- 相關(guān)推薦
2016年證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試的相關(guān)信息
導語(yǔ)：應屆畢業(yè)生培訓網(wǎng)小編為大家整理了2016年證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試的相關(guān)信息，希望對大家備考證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試有所幫助!
一、考試介紹
2016年證券從業(yè)資格考試入門(mén)資格考試的兩個(gè)科目為《證券市場(chǎng)基本法律法規》和《金融市場(chǎng)基礎知識》，考試時(shí)間均為120分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為100題。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì )2016年一般業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試從3月中旬開(kāi)始進(jìn)行考試，考試規模將從10-15個(gè)城市限定科次的考試，擴展到20個(gè)考試城市的限定科次的預約考試，再擴展到全國40個(gè)城市的統一考試。
二、考試時(shí)間
| 項目 | 考試時(shí)間 | 考試科目 | 報名時(shí)間 | 考試地點(diǎn) |
| 證券業(yè)從業(yè)人員資格考試 | 3月12日 | 金融市場(chǎng)基礎知識、證券市場(chǎng)基本法律法規 | 2月19日至3月4日 | 北京、廣州、成都、武漢、天津、長(cháng)春、太原、廈門(mén)、長(cháng)沙、哈爾濱 |
| 3月26日 | 3月7日至18日 | 上海、深圳、南京、杭州、鄭州、長(cháng)沙、西安、天津、長(cháng)春、太原、廈門(mén)、拉薩、哈爾濱等 | ||
| 4月23日 |
金融市場(chǎng)基礎知識、證券市場(chǎng)基本法律法規； 證券分析師勝任能力考試、證券投資顧問(wèn)勝任能力考試 |
4月1日至4月15日 | 北京、上海、廣州、深圳、濟南、合肥、重慶、南昌、福州、昆明、南寧、蘭州、長(cháng)春、太原、廈門(mén)等 | |
| 5月21日 |
金融市場(chǎng)基礎知識、證券市場(chǎng)基本法律法規； 保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試、證券投資顧問(wèn)勝任能力考試 |
4月29日至5月13日 | 北京、上海、廣州、深圳、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽(yáng)、哈爾濱、杭州、武漢、長(cháng)春、南寧、�？�、貴陽(yáng)、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、蘇州、溫州、泉州、拉薩、天津、太原、廈門(mén)等 | |
| 6月25日至26日 |
金融市場(chǎng)基礎知識、證券市場(chǎng)基本法律法規； 證券分析師勝任能力考試、證券投資顧問(wèn)勝任能力考試 |
5月20日至6月7日 | 北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽(yáng)、長(cháng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長(cháng)沙、廣州、南寧、�？�、重慶、成都、貴陽(yáng)、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、拉薩、大連、青島、寧波、廈門(mén)、深圳、蘇州、溫州、泉州、贛州等 | |
| 7月23日 |
金融市場(chǎng)基礎知識、證券市場(chǎng)基本法律法規； 證券分析師勝任能力考試、證券投資顧問(wèn)勝任能力考試 |
7月1日至15日 | 北京、上海、杭州、鄭州、長(cháng)沙、南昌、重慶、石家莊、長(cháng)春、南寧、哈爾濱、蘭州、呼和浩特、烏魯木齊、西寧、廣州、天津、太原、深圳、青島、蘇州、廈門(mén)、泉州、贛州等 | |
| 8月20日 |
金融市場(chǎng)基礎知識、證券市場(chǎng)基本法律法規； 證券分析師勝任能力考試、證券投資顧問(wèn)勝任能力考試 |
7月29日至8月12日 | 北京、廣州、南京、成都、武漢、濟南、西安、天津、合肥、福州、昆明、沈陽(yáng)、太原、貴陽(yáng)、�？�、銀川、拉薩、廣州、南寧、吉林、廈門(mén)、大連、寧波、溫州等 | |
| 9月24至25日 |
金融市場(chǎng)基礎知識、證券市場(chǎng)基本法律法規； 保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試、證券投資顧問(wèn)勝任能力考試 |
8月29日至9月16日 | 北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽(yáng)、長(cháng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長(cháng)沙、廣州、南寧、�？�、重慶、成都、貴陽(yáng)、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、拉薩、大連、青島、寧波、廈門(mén)、深圳、蘇州、溫州、泉州、贛州等 | |
