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2017年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎知識》真題模擬卷及答案
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
第1題、我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在( )年以上、發(fā)行之日起10年內不可贖回的債券。
A.10
B.15
C.20
D.25
參考答案：B
參考解析：我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內不可贖回的債券。
第2題、( )是指在加強政府、證券監管機構對證券市場(chǎng)監管的同時(shí)，也要加強從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。
A.依法監管原則
B.保護投資者利益原則
C.“三公”原則
D.監督與自律相結合的原則
參考答案：D
參考解析：監督與自律相結合的原則是指在加強政府、證券監管機構對證券市場(chǎng)監管的同時(shí)，也要加強從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。
第3題、證券經(jīng)紀商向客戶(hù)收取的傭金(包括代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等)不得高于證券交易金額的( )。
A.3‰
B.5‰
C.7‰
D.10‰
參考答案：A
參考解析：證券經(jīng)紀商向客戶(hù)收取的傭金(包括代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等)不得高于證券交易金額的3 ‰，也不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等。
第4題、封閉式基金期限屆滿(mǎn)后需將清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的出資( )進(jìn)行公正合理的分配。
A.形式
B.比例
C.順序
D.幣種
參考答案：B
參考解析：封閉式基金期限屆滿(mǎn)即為基金終止，管理人應組織清算小組對基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資，并將清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的出資比例進(jìn)行公正合理的分配。
第5題、根據規定，以募集方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的( )。
A.35%
B.40%
C.45%
D.50%
參考答案：A
參考解析：以募集方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%。
二、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
第1題、證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為( )。
A.1億元
B.2億元
C.3億元
D.5億元
參考答案：C
參考解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當獲得證券監管部門(mén)批準的業(yè)務(wù)資格;公司凈資本不低于2億元，且各項風(fēng)險控制指標符合有關(guān)監管規定，設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元，設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元。
第2題、在上海證券交易所采用競價(jià)交易方式的開(kāi)盤(pán)集合競價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的( )。
A.9：00～9：30
B.9：15～9：25
C.9：25～9：30
D.9：10～9：25
參考答案：B
參考解析：上海證券交易所規定，采用競價(jià)交易方式的，每個(gè)交易目的9：15～9：25為開(kāi)盤(pán)集合競價(jià)時(shí)間。
第3題、中國城鎮職工養老保險基金規定個(gè)人和企業(yè)分別按照職工本人上年工資總額的8%和( )繳納保險費。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
參考答案：C
參考解析：目前，中國城鎮職工養老保險基金實(shí)行社會(huì )統籌與個(gè)人賬戶(hù)相結合的制度，個(gè)人和企業(yè)分別按職工本人上年工資總額的8%和20%繳納保險費。
第4題、根據規定，( )以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。
A.80%
B.70%
C.60%
D.50%
參考答案：A
參考解析：在我國，根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。
第5題、下列關(guān)于政府機構的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.政府機構參與證券投資的目的主要是調劑資金余缺和進(jìn)行宏觀(guān)調控
B.我國國有資產(chǎn)管理部門(mén)通過(guò)國家控股、參股來(lái)支配更多社會(huì )資源
C.中央銀行通過(guò)買(mǎi)賣(mài)政府債券或金融債券，影響貨幣供應量，進(jìn)行宏觀(guān)調控
D.政府可成立專(zhuān)門(mén)機構參與證券市場(chǎng)交易，減少理性的市場(chǎng)震蕩
參考答案：D
參考解析：從各國的具體實(shí)踐看，由于維護金融穩定的需要，政府可成立或指定專(zhuān)門(mén)機構參與證券市場(chǎng)交易，減少非理性的市場(chǎng)震蕩。
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