安全第一，安全促效益”的觀(guān)念，積極有效推進(jìn)案件防控和“安全年”風(fēng)險防范工作，我支行制定并下發(fā)了《xx支行20xx年“安全年”公司業(yè)務(wù)條線(xiàn)專(zhuān)項檢查計劃》，認真梳理20xx年以來(lái)的各項業(yè)務(wù)檢查，如內控工作專(zhuān)項檢查，對20xx年末有余額以及20xx年以來(lái)新發(fā)生的存單質(zhì)押對公授信業(yè)務(wù)，對保理業(yè)務(wù)到期檢查，對20xx年全年外匯業(yè)務(wù)、省級財政國庫集中支付業(yè)務(wù)的檢查，每月貸后團隊對貸后管理情況進(jìn)行統計通報等，檢查涵蓋對公條線(xiàn)各部門(mén)，業(yè)務(wù)范圍廣，包括各類(lèi)專(zhuān)項檢查，定期和因需檢查相結合，力爭及早發(fā)現各項業(yè)務(wù)中的問(wèn)題并及時(shí)糾正，防患于未然。同時(shí)，不放松對人員因素的合規檢查，從領(lǐng)導到員工，開(kāi)展一系列的合規教育和培訓，如“每季一課”、“一班一講一主題”教育、晨會(huì )案例學(xué)習、專(zhuān)題座談會(huì )等，開(kāi)展公司條線(xiàn)合規制度建設，樹(shù)立合規文化。
二、合規回頭看制度建設及落實(shí)情況
�。ㄒ唬┕芾韺痈叨戎匾�，以身作則，發(fā)揮旗幟帶動(dòng)作用。
結合領(lǐng)導人員“每季一課”要求，xx副行長(cháng)作了題為《學(xué)xx、明xx、守規范》報告，對公司業(yè)務(wù)條線(xiàn)各部門(mén)的全體工作人員及部門(mén)對公客戶(hù)經(jīng)理進(jìn)行了一次廉潔從業(yè)教育，并與與會(huì )人員重溫了xx行關(guān)于廉潔自律和合規從業(yè)方面的有關(guān)規定和要求；支行領(lǐng)導班子成員、各部門(mén)主要負責人參加省分行組織的領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)教育輔導講座。在日常工作之余，各部門(mén)領(lǐng)導人員還通過(guò)自學(xué)，按時(shí)完成廉潔從業(yè)各項規定學(xué)習任務(wù)，深入思考和積極踐行，重點(diǎn)掌握“四十五個(gè)不準”的涵義，全面提高自己的'廉潔自律意識。
�。ǘ┞鋵�(shí)日常合規工作，使合規工作基礎牢靠，扎在實(shí)處。持續開(kāi)展“一班一講一主題”教育，大力宣傳“安全年”活動(dòng)的有關(guān)要求，部門(mén)及團隊負責人定期召集開(kāi)小組討論會(huì )，加強溝通，及時(shí)了解了員工思想動(dòng)態(tài)，部署工作，提出合規要求，切實(shí)提高全體員工的安全合規的意識；金融行業(yè)各項政策及管理辦法更新很快，需要及時(shí)向部門(mén)各崗位傳達最新的辦法并組織學(xué)習，例如銀監會(huì )最新要求，流動(dòng)資金貸款支用單筆超過(guò)1000萬(wàn)元的，必須采用受托支付方式，而原來(lái)是以3000萬(wàn)元為標準；按照各部門(mén)業(yè)務(wù)開(kāi)展階段分工，營(yíng)銷(xiāo)崗嚴格按照各項業(yè)務(wù)操作規定開(kāi)展新業(yè)務(wù)，貸后管理部門(mén)落實(shí)新發(fā)生業(yè)務(wù)的首次信貸檢查、存量業(yè)務(wù)的季度定期檢查，每月對公司類(lèi)貸款客戶(hù)檔案進(jìn)行檢查，并且每月對對公貸款貸后管理情況進(jìn)行總結及通報，使得各項業(yè)務(wù)開(kāi)展有章可循、控制化、反饋化、規范化；根據要求，與部門(mén)員工簽訂了《xx支行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所社會(huì )治安綜合管理、消防安全及安全生產(chǎn)管理工作目標》、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全員及義務(wù)消防員》責任書(shū)，并且外請消防部門(mén)專(zhuān)業(yè)人員組織安全培訓。
�。ㄈ┙M織合規自查自糾，排除隱患，向安全要效益。
一是團隊內部自查和外部各類(lèi)檢查相結合，嚴格按照制度要求，發(fā)現問(wèn)題，不論大小，如實(shí)通報，最大程度地挖掘各類(lèi)潛在問(wèn)題，才能防患于未然，疏漏或者對一個(gè)小的細節問(wèn)題忽視大意，就可能會(huì )造成巨大的危害，千里之堤，潰于蟻穴，充分說(shuō)明了這個(gè)道理。二是整改查出問(wèn)題，堅持“不放過(guò)”原則，明確責任，逐一落實(shí)，比如支行開(kāi)展的員工積分制度，定期召開(kāi)積分人員參加培訓，解疑各類(lèi)問(wèn)題，讓員工知其所以然，從根本上糾正了各種不合規現象。三是開(kāi)展員工違規行為排查，主要針對商業(yè)賄賂、虛開(kāi)賬戶(hù)和客戶(hù)資料遺失等重大違規，及時(shí)掌握員工行為動(dòng)態(tài)。
�。ㄋ模╅_(kāi)展合規制度建設，建設合規文化，不斷改進(jìn)創(chuàng )新工作。
�。�1）落實(shí)日常學(xué)習制度，督促員工定期更新自身合規知識框架，保證合規工作的常態(tài)化，如xxxxxx、“《xxxx支行20xx年“安全年”活動(dòng)方案》“等各項合規教育文件，提高合規業(yè)務(wù)水平和案件防范能力，推動(dòng)支行整體的風(fēng)險管理能力建設；
�。�2）各團隊根據需要，對分工范圍內業(yè)務(wù)流程的創(chuàng )新、優(yōu)化與修改，適應的內外部環(huán)境變化要求，如我支行門(mén)制定了《xx支行貸后管理工作考核辦法》，《xx支行中小企業(yè)貸后管理辦法》，明確各項管理要求，使合規工作有制可循，有規可依，也便于考核工作效果，通過(guò)二次績(jì)效分配積極反作用于員工，努力達到考核辦法的要求，形成制度化的治理機制。
�。�3）樹(shù)立榜樣，每季度評選出“合規之星”等，適時(shí)組織合規經(jīng)驗交流，制作平面展板加強宣傳，強化合規意識。
�。�4）進(jìn)行合規考核制，將合規工作與二次分配績(jì)效聯(lián)系起來(lái)，使合規建設與員工收益掛鉤，引導員工主動(dòng)參與合規建設。
總體上，大部門(mén)下的團隊細致化管理、責任到人、業(yè)務(wù)流程的有機銜接、內外部檢查結合、基礎工作與改進(jìn)工作并進(jìn)的方式，增強了風(fēng)控意識，規范經(jīng)營(yíng)。讓合規作為經(jīng)營(yíng)的一項基本前提條件和重要組成部分，力求覆蓋到每一項業(yè)務(wù)環(huán)節上，滲透到每一位員工心中，不僅要做到“有規可循”，還要做到高層發(fā)動(dòng)、基層響應，由上至下垂直落實(shí)，使每位員工都成為合規文化建設的倡導者、策劃者、推動(dòng)者，在全行推行誠信、正直的行為準則，確立為客戶(hù)提供最佳服務(wù)。
三、發(fā)現問(wèn)題與下一步措施