| 10月22日 |
金融市場(chǎng)基礎知識、證券市場(chǎng)基本法律法規； 證券分析師勝任能力考試、證券投資顧問(wèn)勝任能力考試 |
9月30日至10月12日 | 北京、上海、杭州、鄭州、長(cháng)沙、南昌、重慶、石家莊、長(cháng)春、南寧、哈爾濱、蘭州、呼和浩特、烏魯木齊、西寧、廣州、天津、太原、深圳、青島、蘇州、廈門(mén)、泉州、贛州等 | |
| 11月19日 |
金融市場(chǎng)基礎知識、證券市場(chǎng)基本法律法規； 保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試、證券投資顧問(wèn)勝任能力考試 |
10月24日至11月10日 | 北京、廣州、深圳、上海、南京、成都、武漢、濟南、西安、天津、合肥、福州、昆明、沈陽(yáng)、太原、貴陽(yáng)、�？�、銀川、拉薩、南寧、長(cháng)春、廈門(mén)、大連、寧波、溫州等 |
三、考試大綱
第一部分 證券市場(chǎng)基本法律法規
第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規
第一節 證券市場(chǎng)的法律法規體系
熟悉證券市場(chǎng)法律法規體系的主要層級;了解證券市場(chǎng)各層級的主要法規。
第二節 公司法
掌握公司的種類(lèi);熟悉公司法人財產(chǎn)權的概念;熟悉關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)原則的規定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的設立方式及設立登記的要求;了解公司章程的內容;熟悉公司對外投資和擔保的規定;熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權利的規定。
了解有限責任公司的設立和組織機構;熟悉有限責任公司注冊資本制度;熟悉有限責任公司股東會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )的職權;掌握有限責任公司股權轉讓的相關(guān)規定。
掌握股份有限公司的設立方式與程序;熟悉股份有限公司的組織機構;熟悉股份有限公司的股份發(fā)行;熟悉股份有限公司股份轉讓的相關(guān)規定及對上市公司組織機構的特別規定。
了解董事、監事和高級管理人員的義務(wù)和責任;掌握公司財務(wù)會(huì )計制度的基本要求和內容;了解公司合并、分立的種類(lèi)及程序;熟悉高級管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念。
熟悉關(guān)于虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務(wù)會(huì )計報告虛假記載等的法律責任。
第三節 證券法
熟悉證券法的適用范圍;掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則;掌握發(fā)行交易當事人的行為準則;掌握證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規定。
掌握公開(kāi)發(fā)行證券的有關(guān)規定;熟悉證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的種類(lèi)、承銷(xiāo)協(xié)議的主要內容;熟悉承銷(xiāo)團及主承銷(xiāo)人;熟悉證券的銷(xiāo)售期限;熟悉代銷(xiāo)制度。
掌握證券交易的條件及方式等一般規定;掌握股票上市的條件、申請和公告;掌握債券上市的條件和申請;熟悉證券交易暫停和終止的情形;熟悉信息公開(kāi)制度及信息公開(kāi)不實(shí)的法律后果;掌握內幕交易行為;熟悉操縱證券市場(chǎng)行為;掌握虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶(hù)行為。
掌握上市公司收購的概念和方式;熟悉上市公司收購的程序和規則。
熟悉違反證券發(fā)行規定的法律責任;熟悉違反證券交易規定的法律責任;掌握上市公司收購的法律責任;熟悉違反證券機構管理、人員管理相關(guān)規定的法律責任及證券機構的法律責任。
第四節 基金法
掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權利和義務(wù);了解設立基金管理公司的條件;熟悉基金管理人的禁止行為;了解公募基金運作的方式;掌握基金財產(chǎn)的獨立性要求;掌握基金財產(chǎn)債權債務(wù)獨立性的意義。
熟悉基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的區別;了解非公開(kāi)募集基金的合格投資者的要求;了解非公開(kāi)募集基金的投資范圍;了解非公開(kāi)募集基金管理人的登記及非公開(kāi)募集基金的備案要求;了解相關(guān)的法律責任。
第五節 期貨交易管理條例
