廣發(fā)期貨有限公司召開(kāi)內控工作總結
10月28日，廣發(fā)期貨有限公司召開(kāi)內控工作總結大會(huì )。在監管方面鼓勵創(chuàng )新、加強合規管理的背景下，廣發(fā)期貨自5月15日起率先在期貨行業(yè)內按五部委發(fā)布的《企業(yè)內部控制基本規范及應用指引》啟動(dòng)了內控建設項目，并取得顯著(zhù)成效。
本次內控項目由四大會(huì )計師事務(wù)所之一的`普華永道作為外部咨詢(xún)機構，在董事會(huì )領(lǐng)導下，廣發(fā)期貨于內部成立內控評價(jià)領(lǐng)導小組與執行小組。經(jīng)過(guò)4個(gè)多月，項目組全面梳理了母公司、香港子公司、商貿子公司業(yè)務(wù)制度與流程管理，共梳理316個(gè)制度、42個(gè)流程、702個(gè)控制點(diǎn)、提出41項內控優(yōu)化建議,制定實(shí)施了《內控評價(jià)手冊》、《業(yè)務(wù)控制風(fēng)險矩陣》。通過(guò)該內控項目，廣發(fā)期貨在公司治理、母子公司集團管控、授權審批、自有資金運用、創(chuàng )新業(yè)務(wù)管理等方面進(jìn)一步制定了管理優(yōu)化措施。
廣發(fā)期貨內控項目為公司實(shí)現戰略目標奠定了堅實(shí)的內控基礎，對提高公司治理、經(jīng)營(yíng)管理效率和風(fēng)險防范能力，構建母子公司內控長(cháng)效機制，培育公司內控人員隊伍具有重要的現實(shí)意義。
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