證券從業(yè)資格考試改革方向分析

　　2015年1月9日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )發(fā)布了《證券分析師勝任能力考試大綱(2015)》，加上年前協(xié)會(huì )發(fā)布的《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱》，很明顯，2015年中國證券業(yè)的考試將進(jìn)行重大改革。

　　根據2015年證券預約式考試公告(第2號)：自2015年7月起，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對證券從業(yè)考試改革的相關(guān)措施將陸續實(shí)施，也就是已經(jīng)確定2015年7月起改革。

　　證券業(yè)從業(yè)資格考試自1999年開(kāi)考后，15年來(lái)成為中國金融行業(yè)第一大考，累計考試科次達到千萬(wàn)級別以上。多年來(lái)，證券業(yè)從業(yè)資格考試的考試科目一直是五科，其中《證券市場(chǎng)基礎知識》是必考科目，另外有四科專(zhuān)業(yè)科目《證券交易》《證券投資基金》《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》《證券投資分析》。按照慣例，證券從業(yè)資格考試的教材是一年一更新，但自2012年以來(lái)，盡管證券行業(yè)的法律法規很多都發(fā)生了改變，考試教材卻一直未見(jiàn)更新。加之，國家多次出文取消各類(lèi)資格考試，令人不得不思考，證券業(yè)的考試是不是要有所改變了?

　　此次，《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱》《證券分析師勝任能力考試大綱(2015)》，》的發(fā)布，很明顯將會(huì )改變證券五科制的考試結構。根據小編分析，以及來(lái)自監管部門(mén)、協(xié)會(huì )的各類(lèi)消息，未來(lái)證券業(yè)的資格考試將在2015年進(jìn)行重大改革。

　　改革方向一：考試將進(jìn)行分層

　　早在2003年《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》實(shí)施后，協(xié)會(huì )當時(shí)就想在資格考試之外，設立一、二級專(zhuān)業(yè)證書(shū)，但后來(lái)不了了之。根據新發(fā)布的《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱》，再聯(lián)想到我們的很多制度是借鑒香港的，預計協(xié)會(huì )很有可能，將改變現在五科考試不分層級的現象，將考試分為資格考試和專(zhuān)業(yè)考試。

　　所以，那種以為國家取消各類(lèi)考試，證券業(yè)就不需要考試或者減少考試的想法，屬于癡心妄想。俺們證券業(yè)屬于高大上的金融業(yè)，國家是不強制要求了，但沒(méi)個(gè)證，讓客戶(hù)、同事、領(lǐng)導怎么看你的能力?

　　改革方向二：基金考試移到基金業(yè)協(xié)會(huì )

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )成立也有幾年了，但基金相關(guān)的考試一直還是以證券從業(yè)資格考試的《證券投資基金》為主。預計本次中國證券業(yè)協(xié)會(huì )考試改革后，基金類(lèi)考試將最終回歸到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )負責。在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站，也有關(guān)于基金各類(lèi)的考試的分類(lèi)。

　　隨著(zhù)基金備案制的推行，需要取得基金資格的人將會(huì )越來(lái)越多。目前需要參考的人員：

　　1、 基金公司、證券公司、期貨公司、商業(yè)銀行、陽(yáng)光私募所有涉及基金業(yè)務(wù)的人員，包括托管部門(mén)和營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)的管理人員、業(yè)務(wù)人員、營(yíng)銷(xiāo)人員。

　　2、 第三方基金銷(xiāo)售公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員、營(yíng)銷(xiāo)人員。

　　3、 基金業(yè)協(xié)會(huì )備案的私募基金公司(包括證券投資基金、創(chuàng )業(yè)基金、股權基金)的高管。

　　改革的時(shí)間點(diǎn)為何在年中

　　根據2015年證券預約式考試公告(第2號)：自2015年7月起，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對證券從業(yè)考試改革的相關(guān)措施將陸續實(shí)施，也就是已經(jīng)確定2015年7月起改革。

　　2014年12月底，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )公布了2015年全年的考試，盡管安排與2014年大致相同。但在考試計劃的最后，協(xié)會(huì )說(shuō)明，“考試計劃可能會(huì )根據實(shí)際情況進(jìn)行調整;證券業(yè)從業(yè)人員資格全國統一考試及預約式考試將繼續使用2012年版考試大綱及教材,如有變動(dòng)，以當期公告為準。”

　　考慮到2014年過(guò)年較晚，從大綱發(fā)布，到教材出版、三校審核、試題制題等眾多前期工作，加之以前慣例是在年中更改教材，改革的時(shí)間點(diǎn)將出現在 “6-8月份”。因此，也請廣大證券公司員工，盡力在今年上半年按以前的計劃，將全部證券五科科目通過(guò)，這樣就可能在新政實(shí)行時(shí)，自動(dòng)取得相應的專(zhuān)業(yè)能力勝任資格。

　　屆時(shí)，證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試的考試科目將由原證券市場(chǎng)基礎知識、證券交易、證券投資基金、證券投資分析和證券發(fā)行與承銷(xiāo)五個(gè)科目調整為證券市場(chǎng)基本法律法規和金融市場(chǎng)基礎知識兩個(gè)科目(相關(guān)考試大綱已在協(xié)會(huì )網(wǎng)站公告)。具體考試改革公告將在協(xié)會(huì )網(wǎng)站另行發(fā)布。

　　以上內容來(lái)自于網(wǎng)絡(luò )收集整理，更官方更準確的消息請見(jiàn)中國證監會(huì )、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )、中國基金業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站的各類(lèi)公告。

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