2024年證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規預測試題

　　在各個(gè)領(lǐng)域，我們需要用到試題的情況非常的多，試題可以幫助參考者清楚地認識自己的知識掌握程度。一份好的試題都是什么樣子的呢？下面是小編精心整理的2024年證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規預測試題，僅供參考，歡迎大家閱讀。

　　證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規預測試題 1

　　第1題：存在(　)情形的，不得擔任獨立財務(wù)顧問(wèn)。

　　A.持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過(guò)3%，或者選派代表?yè)�任上市公司董�?/p>

　　B.上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問(wèn)的股份達到或者超過(guò) 3%，或者選派代表?yè)�任財�?wù)顧問(wèn)的董事

　　C.最近2年財務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔保，或者最近2年財務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù)

　　D.財務(wù)顧問(wèn)的董事、監事、高級管理人員、財務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形

　　參考答案：D

　　【答案及解析】D選項A，應為持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過(guò)5%;選項8，應為上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問(wèn)的股份達到或者超過(guò)5%;選項C，應為最近1年財務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù)。

　　第2題：證券公司應當負責集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì )計核算業(yè)務(wù)，并由(　)進(jìn)行復核。

　　A.資產(chǎn)托管機構

　　B.證券交易所

　　C.證券登記結算機構

　　D.證券公司自己

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A證券公司應當負責集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì )計核算業(yè)務(wù)，并由資產(chǎn)托管機構進(jìn)行復核。

　　第3題：以下基金品種中適用《中華人民共和國證券投資基金法》的是(　)。

　　A.創(chuàng )業(yè)基金

　　B.私募基金

　　C.證券投資基金

　　D.社�；�金

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C《中華人民共和國證券投資基金法》的調整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理及托管等活動(dòng)，規范證券投資基金活動(dòng)，從而促進(jìn)證券投資基金與證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。

　　第4題：操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以(　)為目的的違法行為。

　　A.獲取不正當利益或者轉嫁風(fēng)險

　　B.獲取內幕信息

　　C.獲取內幕信息以?xún)鹊奈垂�開(kāi)信息

　　D.誘騙投資者

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以獲取不正當利益或者轉嫁風(fēng)險為目的，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，操縱證券、期貨市場(chǎng)交易量、交易價(jià)格，制造證券、期貨市場(chǎng)假象，誘導或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場(chǎng)秩序的行為。

　　第5題：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不可以(　)。

　　A.自有資金參與其他公司設立的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃

　　D.委托證券公司的客戶(hù)資金存管指定商業(yè)銀行代為推廣資產(chǎn)管理計劃

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A自有資金不能參與其他公司的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可委托銀行代為推廣，也可自行推廣。

　　第6題：根據《公司法》的規定，有限責任公司發(fā)生的下列事項中，不屬于公司股東可以依法請求人民法院予以撤銷(xiāo)的是(　)。

　　A.股東會(huì )的決議內容違反法律的

　　B.董事會(huì )的決議內容違反公司章程的

　　C.董事會(huì )的`會(huì )議召集程序違反法律的

　　D.股東會(huì )的會(huì )議表決方式違反公司章程的

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A根據規定，公司股東會(huì )或股東大會(huì )、董事會(huì )的“決議內容”違反法律、行政法規的無(wú)效，因此選項A符合題意。股東會(huì )或股東大會(huì )、董事會(huì )的會(huì )議召集程序、表決方式違反法律、行政法規或公司章程，或者決議內容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內，請求人民法院撤銷(xiāo)。

　　第7題：在從事代銷(xiāo)金融產(chǎn)品活動(dòng)時(shí)，禁止行為不包括(　)

　　A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶(hù)購買(mǎi)金融產(chǎn)品

　　B.采取抽獎、回扣、贈送實(shí)物等方式誘導客戶(hù)購買(mǎi)金融產(chǎn)品

　　C.根據客戶(hù)適當性原則推銷(xiāo)金融產(chǎn)品

　　D.使用除證券公司客戶(hù)交易結算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)外的其他賬戶(hù)，代委托人接收客戶(hù)購買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C本題除選項A、B、D外，證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的禁止性行為還包括“與客戶(hù)分享投資收益、分擔投資損失”。