本次自查自糾主要發(fā)現兩大問(wèn)題，一是每月對對公貸款貸后管理情況進(jìn)行了檢查及通報，并對一季度客戶(hù)經(jīng)理貸后管理工作進(jìn)行了考核并通報。檢查中，發(fā)現存在良好欠息和產(chǎn)品覆蓋率不達標等問(wèn)題，目前已在落實(shí)整改中；二是發(fā)現個(gè)別對公客戶(hù)經(jīng)理工作臺存放大量客戶(hù)回單及已加蓋企業(yè)公章的重要空白憑證，經(jīng)過(guò)培訓學(xué)習，此問(wèn)題已經(jīng)基本解決。
下一步我支行將采取三大措施，
�。�1）業(yè)務(wù)條線(xiàn)應主動(dòng)進(jìn)行日常和定期的合規性自查，主動(dòng)向合規部門(mén)提供合規風(fēng)險信息，積極支持、配合合規部門(mén)進(jìn)行合規風(fēng)險監測和評估。
�。�2）開(kāi)展有效的合規培訓和教育，包括對新入行員工的合規培訓和合規測試，以及所有員工的定期合規培訓等。
�。�3）培育合規文化。進(jìn)行持續的滲透教育；鼓勵基層員工及時(shí)發(fā)現和報告合規隱患及風(fēng)險；及時(shí)總結具體操作中的經(jīng)驗做法，加強合規文化的有效傳承。
合規建設自查報告 篇3
為了貫徹落實(shí)《上海農商行'合規文化建設年'活動(dòng)實(shí)施方案》的精神，本人通過(guò)學(xué)習和領(lǐng)會(huì )，充分了解了本次活動(dòng)的重要意義。并根據自身情況展開(kāi)自查�，F將自查情況匯報如下：
一、崗位、工作的職責。
作為今年的新進(jìn)員工，從自己的崗位職責上已經(jīng)體會(huì )到了我行合規文化。作為現金庫管員以及普通出納柜員，應當恪守規章制度，首先應當嚴格庫存限額，及時(shí)正確的領(lǐng)解現金。其次，準確及時(shí)的在月末季末編制職責內的現金報表。再次堅持軋帳制度，正確使用有關(guān)登記簿，做到帳、簿、款相符，嚴格按規定處理長(cháng)、短款，發(fā)現差錯能及時(shí)匯報。然后，應當妥善保管好自己在各個(gè)不同平臺上的密碼，做到保管?chē)烂�，操作合規。最后能夠不斷增強防范意識，熟記防盜防搶防暴預案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時(shí)刻保持清醒的頭腦，保護全行的.財產(chǎn)安全。
二、嚴謹工作、生活作風(fēng)
在工作上我態(tài)度嚴謹，盡職盡責，注重學(xué)習專(zhuān)業(yè)理論知識，勤懇努力，嚴格約束自己。作為一名普通的在銀行工作第一線(xiàn)的出納柜員，更加作為我行的新進(jìn)員工，我時(shí)常提醒自己辦事做業(yè)務(wù)均應合理合規，一切按照規章制度來(lái)，不可以馬虎為之。發(fā)現錯誤應當立刻與領(lǐng)導聯(lián)系，而不是藏著(zhù)掩著(zhù)，甚至于想些'旁門(mén)左道'來(lái)解決問(wèn)題。合規總是與案防聯(lián)接在一起，若是不合規必然不能案防，不能因為錯誤的看似之小，而忽略其合規之大。
生活作風(fēng)上，我反對拜金主義、享樂(lè )主義和極端個(gè)人主義，牢固樹(shù)立'平凡'意識，忠于'平凡'崗位，保持'平靜'心態(tài)，甘于'平淡'生活，勤勤懇懇辦事，堂堂正正做人。
三、今后的努力方向
一是始終堅持學(xué)習業(yè)務(wù)知識，不斷為自己'充電'，重點(diǎn)加強政治理論學(xué)習，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線(xiàn)，警惕各種腐敗思想的侵蝕進(jìn)一步深化對上海農村商業(yè)銀行工作人員違反規章制度處理實(shí)施細則的學(xué)習，真正把內控制度落到實(shí)處。
