2016期貨從業(yè)考試《基礎知識》練習題及答案
1.2007年4月15日，國務(wù)院頒布實(shí)施《期貨交易管理條例》，與原《暫行條例》相比，擴大了期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，在所有經(jīng)紀業(yè)務(wù)的基礎上增加了()業(yè)務(wù)。[2010年9月真題]
A.期貨投資咨詢(xún)
B.自營(yíng)交易
C.境外套保
D.境外期貨經(jīng)紀
【解析】修訂后的《期貨交易管理條例》對《暫行條例》作了重要修改：①擴大了適用范圍;②對交易結算制度進(jìn)行了創(chuàng )新;③適當擴大了期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，在原有經(jīng)紀業(yè)務(wù)的基礎上增加了境外期貨經(jīng)紀和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù);④強化對期貨公司監管的基礎制度建設;⑤強化證監會(huì )期貨監管職能;⑥加強自律管理;⑦規定了變相期貨的具體認定標準。
2.中國證監會(huì )對期貨市場(chǎng)實(shí)施監督管理的主要職責有()等。[2010年5月真題]
A.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷(xiāo)工作
B.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行監督管理
C.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監督實(shí)施
D.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監督管理的規章、規則，并依法行使審批權
【解析】依據有關(guān)法律法規，中國證監會(huì )在對證券市場(chǎng)實(shí)施監督管理的過(guò)程中履行下列職責：①制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監督管理的規章、規則，并依法行使審批權;②對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行監督管理;③對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機構、非期貨公司結算會(huì )員、期貨保證金安全存管監控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場(chǎng)相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監督管理;④制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監督實(shí)施;⑤監督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況;⑥對期貨業(yè)協(xié)會(huì )的活動(dòng)進(jìn)行指導和監督;⑦對違反期貨市場(chǎng)監督管理法律、行政法規的行為進(jìn)行查處;⑧開(kāi)展與期貨市場(chǎng)監督管理有關(guān)的國際交流、合作活動(dòng);⑨法律、行政法規規定的其他職責。A項屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì )履行的職責。
3.中國期貨保證金監控中心的職能包括()。[2010年3月真題]
A.為期貨交易所提供相關(guān)的信息服務(wù)
B.保證期貨合約的履行
C.建立并管理投資者查詢(xún)服務(wù)系統
D.建立并管理期貨保證金安全監控系統
【解析】中國期貨保證金監控中心的主要職能有：①建立并管理期貨保證金安全監控系統，對期貨保證金及相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監控;②建立并管理投資者查詢(xún)服務(wù)系統，為投資者提供有關(guān)期貨交易結算信息查詢(xún)及其他服務(wù);③督促期貨市場(chǎng)各參與主體執行中國證監會(huì )期貨保證金安全存管制度;④將發(fā)現的各期貨市場(chǎng)參與主體可能影響期貨保證金安全的問(wèn)題及時(shí)通報監管部門(mén)和期貨交易所，按中國證監會(huì )的要求配合監管部門(mén)進(jìn)行后續調查，一并跟蹤處理結果;⑤為期貨交易所提供相關(guān)的信息服務(wù);⑥研究和完善期貨保證金存管制度，不斷提高期貨保證金存管的安全程度和效率等。B項屬于期貨交易所的職責。
4.我國期貨市場(chǎng)風(fēng)險監管體系通過(guò)()對期貨市場(chǎng)進(jìn)行風(fēng)險管理。[2010年3月真題]
A.立法管理
B.行政管理
C.行業(yè)自律管理
D.禪收管理
【解析】我國期貨市場(chǎng)風(fēng)險監管體系主要包括期貨市場(chǎng)相關(guān)法律法規與自律規則(立法管理)、期貨監管機構(行政管理)、期貨自律機構(行業(yè)自律管理)。
5.中國期貨保證金監控中心的經(jīng)營(yíng)宗旨是()。[2009年11月真題]
A.實(shí)行行業(yè)自律管理
B.及時(shí)發(fā)現并報告期貨保證金風(fēng)險狀況
C.配合期貨監管部門(mén)處置風(fēng)險事件
D.建立和完善期貨保證金監控機制
【解析】中國期貨保證金監控中心是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監會(huì )決定設立，并在國家工商行政管理總局注冊登記的期貨保證金安全存管機構的非營(yíng)利性公司制法人，其經(jīng)營(yíng)宗旨是建立和完善期貨保證金監控機制，及時(shí)發(fā)現并報告期貨保證金風(fēng)險狀況，配合期貨監管部門(mén)處置風(fēng)險事件。
6.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )的宗旨包括維護會(huì )員的合法權益，維護期貨市場(chǎng)的()原則。[2009年11月真題]
A.平等
B.公正
C.公平
D.公開(kāi)
【解析】中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )的宗旨是貫徹執行國家法律法規和國家有關(guān)期貨市場(chǎng)的方針政策，發(fā)揮政府與行業(yè)之間的橋梁和紐帶作用，實(shí)行行業(yè)自律管理，維護會(huì )員的合法權益，維護期貨市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正原則，開(kāi)展對期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德教育、專(zhuān)業(yè)技術(shù)培訓和嚴格管理，促進(jìn)中國期貨市場(chǎng)規范、健康、穩定地發(fā)展。
7.下列規章和規范文件中，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )出臺的有()。