掌握期貨的概念、特征及其種類(lèi);熟悉期貨交易所的職責;了解期貨交易所會(huì )員管理、內部管理制度的相關(guān)規定;了解期貨公司設立的條件;了解期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度;了解期貨交易的基本規則;了解期貨監督管理的基本內容;了解期貨相關(guān)法律責任的規定。
第六節 證券公司監督管理條例
熟悉證券公司依法審慎經(jīng)營(yíng)、履行誠信義務(wù)的規定;熟悉禁止證券公司股東和實(shí)際控制人濫用權利、損害客戶(hù)權益的規定;了解證券公司股東出資的規定;了解關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權的股東、實(shí)際控制人資格的規定;掌握證券公司設立時(shí)業(yè)務(wù)范圍的規定;熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規定;了解證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規定;了解證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷(xiāo)登記的規定;熟悉有關(guān)證券公司組織機構的規定;掌握證券公司及其境內分支機構經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的規定;掌握證券公司為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)管理的有關(guān)規定;熟悉關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)保護的相關(guān)規定;熟悉證券公司客戶(hù)交易結算資金管理的規定;了解證券公司信息報送的主要內容和要求。
了解證券監督管理機構對證券公司進(jìn)行監督管理的主要措施(月度、年度報告、信息披露、檢查、責令限期整改的情形及可采取的措施);了解證券公司主要違法違規情形及其處罰措施。
第二章 證券從業(yè)人員管理
第一節 從業(yè)資格
了解從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員范圍;了解專(zhuān)業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件;熟悉從業(yè)人員申請執業(yè)證書(shū)的條件和程序;了解從業(yè)人員監督管理的相關(guān)規定;熟悉違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規定的法律責任。
掌握證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員執業(yè)資格管理的有關(guān)規定;掌握證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規定;掌握證券投資咨詢(xún)人員分類(lèi)及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規定;掌握證券投資顧問(wèn)的注冊登記要求;掌握證券分析師的注冊登記要求;熟悉保薦代表人的資格管理規定;掌握客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執業(yè)注冊的有關(guān)要求;熟悉財務(wù)顧問(wèn)主辦人應當具備的條件。
第二節 執業(yè)行為
掌握證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則;熟悉中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理的有關(guān)規定;掌握證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對象、內容、期限及程序。
了解證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關(guān)系;掌握證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員管理的有關(guān)規定;掌握證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員執業(yè)行為范圍、禁止性規定。
掌握銷(xiāo)售證券投資基金、代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的行為規范。
掌握證券投資咨詢(xún)人員的禁止性行為規定和法律責任;掌握投資顧問(wèn)相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執業(yè)規范。
掌握保薦代表人執業(yè)行為規范;掌握保薦代表人違反有關(guān)規定的法律責任或被采取的監管措施。
熟悉資產(chǎn)管理投資主辦人執業(yè)行為管理的有關(guān)要求。
熟悉財務(wù)顧問(wèn)主辦人執業(yè)行為規范。
熟悉證券業(yè)財務(wù)與會(huì )計人員執業(yè)行為規范。
第三章 證券公司業(yè)務(wù)規范
第一節 證券經(jīng)紀