　　第8題：下列有關(guān)公司董事、監事以及高級管理人員兼任的表述中，符合公司法律制度規定的是(　)。

　　A.公司董事可以兼任公司經(jīng)理

　　B.公司董事可以兼任公司監事

　　C.公司經(jīng)理可以兼任公司監事

　　D.公司董事會(huì )秘書(shū)可以兼任公司監事

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A董事、高級管理人員(經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責人)不得兼任監事。

　　第9題：對非上市證券認識錯誤的是(　)。

　　A.非上市證券不可以在其他證券交易市場(chǎng)交易

　　B.非上市證券不允許在證券交易所內交易

　　C.非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券

　　D.憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開(kāi)放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券

　　參考答案：A

　　【答案及解析】A本題考查非上市證券。非上市證券不允許在證券交易所內交易，但可以在其他證券交易市場(chǎng)交易。

　　第10題：(　)對證券公司、證券投資咨詢(xún)機構發(fā)布證券研究報告行為實(shí)行自律管理，并依據有關(guān)法律，行政法規、規定，制定相應的執業(yè)規范和行為準則。

　　A.中國證券監督管理委員會(huì )

　　B.中國證監會(huì )派出機構

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )

　　D.證券交易所

　　參考答案：C

　　【答案及解析】C根據中國證監會(huì )2010年10月12日發(fā)布的《發(fā)布證券研究報告暫行規定》之內容，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對證券公司、證券投資咨詢(xún)機構發(fā)布證券研究報告行為實(shí)行自律管理，并依據有關(guān)法律、行政法規和本規定，制定相應的執業(yè)規范和行為準則。

　　證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規預測試題 2

　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　例題：對于國家法律法規和行政規章規定需要（ ）的特殊法人機構，可按規定向中國證券登記結算有限責任公司申請開(kāi)立多個(gè)證券賬戶(hù)。

　　A．證券分戶(hù)管理

　　B．資產(chǎn)獨立核算

　　C．資產(chǎn)分戶(hù)管理

　　D．證券分級管理

　　參考答案：C

　　參考解析：對于國家法律法規和行政規章規定需要資產(chǎn)分戶(hù)管理的'特殊法人機構，包括保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會(huì )保障類(lèi)公司和合格境外機構投資者等機構，可按規定向中國結算公司申請開(kāi)立多個(gè)證券賬戶(hù)。

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　例題：可轉換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì )或董事會(huì )決議通過(guò)才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應在發(fā)行條款中規定（ ）。

　�、瘢�轉換期限

　�、颍�轉換條件

　�、螅�轉換利率

　�、簦�轉換價(jià)格

　　A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C．Ⅰ、Ⅳ

　　D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：可轉換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì )或董事會(huì )的決議通過(guò)才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應在發(fā)行條款中規定轉換期限和轉換價(jià)格。

　　證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規預測試題 3

　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　例題：股份有限公司董事、監事、高級管理人員在離職后（ ）內，不得轉讓其所持有的本公司股份。

　　A．半年

　　B．1年

　　C．2年

　　D．3年

　　參考答案：A

　　參考解析：公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況。在任職期間每年轉讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數的'25％；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。上述人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。

　　二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選，錯選均不得分。

　　例題：證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話(huà)委托時(shí)，要求客戶(hù)報出的信息有（ ）等。

　�、瘢�資金賬號(或股東賬號)

　�、颍�證券代碼

　�、螅�委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格

　�、簦�委托買(mǎi)賣(mài)數量

　　A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話(huà)委托時(shí)接單員必須打開(kāi)錄音電話(huà)，要求客戶(hù)報出資金賬號(或股東賬號)、證券買(mǎi)入或賣(mài)出、證券代碼、委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格、委托買(mǎi)賣(mài)數量，同時(shí)報出委托客戶(hù)姓名以便核對。