合規建設自查報告 篇4
通過(guò)開(kāi)展合規文化建設活動(dòng)，使我深刻的認識到：信用社的改革和發(fā)展離不開(kāi)合規經(jīng)營(yíng)。推進(jìn)合規文化建設，必將為信用社經(jīng)營(yíng)理念和制度的貫徹落實(shí)提供強有力的依托和保證，也使風(fēng)險防控長(cháng)效機制的建立和實(shí)現長(cháng)治久安的工作局面成為可能，通過(guò)反復學(xué)習，加深領(lǐng)會(huì )，我充分認識到此次合規文化建設年活動(dòng)目的和重要意義，更加明確執行規章制度和操作規程的重要性、必要性。對照制度執行情況和操作規范性進(jìn)行自查，做到邊學(xué)習、邊對照、邊檢查、邊整改，從學(xué)習上、思想上、經(jīng)營(yíng)管理上、規章制度上、工作作風(fēng)上等方面進(jìn)行自查自糾、補漏。
根據《WYX農村信用合作聯(lián)社合規文化建設年活動(dòng)實(shí)施方案》的要求，在第一階段宣傳動(dòng)員的基礎上，對照實(shí)施方案規定的總體要求和本社實(shí)施方案，認真做好個(gè)人規章制操作自查，作為一名基層信用社負責人，現將自查情況報告如下：
一、學(xué)習上。我能夠抓好各項規章制度和操作規程的學(xué)習教育活動(dòng)，提高自己的思想業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德水平，樹(shù)立正確的世界觀(guān)、價(jià)值觀(guān)和權力觀(guān)。能自覺(jué)加強員工的思想教育和警示教育，能組織員工對各項規章制的學(xué)習，讓全社職工充分認識到違規操作的嚴重危害性，舉一反三，查找不足，切實(shí)采取措施加以整改，提高制度執行力。存在的主要問(wèn)題是學(xué)習不夠。一是自學(xué)意識不夠強，沒(méi)有“釘子”精神，不善于緊抓學(xué)習，自我素質(zhì)提高速度還不夠；二是組織集體學(xué)習不夠深入，作為單位的“一把手”，有時(shí)在單位組織的學(xué)習只在學(xué)習文件、通報案例，對一些案例案件還缺乏進(jìn)一步的深入分析，使學(xué)習內容與學(xué)習效果未能較好融合；三是重業(yè)務(wù)、輕學(xué)習。平時(shí)只顧忙于業(yè)務(wù)，片面強調檢查,沖淡了內控、安全的.學(xué)習內容，使各項規章制度和操作規程的學(xué)習規劃不夠深入。
二、思想上。平時(shí)能夠端正經(jīng)營(yíng)指導思想，樹(shù)立科學(xué)的發(fā)展觀(guān)，正確處理好改革與發(fā)展、競爭與規范、金融創(chuàng )新與防范風(fēng)險的關(guān)系，堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險防范、改革創(chuàng )新與規范管理兩手抓。能夠通過(guò)強化內部管理約束機制，提高決策的科學(xué)性和透明度，合理安排任務(wù)指標，把案件防范納入年度網(wǎng)點(diǎn)負責人經(jīng)營(yíng)目標責任制考核體系，與其他工作一起安排部署，統一考核獎懲，切實(shí)做好案件防范工作。但在穩健經(jīng)營(yíng)和案件防范上還存在一些不足之處，如緊迫感不強，內控優(yōu)先和審慎經(jīng)營(yíng)的理念不夠等，認真分析原因主要有三個(gè)：一是總覺(jué)得沒(méi)那么多時(shí)間和精力去逐個(gè)談心，耐心地做職工的思想工作；二是認為我們信用社的工作條件好，工資較高、福利較好，沒(méi)那么多思想問(wèn)題。三是對自己的教育不夠深入，要求不夠嚴格，存在重制度建設輕落實(shí)的現象。對各項規章制度和操作規程只善于一般要求、一般學(xué)習，不善于做深入細致的思想政治工作，批評教育又未能及時(shí)跟蹤、反饋，掌握整改情況等。
