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2017年香港創(chuàng )業(yè)板上市條件及流程
創(chuàng )業(yè)板的主要目標是為在香港及內地營(yíng)運的大量有增長(cháng)潛質(zhì)的企業(yè)，提供方便而有效的渠道來(lái)籌集資金，以擴展業(yè)務(wù)。以下是小編整理的香港創(chuàng )業(yè)板上市條件及流程,歡迎閱讀!
香港創(chuàng )業(yè)板上市要求
主場(chǎng)的目的：目的眾多，包括為較大型、基礎較佳以及具有盈利紀錄的'公司籌集資金。
主線(xiàn)業(yè)務(wù)：必須從事單一業(yè)務(wù)，但允許有圍繞該單一業(yè)務(wù)的周邊業(yè)務(wù)活動(dòng)。
業(yè)務(wù)紀錄及盈利要求：不設溢利要求。但公司須有24個(gè)月從事“活躍業(yè)務(wù)紀錄”(如營(yíng)業(yè)額、總資產(chǎn)或上市時(shí)市值超過(guò)5億港元，發(fā)行人可以申請將“活躍業(yè)務(wù)紀錄”減至12個(gè)月)。
業(yè)務(wù)目標聲明：須申請人的整體業(yè)務(wù)目標，并解釋公司如何計劃于上市那一個(gè)財政年度的余下時(shí)間及其后兩個(gè)財政年度內達致該等目標。
市值：無(wú)具體規定，但實(shí)際上在香港上市時(shí)不能少于4,600萬(wàn)港元。
公眾持股量：3,000萬(wàn)港元或已發(fā)行股本的25%(如市值超過(guò)40億港元，公眾持股量可減至20%)。
管理層、公司擁有權：在“活躍業(yè)務(wù)紀錄”期間，須在基本相同的管理層及擁有權下?tīng)I運。
主要股東的售股限制：受到限制。
信息披露：一按季披露，中期報和年報中必須列示實(shí)際經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)與經(jīng)營(yíng)目標的比較。
包銷(xiāo)安排：無(wú)硬性包銷(xiāo)規定，但如發(fā)行人要籌集新資金，新股只可以在招股章程所列的認購額達到時(shí)方可上市。
香港創(chuàng )業(yè)板上市流程
準備期
1.公司決定上市
根據未來(lái)發(fā)展策略，召開(kāi)董事會(huì )和股東會(huì )，決定在香港上市。
2.第一次中介協(xié)調會(huì )
公司與承銷(xiāo)商、會(huì )計師、律師、評估師召開(kāi)第一次上市會(huì )議，與各中介機構通力協(xié)作，直至掛牌上市。
3.盡職調查
承銷(xiāo)商、會(huì )計師、律師分別對公司的業(yè)務(wù)、財務(wù)狀況、未來(lái)前景、主要風(fēng)險因素、
法律事宜等進(jìn)行審慎調查，以確保各類(lèi)公開(kāi)文件正確無(wú)誤及無(wú)遺漏。
4.重組
承銷(xiāo)商、會(huì )計師、律師向公司提出專(zhuān)業(yè)建議，結合未來(lái)發(fā)展方向，將公司的業(yè)務(wù)、結構、財務(wù)狀況等方面進(jìn)行重新整合，使之成為符合上市規定、吸引投資者的`新實(shí)體。
5.文件制作
承銷(xiāo)商、會(huì )計師、律師編寫(xiě)各類(lèi)上市所需文件，如招股說(shuō)明書(shū)、審計報告、法律意見(jiàn)等。
6.提交A1表
承銷(xiāo)商協(xié)助公司向聯(lián)交所上市科提交上市初步申請文件。
審批期
7.回答有關(guān)問(wèn)題及提交其他上市文件
提交A1表后，聯(lián)交所將提出問(wèn)題要求公司回答，承銷(xiāo)商與各中介機構完成協(xié)助完成此項工作。
8.聆訊
聯(lián)交所上市委員會(huì )對擬上市公司是否符合上市資格舉行聽(tīng)眾會(huì )，經(jīng)批準后，公司和承銷(xiāo)商可以開(kāi)始一些列的股票發(fā)行宣傳工作。
宣傳期
9.分析員研究報告
通常由承銷(xiāo)商的行業(yè)分析員編寫(xiě)，分析員通過(guò)采訪(fǎng)公司高級管理人員，了解公司業(yè)務(wù)、財務(wù)等狀況，編寫(xiě)出向投資者、基金經(jīng)理進(jìn)行推薦的報告，其工作完全獨立于承銷(xiāo)商的盡職調查工作，一般于提交A1表后開(kāi)始準備，路演之前發(fā)表。
10.路演
承銷(xiāo)商為公司組織的路演推介工作，一般分為午餐介會(huì )和一對一會(huì )議兩種形式，通常由承銷(xiāo)商陪同公司高級管理層走訪(fǎng)香港、新加坡、東京及歐美主要大城市
發(fā)行期
11.累計投標
根據發(fā)行時(shí)的市場(chǎng)狀況決定一個(gè)價(jià)格區間，然后邀請投資者在價(jià)格區間預先表示認購意向，最后以認購結構決定最終發(fā)行價(jià)2017香港創(chuàng )業(yè)板上市的條件及流程上市輔導。
12.配售及隔開(kāi)招股
通常在香港上市時(shí)，股票發(fā)行分為配售和公開(kāi)招股兩部分。配售指向全球基金等機構投資者定向發(fā)售;公開(kāi)招股指向香港的公眾公開(kāi)發(fā)售。
13.定價(jià)及掛牌上市
根據累計認購結構及發(fā)行時(shí)的市場(chǎng)狀況尋找一個(gè)理想平衡點(diǎn)，訂立最終的股票發(fā)行價(jià)格。通常在掛牌當天，在聯(lián)交所交易大堂會(huì )舉行一個(gè)簡(jiǎn)單而隆重的掛牌儀式。
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