了解證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主要法律法規;熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點(diǎn);掌握證券公司建立健全經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規定;熟悉證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)中賬戶(hù)管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢(xún)及咨詢(xún)等環(huán)節的基本規則、業(yè)務(wù)風(fēng)險及規范要求;掌握經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為;熟悉監管部門(mén)對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監管措施。
第二節 證券投資咨詢(xún)
掌握證券投資咨詢(xún)、證券投資顧問(wèn)、證券研究報告的概念和基本關(guān)系;掌握證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的管理規定;掌握證券公司、證券投資咨詢(xún)機構及其執業(yè)人員向社會(huì )公眾開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規定;掌握利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的相關(guān)規定;了解監管部門(mén)和自律組織對證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的監管措施和自律管理措施;掌握證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內部控制規定;掌握監管部門(mén)對證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的有關(guān)規定;掌握監管部門(mén)對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規定。
第三節 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財務(wù)顧問(wèn)
了解上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律法規;掌握證券公司不得擔任財務(wù)顧問(wèn)及獨立財務(wù)顧問(wèn)的情形;熟悉從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規則;熟悉財務(wù)顧問(wèn)的監管和法律責任。
第四節 證券承銷(xiāo)與保薦
了解證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的主要法律法規;熟悉證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規定;了解證券發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露的有關(guān)規定;掌握證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的內部控制規定;熟悉監管部門(mén)對證券發(fā)行與承銷(xiāo)的監管措施;掌握違反證券發(fā)行與承銷(xiāo)有關(guān)規定的處罰措施。
第五節 證券自營(yíng)
了解證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要法律法規;了解證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機制和風(fēng)險監控體系的一般規定;了解證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策與授權的要求;了解證券自營(yíng)業(yè)務(wù)操作的基本要求;掌握證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍的規定;掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉規模的要求;掌握自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為;熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監管措施和違反有關(guān)法規的法律責任。
第六節 證券資產(chǎn)管理
熟悉證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則要求;掌握證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類(lèi)型及基本要求;了解開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人數的最低要求。
了解資產(chǎn)管理合同應當包括的必備內容;掌握辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)資產(chǎn)最低凈值要求;掌握辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受的資產(chǎn)形式;熟悉合格投資者要求;熟悉關(guān)聯(lián)交易的要求;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規定。
熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制要求;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶(hù)、對客戶(hù)信息披露及揭示風(fēng)險的有關(guān)規定;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)資產(chǎn)托管的基本要求;掌握監管部門(mén)對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監管措施及后續監管要求;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規定的法律責任。
了解合格境外機構投資者境內證券投資、合格境內機構投資者境外證券投資的相關(guān)監管規定。
第七節 其他業(yè)務(wù)
掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則;了解證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應具備的條件;掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶(hù)體系;熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的申請、客戶(hù)征信調查、客戶(hù)的選擇標準;掌握融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內容;熟悉融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權擔保的有關(guān)規定;掌握標的證券、保證金和擔保物的管理規定;了解融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權益處理規定;掌握監管部門(mén)對融資融券業(yè)務(wù)的監管規定;了解轉融通業(yè)務(wù)規則;熟悉監管部門(mén)對轉融通業(yè)務(wù)的監督管理規定。
熟悉代銷(xiāo)金融產(chǎn)品適當性原則;熟悉代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的規范和禁止性行為;掌握違反代銷(xiāo)金融產(chǎn)品有關(guān)規定的法律責任。
熟悉證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍;掌握證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規定;掌握中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為;熟悉中間介紹業(yè)務(wù)的監管要求。
熟悉股票質(zhì)押回購、約定式購回業(yè)務(wù)、報價(jià)回購、直接投資、證券公司參與區域性股權交易市場(chǎng)相關(guān)規則。
第四章 證券市場(chǎng)典型違法違規行為及法律責任
第一節 證券一級市場(chǎng)
熟悉擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征及其法律責任;熟悉欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成、刑事立案追訴標準及其法律責任;掌握非法集資類(lèi)犯罪的犯罪構成、立案追訴標準，并熟悉其法律責任;掌握違規披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定;了解擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途的法律責任。
第二節 證券二級市場(chǎng)
掌握誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約的刑事責任的認定;掌握利用未公開(kāi)信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定;掌握內幕交易、泄露內幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定;掌握操縱證券期貨市場(chǎng)的刑事責任、民事責任及行政責任的認定;掌握在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導的民事責任、行政責任及刑事責任的認定;熟悉背信運用受托財產(chǎn)的犯罪構成、刑事追訴標準及其法律責任。
第二部分 金融市場(chǎng)基礎知識
第一章 金融市場(chǎng)體系
第一節 全球金融體系
掌握金融市場(chǎng)的概念;熟悉金融市場(chǎng)的分類(lèi);了解影響金融市場(chǎng)的主要因素;熟悉金融市場(chǎng)的特點(diǎn);掌握金融市場(chǎng)的功能。
熟悉非證券金融市場(chǎng)的概念，了解非證券金融市場(chǎng)的分類(lèi)(股權投資市場(chǎng)、信托市場(chǎng)、融資租賃市場(chǎng)等)。