三、規章制度上。能夠按照聯(lián)社要求開(kāi)展內控、安全等方面的檢查和指導，及時(shí)發(fā)現工作中存在的問(wèn)題與薄弱環(huán)節，督促當事人積極采取措施加以防范與整改，把各項制度執行到位。但同樣存在許多不足，主要有：一是理論功底不夠深，金融法律法規學(xué)習不夠全面。二是因為事務(wù)繁忙，時(shí)間安排不夠合理，檢查指導工作力度和深度不夠，使一些看似簡(jiǎn)單的操作仍然出現非正常操作，違規違章行為時(shí)有發(fā)生，尤其是在分社，內控制度、安全保衛方面存在一些問(wèn)題。三是對職工的監督和教育不夠，如對有些職工在考核中已經(jīng)發(fā)現的缺點(diǎn)，未能及時(shí)中肯地指出或進(jìn)行嚴肅地批評教育，容易使小缺點(diǎn)變成大錯誤。四是對網(wǎng)點(diǎn)職工了解不夠，平時(shí)與分社負責人接觸的多，與一般員工接觸較少，由于我社人員較多，對員工八小時(shí)以外的了解還不夠深入。五是電腦知識相對缺乏，對綜合業(yè)務(wù)系統的相關(guān)規章制度和操作規程、計算機運行安全等方面組織檢查、指導的能力有限，存在薄弱環(huán)節。
四、工作作風(fēng)上。善于聽(tīng)取不同意見(jiàn)，能自覺(jué)修正自己的權力觀(guān)、地位觀(guān)和利益觀(guān)，時(shí)刻把自己置身于黨組織和職工的監督之下，努力以身示范，廉潔自律。能夠健全民主決策制度，建立嚴格、明確的決策程序和辦事程序，通過(guò)透明決策，充分發(fā)揚民主作風(fēng)，確保各項工作的順利開(kāi)展。但工作作風(fēng)有時(shí)不夠扎實(shí)，缺乏主動(dòng)性和創(chuàng )造性。一是平常制度定的嚴，執行時(shí)寬，只滿(mǎn)足于開(kāi)會(huì )和學(xué)習文件，對基層社督促檢查落實(shí)不力，對上級的重大決策和工作部署，缺乏主動(dòng)性和創(chuàng )造性。二是對分社出現的一些違規違章問(wèn)題，處理時(shí)不是十分果斷，特別是處理、處罰時(shí)，心慈手軟，沒(méi)硬起手腕。三是作風(fēng)不夠深入。平時(shí)忙業(yè)務(wù)多，抓制度少，有時(shí)到分社檢查只是聽(tīng)聽(tīng)情況，未能真正深入到干部職工家中，聽(tīng)他們的呼聲，征求他們的意見(jiàn)等，對員工普遍關(guān)心的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題缺乏解決的辦法和力度。
總之，通過(guò)開(kāi)展合規文化建設年活動(dòng)學(xué)習對照，才發(fā)現自己還存在很多不足之處。為此，我將會(huì )在最短的時(shí)間內，把自查中發(fā)現的問(wèn)題，對照相關(guān)的制度和操作規程進(jìn)行整改，在今后的工作中，盡快克服和糾正，主要做到：
一是要與全社職工一道，深入學(xué)習有關(guān)的規章制度和操作規程，進(jìn)一步提高自身遵紀守法的自覺(jué)性，增強穩健經(jīng)營(yíng)和案件防范的意識。
