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2017年香港主板和創(chuàng )業(yè)板上市條件及流程
香港和內地的經(jīng)商習慣、司法制度和會(huì )計制度等有所差異。民營(yíng)企業(yè)上市之前，要找到合適的人，學(xué)習相關(guān)的條例，盡量避開(kāi)“暗礁”，以增加香港上市的成功率。
一、香港主板上市要求
1、公司類(lèi)型
主要為較大型、基礎較佳以及具有贏(yíng)利紀錄的公司籌集資金。
2、收入要求
上市前三年合計溢利(溢利是指利潤總額)5000萬(wàn)港元(合RMB4395元)，最近一年須達2000萬(wàn)港元(合RMB1758萬(wàn)元)。
3、上市市值
上市時(shí)市值須達1億港元(合RMB8790萬(wàn)元)。
4、最低公眾持股
最低公眾持股量為25%(如發(fā)行人市場(chǎng)超過(guò)40億港元，則最低可降低為10%)。
5、管理層狀況
三年業(yè)務(wù)紀錄期須在基本相同的管理層及擁有權下?tīng)I運。
6、股東數量
上市時(shí)最少須有100名股東，而每100萬(wàn)港元的'發(fā)行額須由不少于3名股東持有。
7、信息披露
一年兩度的財務(wù)報告。
8、包銷(xiāo)安排
公開(kāi)發(fā)售以供認購必須全面包銷(xiāo)。
二、香港主板上市程序
日數和要求材料
向聯(lián)交所上市科
· 繳交首次上市費的全數 H - 25 作上市排期申請
· 較完備的招股章程草稿及上市時(shí)間表初稿
· 所要求的營(yíng)業(yè)紀錄期間首兩年的經(jīng)審計賬目副本
· 有關(guān)發(fā)行人于上市后的關(guān)連交易建議的書(shū)面陳述
文件提交 (第一部份)
· 所要求的營(yíng)業(yè)紀錄尚余期間的賬目及賬目調整表草稿
· 公司章程大綱及細則及備忘錄或同等文件的初稿
· 發(fā)行人與各董事/高級管理人員/監事之間，以及發(fā)行人與 其保薦人之間的合約初稿(只適用于H股)
文件提交 (第二部份)
· 盈利預測的備忘錄初稿
· 董事/監事者正式簽署、按附錄五B/H/I表格的形式填具有關(guān)其它任何業(yè)務(wù)的正式聲明及承諾書(shū)
文件提交 (第三部份)
· 《公司條例》規定的`附件 文件提交
· 正式上市通告的初稿
· 認購證券的申請表格初稿
· 證券的所有權文件或證書(shū)的初稿
· 有關(guān)發(fā)行人正式注冊成立及其法人地位問(wèn)題的法律意見(jiàn)書(shū)副本(只適用于H股)
正式上市申請
· 包括正式簽署的《上市協(xié)議》在內的有關(guān)文件的最后定稿
上市科推薦或拒絕申請 拒絕
可選擇提交上市委員會(huì )復核推薦
上市委員會(huì )聆訊 批準
· 依據《公司條例》將招股章程注冊
· 向聯(lián)交所提交所需的正式文件
發(fā)行招股書(shū) 及上市通告 證券開(kāi)始買(mǎi)賣(mài)
三、香港創(chuàng )業(yè)板上市條件
1、業(yè)務(wù)紀錄及贏(yíng)利要求
不設最低溢利要求。但公司須有24個(gè)月從事“活躍業(yè)務(wù)紀錄”(如營(yíng)業(yè)額、總資產(chǎn)或上市時(shí)市值超過(guò)5億港元(合RMB4.395億元)，發(fā)行人可以申請將“活躍業(yè)務(wù)紀錄”減至12個(gè)月);
2、最低市值
無(wú)具體規定，但實(shí)際上在上市時(shí)不能少于4600萬(wàn)港元(合RMB4043萬(wàn)元);
3、最低公眾持股量
3000萬(wàn)港元(合RMB2637萬(wàn)元)或已發(fā)行股本的25%(如市值超過(guò)40億港元(合RMB35.16億元)，最低公眾持股量可減至20%);
4、管理層、公司擁有權
在“活躍業(yè)務(wù)紀錄”期間，須在基本相同的管理層及擁有權下?tīng)I運;
5、信息披露
按季披露，中期報和年報中必須列示實(shí)際經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)與經(jīng)營(yíng)目標的.比較;
6、包銷(xiāo)安排
無(wú)硬性包銷(xiāo)規定，但如發(fā)行人要籌集新資金，新股只可以在招股章程所列的最低認購額達到時(shí)方可上市。
四、香港創(chuàng )業(yè)板上市流程
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