了解全球金融市場(chǎng)的形成及發(fā)展趨勢;了解國際資金流動(dòng)方式;熟悉全球金融體系的主要參與者;了解金融危機的教訓。
第二節 中國的金融體系
了解建國以來(lái)我國金融市場(chǎng)的演變歷史;熟悉我國金融市場(chǎng)的發(fā)展現狀;了解影響我國金融市場(chǎng)運行的主要因素。
了解銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)、信托業(yè)的有關(guān)情況;熟悉我國金融市場(chǎng)“一行三會(huì )”的監管架構。
了解中央銀行主要職能;熟悉存款準備金制度與貨幣乘數的概念;掌握貨幣政策的概念、措施及目標;掌握貨幣政策工具的概念及作用原理;了解貨幣政策的傳導機制。
第三節 中國多層次資本市場(chǎng)
掌握資本市場(chǎng)的分層特性;掌握多層次資本市場(chǎng)的主要內容與結構特征。
熟悉中國多層次資本市場(chǎng)建設的現狀與發(fā)展趨勢;熟悉場(chǎng)內市場(chǎng)的定義、特征和功能;熟悉場(chǎng)外市場(chǎng)的定義、特征和功能;熟悉主板、中小板、創(chuàng )業(yè)板的概念、上市公司的類(lèi)型和管理規定;熟悉全國中小企業(yè)股份轉讓系統的掛牌公司的類(lèi)型和管理規定;熟悉私募基金市場(chǎng)、區域股權市場(chǎng)、券商柜臺市場(chǎng)、機構間私募產(chǎn)品報價(jià)與服務(wù)系統的概念與特點(diǎn)。
第二章 證券市場(chǎng)主體
第一節 證券發(fā)行人
掌握證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的概念、方式及特征;掌握直接融資的概念、特點(diǎn)和分類(lèi);熟悉直接融資與間接融資的區別。
掌握證券發(fā)行人的概念和分類(lèi);熟悉政府和政府機構直接融資的方式及特征;熟悉企業(yè)(公司)直接融資的方式及特征;掌握金融機構直接融資的特點(diǎn);熟悉直接融資對金融市場(chǎng)的影響。
第二節 證券投資者
掌握證券市場(chǎng)投資者的概念、特點(diǎn)及分類(lèi);了解我國證券市場(chǎng)投資者結構及演化。
掌握機構投資者的概念、特點(diǎn)及分類(lèi);熟悉機構投資者在金融市場(chǎng)中的作用;熟悉政府機構類(lèi)投資者的概念、特點(diǎn)及分類(lèi);掌握金融機構類(lèi)投資者的概念、特點(diǎn)及分類(lèi);熟悉合格境外機構投資者、合格境內機構投資者的概念與特點(diǎn);掌握企業(yè)和事業(yè)法人類(lèi)機構投資者的概念與特點(diǎn);掌握基金類(lèi)投資者的概念、特點(diǎn)及分類(lèi)。
掌握個(gè)人投資者的概念;熟悉個(gè)人投資者的風(fēng)險特征與投資者適當性。
第三節 中介機構
掌握證券公司的定義;了解我國證券公司的發(fā)展歷程;掌握我國證券公司的監管制度及具體要求;掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類(lèi)及內容。
熟悉證券服務(wù)機構的類(lèi)別;熟悉對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理;熟悉對注冊會(huì )計師、會(huì )計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理;熟悉對證券、期貨投資咨詢(xún)機構的管理;熟悉對資信評級機構從事證券業(yè)務(wù)的管理;熟悉對資產(chǎn)評估機構從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理;掌握對證券金融公司從事轉融通業(yè)務(wù)的管理;熟悉證券服務(wù)機構的法律責任和市場(chǎng)準入。
第四節 自律性組織
掌握證券交易所的定義、特征及主要職能;熟悉證券交易所的組織形式;了解我國證券交易所的發(fā)展歷程。
了解證券業(yè)協(xié)會(huì )的性質(zhì)和宗旨;了解證券業(yè)協(xié)會(huì )的歷史沿革;熟悉證券業(yè)協(xié)會(huì )的職責和自律管理職能;了解證券業(yè)協(xié)會(huì )的機構設置。
熟悉證券登記結算公司的設立條件與主要職能;熟悉證券登記結算公司的登記結算制度。
掌握證券投資者保護基金的來(lái)源、使用、監督管理;熟悉中國證券投資者保護基金公司設立的意義和職責。
第五節 監管機構
熟悉證券市場(chǎng)監管的意義和原則、市場(chǎng)監管的目標和手段;掌握我國的證券市場(chǎng)的監管體系;掌握國務(wù)院證券監督管理機構及其組成;熟悉《證券法》賦予證券監督管理機構的職責、權限。
第三章 股票市場(chǎng)
第一節 股票
掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類(lèi);熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無(wú)面額股票的區別和特征;掌握股利政策、股份變動(dòng)等與股票相關(guān)的資本管理概念。
