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證券從業(yè)資格證怎么領(lǐng)取，什么時(shí)候能領(lǐng)��？
證券從業(yè)資格如何取得?
通過(guò)協(xié)會(huì )組織的從業(yè)人員資格考試中基礎科目和任意一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目的考試，即取得從業(yè)資格。中國證監會(huì )另有規定的人員，按照中國證監會(huì )的有關(guān)規定取得從業(yè)資格。
自2003年起，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向社會(huì )開(kāi)放，凡年滿(mǎn)18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內外人士都可以報名參加資格考試。協(xié)會(huì )建立從業(yè)人員資格考試數據庫，通過(guò)網(wǎng)站為社會(huì )公眾提供考試成績(jì)查詢(xún)�？忌赏ㄟ^(guò)協(xié)會(huì )網(wǎng)站自行查詢(xún)本人考試成績(jì)和打印成績(jì)合格證�？荚嚦煽�(jì)長(cháng)期有效。
證券從業(yè)資格如何取得執業(yè)證書(shū)?
申請人通過(guò)所在機構向協(xié)會(huì )申請。具體程序是：
(一)由機構資格管理員在執業(yè)證書(shū)管理系統中為申請人分配登錄號;
(二)申請人登錄協(xié)會(huì )執業(yè)證書(shū)管理系統，填寫(xiě)執業(yè)證書(shū)申請表，連同打印的書(shū)面申請表及身份證復印件、學(xué)歷證明復印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構;
(三)機構資格管理員對執業(yè)證書(shū)申請表進(jìn)行初審、復審并確認，書(shū)面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協(xié)會(huì );
(四)協(xié)會(huì )對機構提交的執業(yè)證書(shū)申請表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機構提交書(shū)面申請表及有關(guān)證明材料。
(五)對于符合條件的申請，協(xié)會(huì )予以通過(guò)，生成電子版執業(yè)證書(shū)，并在協(xié)會(huì )網(wǎng)站公告。
申請執業(yè)證書(shū)需要多長(cháng)時(shí)間?
協(xié)會(huì )通常在收到完整申請材料后三十日內審核完畢，對于證券經(jīng)紀人證書(shū)的申請，協(xié)會(huì )自受理之日起二十個(gè)工作日內審核完畢。但是，如果申請材料不全，或者協(xié)會(huì )對申請材料的真實(shí)性存有合理的懷疑，可要求申請人所在機構提供補充材料進(jìn)行說(shuō)明。需要提供補充材料的申請需要花費更多的時(shí)間。
目前，《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細則(試行) 》、《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規定》構成證券業(yè)從業(yè)人員管理的基本制度。
執業(yè)證書(shū)申請、管理
申請執業(yè)證書(shū)的人員應當取得從業(yè)資格、被證券從業(yè)機構聘用、符合《辦法》第十條規定的有關(guān)品格、聲譽(yù)方面的條件;申請從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的，還應當具有中國國籍、大學(xué)本科以上學(xué)歷及兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷;申請從事證券資信評估業(yè)務(wù)的，應當具備兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷及中國證監會(huì )有關(guān)規定的條件。
執業(yè)證書(shū)通過(guò)所在機構向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )申請。
協(xié)會(huì )應當自收到執業(yè)申請之日起三十日內，向證監會(huì )備案，頒發(fā)執業(yè)證書(shū)。執業(yè)證書(shū)不實(shí)行分類(lèi)。取得執業(yè)證書(shū)的人員，經(jīng)機構委派，可以代表聘用機構對外開(kāi)展本機構經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)。
取得執業(yè)證書(shū)的人員，連續三年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū);重新執業(yè)的，應當參加協(xié)會(huì )組織的執業(yè)培訓，并重新申請執業(yè)證書(shū)。
申請程序
一、報送申請材料
申請從業(yè)資格者，需向證監會(huì )提供下列申請材料：
1、證監會(huì )統一印制的申請表;
2、身份證;
3、學(xué)歷證書(shū);
4、指定培訓機構開(kāi)具的資格考試成績(jì)單及結業(yè)證書(shū);
5、所在單位或戶(hù)口所在地街道辦事處以上的政府機關(guān)開(kāi)具的以往行為說(shuō)明材料;
6、證監會(huì )要求報送的其他材料。
各證券中介機構應負責統一報送本機構申請人的的申請材料，未在證券機構中任職者的申請材料可由指定培訓機構統一轉報。
二、資格審查與資格證書(shū)類(lèi)別
證監會(huì )接到完整的申請材料后，對申請人的材料做出審查，并對符合條件者發(fā)給資格證書(shū)。中國證監會(huì )還根據證券從業(yè)人員的情況將資格證書(shū)分為下列類(lèi)別：
1、證券代理發(fā)行從業(yè)資格;
2、證券經(jīng)紀從業(yè)資格;
3、投資顧問(wèn)從業(yè)資格;
4、證券中介機構電腦管理從業(yè)資格;
5、證監會(huì )認為需要認定的其他類(lèi)別。
證券中介機構的正副總經(jīng)理至少應獲得中國證監會(huì )規定類(lèi)別資格證書(shū)中的兩種;證券經(jīng)營(yíng)機構中內設各證券業(yè)務(wù)部門(mén)的正、副經(jīng)理人員應獲得中國證監會(huì )資格證書(shū)類(lèi)別中與其所從事專(zhuān)業(yè)相對應的資格證書(shū);
證券經(jīng)營(yíng)機構下設的證券營(yíng)業(yè)部的正、副經(jīng)理人員應獲得證券經(jīng)紀資格證書(shū);
證券經(jīng)營(yíng)機構中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員應獲得證券代理發(fā)行資格證書(shū);
證券經(jīng)營(yíng)機構中從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員、證券經(jīng)營(yíng)機構和證券投資咨詢(xún)機構中從事為客戶(hù)提供投資咨詢(xún)服務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員、證券投資咨詢(xún)機構內設各業(yè)務(wù)部門(mén)的正、副經(jīng)理人員應獲得投資顧問(wèn)資格證書(shū);證券清算、登記機構內設各業(yè)務(wù)部門(mén)的正、副經(jīng)理人員應獲得證券經(jīng)紀、投資顧問(wèn)、證券中介電腦管理三種證書(shū)中的一種;
各類(lèi)證券中介機構的電腦管理人員應獲得證券中介機構電腦管理資格證書(shū)。
中國證監會(huì )對獲得資格證書(shū)的人員予以注冊登記并社會(huì )公布。
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