　　證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規預測試題 4

　　第1題：風(fēng)險是指( )。

　　A.損失的大小

　　B.損失的分布

　　C.未來(lái)結果的不確定性

　　D.收益的分布

　　答案：C

　　第2題：儲蓄國債(電子式)是指財政部面向境內中國公民儲蓄類(lèi)資金發(fā)行的、以電子方式記錄債權的( )的人民幣債券。

　　A.可流通

　　B.不可流通

　　C.有面額

　　D.無(wú)面額

　　答案：B

　　第3題：下列關(guān)于交易型開(kāi)放式指數基金(ETF)的說(shuō)法，不正確的是( )。

　　A.一般采取被動(dòng)式投資策略跟蹤某一標的市場(chǎng)指數

　　B.基金份額可變

　　C.能夠通過(guò)所有證券公司進(jìn)行申購贖回

　　D.在交易所上市交易

　　答案：C

　　第4題：下面不是債券基本性質(zhì)的為( )。

　　A.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本

　　B.債券是一種虛擬資本

　　C.債券是債權的表現

　　D.債券屬于有價(jià)證券

　　答案：A

　　第5題：Shibor是中國貨幣市場(chǎng)的基準利率，是以( )家報價(jià)行的報價(jià)為基礎，剔除一定比例的最高價(jià)和最低價(jià)后的算術(shù)平均值，自2007年1月4日正式運行。

　　A.14

　　B.15

　　C.16

　　D.17

　　答案：C

　　第6題：關(guān)于中標原則，下列說(shuō)法不正確的是( )。

　　A.全場(chǎng)有效投資總額小于或等于當期國債招標額時(shí)，所有有效投標全額募入

　　B.全場(chǎng)有效投標總額大于當期國債招標額時(shí)，按照低利率(利差)或高價(jià)格優(yōu)先的原則對有效投標逐筆募入，直到募滿(mǎn)招標額為止

　　C.邊際中標標位的'投標額小于剩余招標額，以該標位投標額為權數平均分配

　　D.對于允許追加承銷(xiāo)的記賬式國債，在競爭性招標結束后，記賬式國債承銷(xiāo)團甲類(lèi)成員有權通過(guò)投標追加承銷(xiāo)當期國債

　　答案：C

　　第7題：股票是一種資本證券，它屬于( )。

　　A.實(shí)物資本

　　B.真實(shí)資本

　　C.虛擬資本

　　D.風(fēng)險資本

　　答案：C

　　第8題：中央銀行在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券是在開(kāi)展它的( )業(yè)務(wù)。

　　A.政策性

　　B.公開(kāi)市場(chǎng)操作

　　C.投融資

　　D.保值

　　答案：B

　　第9題：按( )劃分，證券賬戶(hù)可以劃分為上海證券賬戶(hù)和深圳證券賬戶(hù)，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國證券登記結算有限責任公司認可的其他證券。

　　A.交易金額

　　B.交易場(chǎng)所

　　C.賬戶(hù)用途

　　D.投資者種類(lèi)

　　答案：B

　　第10題：證券投資基金的特點(diǎn)不包括( )。

　　A.集合理財，專(zhuān)業(yè)管理

　　B.利益共享，風(fēng)險共擔

　　C.組合投資，分散散風(fēng)險

　　D.放松監管，信息封閉

　　答案：D

　　證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規預測試題 5

　　1.為保證多邊凈額清算結果的法律效力，一般需要引入( )安排。

　　A.貨銀對付原則

　　B.分級結算原則

　　C.共同對手方制度

　　D.凈額清算原則

　　2.任何一家市場(chǎng)參與者的單只債券的遠期交易賣(mài)出與買(mǎi)入總余額分別不得超過(guò)該只債券流通量的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.35%

　　3.( )是指結算系統實(shí)時(shí)檢査參與者券款情況，只要結算所需條件滿(mǎn)足即可進(jìn)行券款的`交收。

　　A.實(shí)時(shí)處理

　　B.批量處理

　　C.當面處理

　　D.集中處理

　　4.共同對手方是指在結算過(guò)程中，同時(shí)作為所有買(mǎi)方和賣(mài)方的交收對手并保證交收順利完成的主體，一般由( )充當。

　　A.結算機構

　　B.證券公司

　　C.保險公司

　　D.商業(yè)銀行

　　5.實(shí)行分級結算原則主要是出于防范( )的考慮。

　　A.操作風(fēng)險

　　B.信用風(fēng)險

　　C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險

　　D.結算風(fēng)險

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