銀行業(yè)的市場(chǎng)約束研究論文提綱

    論文摘要: 國際清算銀行在《新巴塞爾協(xié)議》中,把市場(chǎng)約束與最低資本要求(可視為官方監管的代表)和銀行的內部管理并列為銀行業(yè)穩健的三大支柱,對于后二者大家都比較清楚,相對來(lái)說(shuō),市場(chǎng)約束對于我們（略）新的概念.市場(chǎng)約束到底是什么?它與傳統的官方監管和銀行自身的內部控制有什（略）什么國際銀行界如此重視它?傳統的銀行監管存在什么問(wèn)題?為什么我國銀行業(yè)在監管當局進(jìn)一步加強監管后,大案、要案仍然層出不窮呢?市場(chǎng)約束能給銀行業(yè)的穩健帶來(lái)什么樣的作用呢?正是帶著(zhù)這一系列的問(wèn)題作者開(kāi)始關(guān)注市場(chǎng)約束這個(gè)新穎的銀行監管理念.在資料的收集和對市場(chǎng)約束的認識不斷深入的（略）發(fā)現在我國引入市場(chǎng)約束,能有效地彌補官方監管和銀行內部控制管理的不足,降低我國銀（略）對提高我國銀行業(yè)穩健性具有十分重要的意義. 本文的研究思路:從國際銀行業(yè)將市場(chǎng)約束與最低資本要求和內部管理并列為銀行業(yè)穩健的三大支柱這個(gè)現實(shí)出發(fā),從對市場(chǎng)約束的釋義入手,通過(guò)對市場(chǎng)約束經(jīng)濟理論依據的闡述,（略）場(chǎng)約束越來(lái)越受到各國銀行監管者的重視,并在此基礎之上對市場(chǎng)約束與官方監管和銀行自身內部控制進(jìn)行了深入的對比,得出只有三者相互結合,才能最大...
    The ability of market forces to super（omitted）ng firms has become an important policy problem as banking firms evolve within increasingly global （omitted）markets. The Basel Committee has expressed growing interest in the use of market-related to supp（omitted）ir traditional methods of supervising banking firms. In 2001 according to the comment of The New Basel Capital Accord, （omitted）tee has put forward that minimu（omitted）standards (Pillar 1) and the supervisory review process (Pillar 2) and mar...
目錄:論文摘要 第4-6頁(yè)
ABSTRACT 第6-9頁(yè)
1. 前言 第14-24頁(yè)
　　·選題背景及意義 第14-15頁(yè)
　　·文獻回顧 第15-21頁(yè)
　　　　·銀行業(yè)市場(chǎng)約束的理論研究綜述 第15-17頁(yè)
　　　　·銀行業(yè)市場(chǎng)約束的實(shí)證研究綜述 第17-21頁(yè)
　　·結構安排 第21-22頁(yè)
　　·研究方法、創(chuàng )新觀(guān)點(diǎn)與不足 第22-24頁(yè)
　　　　·研究方法 第22頁(yè)
　　　　·創(chuàng )新觀(guān)點(diǎn) 第22-23頁(yè)
　　　　·論文的不足 第23-24頁(yè)
2. 市場(chǎng)約束的概述 第24-47頁(yè)
　　·市場(chǎng)約束的定義及其產(chǎn)生 第24-30頁(yè)
　　　　·市場(chǎng)約束的定義 第24-26頁(yè)
　　　　·市場(chǎng)約束的產(chǎn)生 第26-30頁(yè)
　　·市場(chǎng)約束的理論依據 第30-40頁(yè)
　　　　·官方監管介入的經(jīng)濟學(xué)思考 第31-36頁(yè)
　　　　·官方監管失靈:制度缺陷與行為缺陷 第36-39頁(yè)
　　　　·商業(yè)銀行信息披露和市場(chǎng)約束是官方監管的必要補充 第39-40頁(yè)
　　·市場(chǎng)約束與官方監管的關(guān)系 第40-44頁(yè)
　　·市場(chǎng)約束與內部控制的關(guān)系 第44-47頁(yè)
3. 銀行業(yè)市場(chǎng)約束的機制、功能和有效性分析 第47-64頁(yè)
　　·銀行業(yè)市場(chǎng)約束的機制 第47-55頁(yè)
　　　　·股權人制約機制 第48-49頁(yè)
　　　　·債權人制約機制 第49-53頁(yè)
　　　　·客戶(hù)制約機制 第53-54頁(yè)
　　　　·銀行業(yè)自律機制 第54-55頁(yè)
　　·銀行業(yè)市場(chǎng)約束的功能 第55-58頁(yè)
　　　　·市場(chǎng)約束與銀行的組織結構 第55-57頁(yè)
　　　　·市場(chǎng)約束與銀行的風(fēng)險管理 第57-58頁(yè)
　　·銀行業(yè)市場(chǎng)約束有效性的條件 第58-64頁(yè)