二是要在思想上牢固樹(shù)立內控優(yōu)先和審慎經(jīng)營(yíng)的理念，克服片面的思想傾向，堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險防范、改革創(chuàng )新與規范管理兩手抓。
三是要以科學(xué)發(fā)展觀(guān)為指導，樹(shù)立正確的經(jīng)營(yíng)指導思想，要定期或不定期地開(kāi)展金融法律法規、內控制度和安全保衛制度的教育活動(dòng)，嚴格按照聯(lián)社的有關(guān)規定，組織好本社的內控制度、財務(wù)帳務(wù)、綜合業(yè)務(wù)、信貸管理和安全保衛等方面的檢查工作。
四是要轉變工作作風(fēng)，嚴格開(kāi)展內控、安全等方面的檢查、指導，及時(shí)發(fā)現工作中存在的問(wèn)題與薄弱環(huán)節，加大處罰力度，督促當事人積極采取措施加以防范與整改，有效遏制案件的發(fā)生。
五是要以這次開(kāi)展合規文化建設年活動(dòng)為契機，堅持標本兼治、重在治本的原則，建立風(fēng)險防范的長(cháng)效機制。加強制度建設，強化監督檢查，有效提高制度執行力，力求將各種案件和事故隱患消滅在萌芽狀態(tài)，確保我社安全、合規、穩健經(jīng)營(yíng)。
自查人：
xxxx年xx月xx日
合規建設自查報告 篇5
通過(guò)合規建設文化年第二階段時(shí)間我社組織對合規文化的學(xué)習，我深刻認識到，合規教育活動(dòng)是我社業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，是提高經(jīng)營(yíng)管理水平的需要，開(kāi)展合規教育文化活動(dòng)對規范操作、遏制違法違規和防范案件發(fā)生具有積極的深遠意義。這次活動(dòng)的開(kāi)展，讓我進(jìn)一步認清了我的崗位職責，凈化了思想，提高了業(yè)務(wù)能力，增強了合規重要性的`認識，也為實(shí)際工作指明了方向。
一、存在的問(wèn)題
�。ㄒ唬┧枷胗兴尚�，學(xué)習意識不強。首先是學(xué)習理論不夠，不能真正做到在干中學(xué)，在學(xué)中干。其次是學(xué)習的自覺(jué)性不高。雖然平時(shí)比較注重學(xué)習，集體組織的各項活動(dòng)和學(xué)習都能積極參加，但平時(shí)自己學(xué)習的自覺(jué)性不高，鉆不進(jìn)去，學(xué)習的內容不系統、不全面，對很多新事物、新知識的學(xué)習不深不透，不能精益求精。工作一忙就對業(yè)務(wù)的學(xué)習和技能的訓練有所放松，導致自己的業(yè)務(wù)技能水平?jīng)]有顯著(zhù)進(jìn)步。
�。ǘ┆毩⒔鉀Q問(wèn)題的能力欠佳。遇到問(wèn)題習慣于求助別人而不愿自己鉆研。這就需要我在今后端正學(xué)習態(tài)度，嚴肅對待自己思維方式的拓展。在問(wèn)題前面先要求自己對其有個(gè)認知和思考，并在有必要時(shí)將其記錄下來(lái)，在不影響工作的前提下，盡量嘗試自身解決問(wèn)題，一回生兩回熟，現在面對的各種問(wèn)題就是將來(lái)提升自身能力的種種財
富。
�。ㄈ⿲τ谙嚓P(guān)規章制度理解不到位，執行不到位，造成工作中產(chǎn)生風(fēng)險的可能性。
二、改進(jìn)措施
通過(guò)開(kāi)展“合規管理和風(fēng)險防控年”活動(dòng)學(xué)習對照，發(fā)現自己還存在很多不足之處。為此，我將會(huì )在最短的時(shí)間內，把自查中發(fā)現的問(wèn)題，對照相關(guān)的制度和操作規程進(jìn)行整改，在今后的工作中，盡快克服和糾正，主要做到：