A.《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )紀律懲戒程序》
B.《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則》
C.《期貨從業(yè)人員管理辦法》
D.《期貨從業(yè)人員資格考試管理規則》
【解析】中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )已經(jīng)制定或修訂完成了《期貨從業(yè)人員資格考試管理規則》、《期-貨從業(yè)人員資格管理規則》、《期貨從業(yè)人員后續職業(yè)培訓規則》、《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則》、《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )紀律懲戒程序》以及《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )行業(yè)信息數據庫系統管理規則》六個(gè)自律規則的草案。C項《期貨從業(yè)人員管理辦法》由中國證監會(huì )制定。
8.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )履行的職責有()。
A.制定會(huì )員應當遵守的行業(yè)自律性規則
B.受理客戶(hù)與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴
C.發(fā)布期貨價(jià)格信息
D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓
【解析】依據有關(guān)法律法規，期貨業(yè)協(xié)會(huì )履行下列職責：①教育和組織會(huì )員遵守期貨法律法規和政策;②制定會(huì )員應當遵守的行業(yè)自律性規則，監督、檢查會(huì )員行為，對違反協(xié)會(huì )章程和自律性規則的，按照規定給予紀律處分;③負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷(xiāo)工作;④受理客戶(hù)與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會(huì )員之間、會(huì )員與客戶(hù)之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調解;⑤依法維護會(huì )員的合法權益，向國務(wù)院期貨監督管理機構反映會(huì )員的建議和要求;⑥組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓，開(kāi)展會(huì )員間的業(yè)務(wù)交流;⑦組織會(huì )員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關(guān)內容進(jìn)行研究;⑧期貨業(yè)協(xié)會(huì )章程規定的其他職責。
9.目前，我國期貨法律法規體系的構成包括()。
A.自律規則
B.國務(wù)院制定的行政法規
C.中國證監會(huì )及其他政府部門(mén)制定的部門(mén)規章與規范性文件
D.最高人民法院和最高人民檢察院的有關(guān)司法解釋
10.下列關(guān)于中國期貨保證金監控中心的說(shuō)法，正確的有()。
A.由中國證監會(huì )決定設立
B.是非營(yíng)利性公司制法人
C.業(yè)務(wù)接受中國證監會(huì )領(lǐng)導
D.章程經(jīng)中國證監會(huì )批準后實(shí)施
11.下列不屬于期貨交易所履行的監管職責的有()。
A.設計期貨合約，安排期貨合約上市
B.發(fā)布市場(chǎng)信息
C.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監督實(shí)施
D.保證期貨市場(chǎng)各參與主體執行中國證監會(huì )期貨保證金安全存管制度
【解析】C項屬于中國證監會(huì )的職責;D項屬于中國期貨保證金監控中心的職責。
12.下列對于我國期貨業(yè)協(xié)會(huì )的描述，正確的有()。
A.是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì )團體法人
B.其權力機構為全體會(huì )員組成的會(huì )員大會(huì )
C.其章程由會(huì )員大會(huì )制定，并報國務(wù)院期貨監督管理機構備案
D.其業(yè)務(wù)活動(dòng)應當接受?chē)鴦?wù)院期貨監督管理機構的指導和監督
13.依據相關(guān)法律法規，地方期貨自律組織的職能有()。
A.教育會(huì )員貫徹執行國家法律、法規，合規經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)
B.維護行業(yè)公平競爭的市場(chǎng)秩序，為會(huì )員提供咨詢(xún)服務(wù)，組織聯(lián)誼活動(dòng)，創(chuàng )造團結協(xié)作、互相促進(jìn)、共同發(fā)展的行業(yè)氛圍，提升期貨行業(yè)整體素質(zhì)
C.維護會(huì )員的合法權益，調解會(huì )員之間、會(huì )員與客戶(hù)之間發(fā)生的期貨業(yè)務(wù)糾紛
D.組織期貨從業(yè)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓，提高期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能和職業(yè)道德素質(zhì)
【解析】除ABCD四項外，地方期貨自律組織的職能還有：①開(kāi)展期貨理論研究和市場(chǎng)調研，收集、整理國內外期貨市場(chǎng)信息，組織經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)經(jīng)驗交流;反映期貨市場(chǎng)發(fā)展中的情況和熱點(diǎn)問(wèn)題。②做好期貨市場(chǎng)的宣傳、普及工作，加強投資者培訓、教育，創(chuàng )造良好的期貨業(yè)發(fā)展環(huán)境。③依據國家、證監會(huì )有關(guān)期貨業(yè)監管的法律、法規和規章，依據中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )的業(yè)務(wù)指導意見(jiàn)，制定轄區行業(yè)行為規范、職業(yè)道德規范和自律性管理細則并督促執行。④受理對會(huì )員違法違規問(wèn)題的舉報，表彰獎勵業(yè)內有突出貢獻和優(yōu)良業(yè)績(jì)的會(huì )員及從業(yè)人員;處分違反商會(huì )章程及自律規則者。
參考答案：1AD2BCD3ACD4ABC5BCD6BCD7ABD8ABD9ABCD10ABCD11CD12ABCD13ABCD
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