4. 國際銀行業(yè)市場(chǎng)約束的進(jìn)展和實(shí)踐 第64-85頁(yè)
　　·巴塞爾委員會(huì )關(guān)于推動(dòng)市場(chǎng)約束的進(jìn)程 第64-71頁(yè)
　　　　·《有效銀行監管核心原則》與市場(chǎng)約束 第64-66頁(yè)
　　　　·《增強銀行透明度》與市場(chǎng)約束 第66-67頁(yè)
　　　　·《新巴塞爾協(xié)議》與市場(chǎng)約束 第67-69頁(yè)
　　　　·國際會(huì )計準則與市場(chǎng)約束 第69-71頁(yè)
　　·市場(chǎng)約束在發(fā)達國家的實(shí)踐 第71-79頁(yè)
　　　　·新西蘭 第71-74頁(yè)
　　　　·美國 第74-78頁(yè)
　　　　·新加坡 第78-79頁(yè)
　　·國際銀行業(yè)市場(chǎng)約束的爭議及啟示 第79-85頁(yè)
　　　　·國際銀行業(yè)市場(chǎng)約束的爭議 第79-82頁(yè)
　　　　·國際銀行業(yè)關(guān)于市場(chǎng)約束實(shí)踐和爭議對我國的啟示 第82-83頁(yè)
　　　　·各國信息披露制度對我國商業(yè)銀行信息披露制度建設的啟示 第83-85頁(yè)
5. 中國銀行業(yè)市場(chǎng)約束的現實(shí)情況分析 第85-104頁(yè)
　　·中國銀行業(yè)引入市場(chǎng)約束的必要性 第85-89頁(yè)
　　　　·銀行監管理論本身說(shuō)明了引入市場(chǎng)約束的必要性 第85頁(yè)
　　　　·市場(chǎng)約束是對我國監管當局局限性的補充 第85-86頁(yè)
　　　　·市場(chǎng)約束是強化商業(yè)銀行內部控制的有力手段 第86-87頁(yè)
　　　　·與國際銀行業(yè)監管觀(guān)念與方式接軌的需要 第87-88頁(yè)
　　　　·監管成本——收益分析的需要 第88-89頁(yè)
　　·中國銀行業(yè)引入市場(chǎng)約束的可行性 第89-92頁(yè)
　　·中國銀行業(yè)引入市場(chǎng)約束的難點(diǎn)之一——信息披露的不完善 第92-96頁(yè)
　　　　·披露的信息不真實(shí) 第92-94頁(yè)
　　　　·披露的信息不充分 第94頁(yè)
　　　　·信息披露不及時(shí) 第94-95頁(yè)
　　　　·各商業(yè)銀行對外公布的信息缺乏可比性 第95-96頁(yè)
　　　　·信息披露意識“差” 第96頁(yè)
　　·中國銀行業(yè)引入市場(chǎng)約束的其他難點(diǎn) 第96-104頁(yè)
　　　　·體制性因素 第97頁(yè)
　　　　·隱性存款保險制度 第97頁(yè)
　　　　·商業(yè)銀行的治理結構問(wèn)題 第97-98頁(yè)
　　　　·市場(chǎng)約束有效性的基礎條件不具備 第98-99頁(yè)
　　　　·銀行的市場(chǎng)退出機制問(wèn)題 第99-101頁(yè)
　　　　·最后貸款人制度的模糊不清 第101-102頁(yè)
　　　　·銀行信用評級 第102-104頁(yè)
6. 中國銀行業(yè)市場(chǎng)約束體系的構建 第104-141頁(yè)
　　·完善商業(yè)銀行的信息披露制度 第104-112頁(yè)
　　　　·培育合格的市場(chǎng)主體 第104-105頁(yè)
　　　　·營(yíng)造富于競爭的環(huán)境 第105-106頁(yè)
　　　　·逐步統一信息披露法律法規,推行統一披露標準 第106-107頁(yè)
　　　　·在披露內容上實(shí)行分階段推進(jìn)策略 第107-109頁(yè)
　　　　·重點(diǎn)發(fā)展強制性披露 第109-111頁(yè)
　　　　·重點(diǎn)加強信息披露責任人約束機制 第111頁(yè)
　　　　·完善信息披露的途徑 第111-112頁(yè)
　　·完善市場(chǎng)約束的基礎條件 第112-129頁(yè)
　　　　·完善商業(yè)銀行的治理機制 第112-114頁(yè)
　　　　·完善市場(chǎng)退出制度、存款保險制度和最后貸款人制度 第114-117頁(yè)
　　　　·發(fā)展銀行信用評級體系 第117-120頁(yè)
　　　　·大力發(fā)展以會(huì )計師事務(wù)所為代表的中介機構 第120-123頁(yè)
　　　　·發(fā)展次級債市場(chǎng),發(fā)揮次級債的市場(chǎng)約束功能 第123-129頁(yè)
　　·監管機構觀(guān)念和職能的轉變 第129-137頁(yè)
　　　　·合規監管轉向風(fēng)險監管 第129-131頁(yè)
　　　　·放松利率管制和業(yè)務(wù)管制 第131-134頁(yè)
　　　　·提高準入監管有效性,建立市場(chǎng)化監管體系 第134-137頁(yè)
　　·中國銀行業(yè)構建市場(chǎng)約束體系的路徑選擇 第137-141頁(yè)
參考文獻 第141-147頁(yè)
后記 第147-148頁(yè)
在讀期間科研成果目錄 第148頁(yè)

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