掌握股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內在價(jià)值的概念與聯(lián)系;熟悉股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的概念及引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因;了解影響股票價(jià)格變動(dòng)的相關(guān)因素。
掌握普通股股東的權利和義務(wù);掌握公司利潤分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產(chǎn)分配條件、順序;熟悉股東重大決策參與權、資產(chǎn)收益權、剩余資產(chǎn)分配權、優(yōu)先認股權等概念。
熟悉優(yōu)先股的定義、特征;了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義;了解優(yōu)先股票的分類(lèi)及各種優(yōu)先股票的含義。
了解我國各種股份的概念;了解我國股票按投資主體性質(zhì)的分類(lèi)及概念;了解我國股票按流通受限與否的分類(lèi)及概念;熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。
了解我國股權分置改革的情況。
第二節 股票發(fā)行
熟悉股票發(fā)行制度的概念;了解我國的股票發(fā)行制度的演變;掌握審批制度、核準制度、注冊制度的概念與特征;掌握保薦制度、承銷(xiāo)制度的概念;了解股票的無(wú)紙化發(fā)行和初始登記制度。
掌握新股公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行的基本條件、一般規定、配股的特別規定、增發(fā)的特別規定;熟悉增發(fā)的發(fā)行方式、配股的發(fā)行方式。
第三節 股票交易
掌握證券賬戶(hù)的種類(lèi);掌握開(kāi)立證券賬戶(hù)的基本原則和要求;掌握證券交易原則和交易規則;掌握委托指令的基本類(lèi)別;掌握證券交易的競價(jià)原則和競價(jià)方式;了解做市商交易的基本概念與特征;了解融資融券交易的基本概念。
熟悉委托指令的內容;熟悉委托受理的手續和過(guò)程;了解證券托管和證券存管的概念;了解我國證券托管制度的內容;了解證券買(mǎi)賣(mài)中交易費用的種類(lèi);了解股票交易的清算與交收程序;了解股票的非交易過(guò)戶(hù)和擔保業(yè)務(wù);了解證券委托的形式;了解委托指令撤銷(xiāo)的條件和程序。
熟悉股票價(jià)格指數的概念和功能;了解股票價(jià)格指數的編制步驟和方法;熟悉我國主要的股票價(jià)格指數;了解海外國家主要股票市場(chǎng)的股票價(jià)格指數。
了解滬港通的概念及組成部分;了解滬港通股票范圍及投資額度的相關(guān)規定。
第四章 債券市場(chǎng)
第一節 債券
掌握債券的定義、票面要素、特征、分類(lèi);熟悉債券與股票的異同點(diǎn);熟悉影響債券期限和利率的主要因素。
掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征;掌握中央政府債券的分類(lèi);了解我國國債的品種、特點(diǎn)和區別;掌握地方政府債券的概念;熟悉地方政府債券的發(fā)行主體、分類(lèi)方法;了解我國國債與地方政府債券的發(fā)行情況。
掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類(lèi);了解我國金融債券的品種和管理規定;熟悉各種公司債券的含義;了解我國企業(yè)債的品種和管理規定;了解我國公司債的管理規定;熟悉我國公司債券和企業(yè)債券的區別。
掌握中小企業(yè)私募債的定義和特征。
掌握國際債券的定義、特征和分類(lèi);掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn);了解我國國際債券的發(fā)行概況。
第二節 債券的發(fā)行與承銷(xiāo)
掌握我國國債的發(fā)行方式;熟悉記賬式國債和憑證式國債的承銷(xiāo)程序;熟悉國債銷(xiāo)售的價(jià)格和影響國債銷(xiāo)售價(jià)格的因素。
了解財政部代理發(fā)行地方政府債券和地方政府自行發(fā)債的異同。
熟悉我國金融債券的發(fā)行條件、申報文件、操作要求、登記、托管與兌付的有關(guān)規定;了解次級債務(wù)的概念、募集方式;了解混合資本債券的概念、募集方式。
熟悉我國企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向和不得再次發(fā)行的情形;了解企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的條款設計要求。
熟悉企業(yè)短期融資融券和中期票據的注冊規則、承銷(xiāo)的組織;熟悉中小非金融企業(yè)集合票據的特點(diǎn)、發(fā)行規模要求、償債保障措施、評級要求、投資者保護機制。
熟悉證券公司債券的發(fā)行條件與條款設計;了解證券公司次級債券的發(fā)行條件;了解證券公司債券發(fā)行的申報程序、申請文件的內容;熟悉證券公司債券的上市與交易的制度安排。
了解國際開(kāi)發(fā)機構人民幣債券的發(fā)行與承銷(xiāo)的有關(guān)規定。
第三節 債券的交易