�。ㄒ唬┦冀K堅持抓學(xué)習，不斷為自己“充電”，重點(diǎn)加強政治理論學(xué)習，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線(xiàn)，警惕各種不良思想的侵蝕。
�。ǘ┮訌妼鹑跈C構詐騙、盜竊、搶劫等案件案例深入分析，汲取經(jīng)驗教訓，時(shí)刻為自己敲響警鐘，進(jìn)一步提高安全防范意識和自我防范能力。
�。ㄈ┮M(jìn)一步深化對農信社工作人員違反規章制度處理實(shí)施細則的學(xué)習，真正把內控制度落到實(shí)處。
合規建設自查報告 篇6
按照《關(guān)于印發(fā)
通過(guò)對相關(guān)文件精神的學(xué)習，使我認識到合規文化教育活動(dòng)的重要意義，明白了“合規”這兩個(gè)字的重要意義，更加堅定了自己在實(shí)際工作崗位中的堅持“合規”的信念。在不斷的深入學(xué)習及結合我平時(shí)在工作中實(shí)際情況下，對合規制度的理論學(xué)習，職業(yè)道德誠信、合規操作意識、監督防范意識及個(gè)人工作態(tài)度等都有了更加清晰的認識：
首先，我行的改革和發(fā)展離不開(kāi)合規經(jīng)營(yíng)，推進(jìn)合規文化建設，必將為我行經(jīng)營(yíng)理念和制度的貫徹落實(shí)提供強有力的依托和保證，也使風(fēng)險防控長(cháng)效機制的建立和實(shí)現長(cháng)治久安的工作局面成為為可能。
其次，通過(guò)反復學(xué)習，加深領(lǐng)會(huì )，我充分認識到此次合規文化教育活動(dòng)目的和重要意義，更加明確執行規章制度和操作規程的重要性、必要性。對照制度執行情況和操作規范性進(jìn)行自查，做到邊學(xué)習、邊對照、邊檢查、邊整改，從學(xué)習上、思想上、經(jīng)營(yíng)管理上、規章制度上、工作作風(fēng)上等方面進(jìn)行自查自糾、補缺補漏。作為一名客戶(hù)經(jīng)理，我在平時(shí)的工作中，能夠學(xué)習信貸業(yè)務(wù)及相關(guān)知識，較熟悉地掌握了業(yè)內知識，但仍不夠努力，總是沿襲一些以往的經(jīng)驗辦事，不能夠滿(mǎn)足個(gè)人和工作對知識的需要，沒(méi)有深層次的去鉆研開(kāi)創(chuàng )一些新的業(yè)務(wù)處理方法，因此在以后的工作中仍應更加努力學(xué)習各類(lèi)相關(guān)知識。
在工作作風(fēng)上，我兢兢業(yè)業(yè)，發(fā)揚老一輩的艱苦奮斗精神，堅決杜絕利用職權吃、拿、卡、要的行為，沒(méi)有經(jīng)商、入股辦企業(yè)及侵占集體財產(chǎn)的行為，無(wú)涉及黃賭毒等違法行為，堅持做一個(gè)合格的.xx銀行職工。此次“合規文化建設”工作的開(kāi)展，讓我充分認識到，要想干好工作，必須要時(shí)刻保持清醒頭腦，不能存在任何的僥幸心理，勤勤懇懇工作，清清白白做人，“莫伸手，伸手必被捉�！比魏芜`規違法的行為都是對集體極大的傷害，對自己和家人的極度不負責，拿自己的人生和未來(lái)做有輸無(wú)贏(yíng)的賭博。
通過(guò)這次合規文化教育活動(dòng)，使我在思想上更加向組織靠攏，在以后的工作中樹(shù)立了新的標桿，為努力爭當一名優(yōu)秀的xx銀行員工而努力奮斗。
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