掌握債券現券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易的基本概念;熟悉債券現券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易的流程和區別;掌握債券報價(jià)的主要方式;熟悉債券的開(kāi)戶(hù)、交易、清算、交收的概念及有關(guān)規定;熟悉債券登記、托管、兌付及付息的有關(guān)規定。
掌握債券評級的定義與內涵;了解債券評級的程序;熟悉債券評級的等級標準及主要內容。
了解銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)展情況;了解交易所債券市場(chǎng)的發(fā)展情況;熟悉銀行間債券市場(chǎng)與交易所債券市場(chǎng)的交易方式、托管方式及結算方式;熟悉債券市場(chǎng)轉托管的定義及條件。
第五章 證券投資基金與衍生工具
第一節 證券投資基金
掌握證券投資基金的定義和特征;掌握基金與股票、債券的區別;熟悉基金的作用;熟悉我國證券投資基金的發(fā)展概況;熟悉證券投資基金的分類(lèi)方法;掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開(kāi)放式基金的定義與區別;掌握貨幣市場(chǎng)基金管理內容;熟悉各類(lèi)基金的含義;掌握交易所交易的開(kāi)放式基金的概念、特點(diǎn);了解ETF和LOF的異同;了解私募基金的概念、特點(diǎn);了解我國私募基金的發(fā)展概況。
熟悉基金份額持有人的權利與義務(wù);掌握基金管理人的概念、資格、職責、更換條件、業(yè)務(wù)范圍;掌握基金托管人的概念、條件、職責、更換條件;熟悉基金當事人之間的關(guān)系。
熟悉基金的管理費、托管費、交易費、運作費、銷(xiāo)售服務(wù)費的含義和提取規定;掌握基金資產(chǎn)凈值的含義;熟悉基金資產(chǎn)估值的概念及估值的基本原則。
熟悉基金收入的來(lái)源、利潤分配方式與分配原則;掌握基金的投資風(fēng)險;掌握基金的投資范圍與投資限制。
第二節 衍生工具
掌握衍生工具的概念、基本特征;掌握衍生工具的分類(lèi);掌握股權類(lèi)、貨幣類(lèi)、利率類(lèi)以及信用類(lèi)衍生工具的概念及其分類(lèi);掌握遠期、期貨、期權和互換的定義、基本特征和區別。
掌握金融期貨、金融期貨合約的定義;了解金融期貨合約的主要種類(lèi);掌握金融期貨的集中交易制度、保證金制度、無(wú)負債結算制度、限倉制度、大戶(hù)報告制度、每日價(jià)格波動(dòng)限制、強行平倉、強制減倉制度等主要交易制度;掌握金融期權的定義和特征;熟悉金融期貨與金融期權的區別;熟悉金融期權的主要功能;了解金融期權的主要種類(lèi)。
了解人民幣利率互換的業(yè)務(wù)內容;了解信用違約互換的含義和主要風(fēng)險;掌握可轉換公司債券、可交換公司債券的概念、特征、發(fā)行基本條件;熟悉可交換債券與可轉換債券的不同。
掌握資產(chǎn)證券化的定義、主要種類(lèi);熟悉資產(chǎn)證券化各方參與者的條件和職責;熟悉資產(chǎn)證券化的具體操作要求;了解結構化金融衍生產(chǎn)品的定義和分類(lèi)。
了解金融衍生工具的發(fā)展動(dòng)因、發(fā)展現狀和發(fā)展趨勢;掌握金融衍生工具市場(chǎng)的特點(diǎn)與功能;了解我國衍生工具市場(chǎng)的發(fā)展狀況。
第六章 金融風(fēng)險管理
第一節 風(fēng)險概述
掌握風(fēng)險的概念與特征;熟悉風(fēng)險的來(lái)源、作用機制和影響因素;掌握金融風(fēng)險的分類(lèi);熟悉系統風(fēng)險與非系統風(fēng)險的概念;熟悉宏觀(guān)經(jīng)濟風(fēng)險、購買(mǎi)力風(fēng)險、利率風(fēng)險、匯率風(fēng)險、市場(chǎng)風(fēng)險的概念與特點(diǎn);熟悉信用風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險、流動(dòng)性風(fēng)險以及操作風(fēng)險的概念與特點(diǎn)。
第二節 風(fēng)險管理
掌握風(fēng)險管理的概念;熟悉風(fēng)險管理的方法;熟悉風(fēng)險分散、風(fēng)險對沖、風(fēng)險轉移、風(fēng)險規避、風(fēng)險補償的概念及特點(diǎn);熟悉風(fēng)險管理的過(guò)程;了解風(fēng)險管理的發(fā)展趨勢。
【證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試的相關(guān)信息】相關(guān)文章：
證券業(yè)從業(yè)人員資格考試價(jià)格08-30
2016年期貨從業(yè)人員資格考試相關(guān)信息10-01
2017年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試考場(chǎng)須知05-30
2016年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試考場(chǎng)須知08-14
2017年最新證券業(yè)從業(yè)人員資格考試考場(chǎng)須知06-07
基金從業(yè)人員資格考試計劃09-11
關(guān)于2016證券業(yè)從業(yè)一般從業(yè)資格考試題型、題量的常見(jiàn)問(wèn)答09-16