監事會(huì )工作報告+換屆
2017 年度監事會(huì )換屆工作報告
2017 年,公司監事會(huì )嚴格按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》、《監事會(huì )議事規則》和有關(guān)法律、法規等的要求,從切實(shí)維護公司利益和廣大股東權益出發(fā),認真履行了監督職責�，F將 2017 年工作情況匯報如下:
一、監事會(huì )會(huì )議情況
2017 年度監事會(huì )共召開(kāi) 9 次會(huì )議。監事會(huì )的召開(kāi)、審議及會(huì )議資料的簽署以及監事權利的行使符合《公司法》、《公司章程》和《監事會(huì )議事規則》的相關(guān)規定,具體情況如下:
2017 年 1 月 17 日第二屆監事會(huì )第十九次會(huì )議召開(kāi),審議通過(guò)《關(guān)于公司首期股票期權激勵計劃所涉預留股票期權授予事項的議案》。
2017 年 3 月 11 日第二屆監事會(huì )第二十次會(huì )議召開(kāi),審議通過(guò)如下議案:1、《關(guān)于<公司 2013 年度報告>及其摘要的議案》;2、《關(guān)于<2013 年度監事會(huì )工作報告>的議案》;3、《2013 年度財務(wù)決算報告》;4、《關(guān)于<公司 2013 年度利潤分配預案>的議案》;5、《關(guān)于<公司 2013 年度內部控制評價(jià)報告>的議案》;6、《關(guān)于<公司 2013 年度募集資金存放與使用情況的專(zhuān)項報告>的議案》;7、《關(guān)于續聘立信會(huì )計師事務(wù)所為公司 2017 年度審計機構的議案》;8、《關(guān)于調整首期股票期權激勵計劃首次授予的激勵對象名單及行權數量的議案》;9、《關(guān)于對首期股票期權激勵計劃部分已授予期權進(jìn)行統一注銷(xiāo)的議案》;10、《關(guān)于首期股票期權激勵計劃首次授予期權第一個(gè)行權期可行權的議案》;11、《關(guān)于調整部分超募資金投資項目投資進(jìn)度的議案》;12、《關(guān)于使用自有閑置資金購買(mǎi)銀行理財產(chǎn)品的議案》。
2017年4月25日第二屆監事會(huì )第二十一次會(huì )議召開(kāi),審議通過(guò)《關(guān)于<2017年第一季度報告全文>的議案》。
2017年5月9日第二屆監事會(huì )第二十二次會(huì )議召開(kāi),審議通過(guò)《關(guān)于調整公司首期股票期權激勵計劃首次授予激勵對象名單并注銷(xiāo)部分已授予股票期權的議
2017 年度監事會(huì )工作報告案》。
2017 年 7 月 30 日第二屆監事會(huì )第二十三次會(huì )議召開(kāi),審議通過(guò)如下議案:1、《關(guān)于公司監事會(huì )換屆選舉暨第三屆監事會(huì )非職工代表監事候選人提名的議案》;2、《關(guān)于 2017 年半年度報告及其摘要的議案》;3、《董事會(huì )關(guān)于 2017 年半年度募集資金存放與使用情況專(zhuān)項報告的議案》。
2017 年 8 月 22 日第三屆監事會(huì )第一次會(huì )議召開(kāi),審議通過(guò)了《關(guān)于選舉公司第三屆監事會(huì )主席的議案》和《關(guān)于調整公司首期股票期權激勵計劃首次授予激勵對象名單并注銷(xiāo)部分已授予股票期權的議案》。
2017 年 10 月 24 日第三屆監事會(huì )第二次會(huì )議召開(kāi),審議通過(guò)《關(guān)于<2017年第三季度報告全文>的議案》。
2017 年 11 月 21 日第三屆監事會(huì )第三次會(huì )議召開(kāi),審議通過(guò)了《關(guān)于使用銀行承兌匯票支付募投項目資金并以募集資金等額置換的議案》和《關(guān)于會(huì )計政策變更的議案》。
2017 年 12 月 30 日第三屆監事會(huì )第四次會(huì )議召開(kāi),審議通過(guò)了《關(guān)于增加使用自有閑置資金購買(mǎi)銀行理財產(chǎn)品額度的議案》和《關(guān)于核銷(xiāo)壞賬的議案》。
二、監事會(huì )對公司 2017 年度相關(guān)事項的意見(jiàn)
報告期內,公司監事會(huì )嚴格按照有關(guān)法律、法規及公司章程的規定,對公司依法運作情況、公司財務(wù)情況、關(guān)聯(lián)交易等事項進(jìn)行了認真監督檢查,對報告期內公司有關(guān)情況發(fā)表如下意見(jiàn):
(一)公司依法運作情況
報告期內,監事會(huì )成員通過(guò)查閱相關(guān)文件資料、列席董事會(huì )會(huì )議、參加股東大會(huì )等形式,參與公司重大決策的討論,依法監督各次董事會(huì )和股東大會(huì )審議的議案和會(huì )議召開(kāi)程序,認為公司董事會(huì )運作規范、決策程序合法,按照股東大會(huì )的決議要求,認真執行了各項決議。公司建立了較為完善的內部控制制度。公司管理層依法經(jīng)營(yíng),公司董事、高級管理人員在履行職責和行使職權時(shí)恪盡職守,以維護公司股東利益為出發(fā)點(diǎn),未發(fā)現違反法律、法規、《公司章程》等規定或損害公司和股東利益的行為。
(二)公司財務(wù)情況
2017 年度監事會(huì )工作報告
報告期內,監事會(huì )認真履行財務(wù)檢查職能,對公司財務(wù)制度執行情況、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)情況等進(jìn)行檢查監督和審核。監事會(huì )認為:公司財務(wù)制度健全、財務(wù)運作規范、會(huì )計無(wú)重大遺漏和虛假記載。立信會(huì )計師事務(wù)所對公司 2017 年年度財務(wù)報告所出具的審計意見(jiàn)是客觀(guān)、公正的,該報告真實(shí)、準確、完整地反映了公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。
(三)公司募集資金使用情況
2017 年,公司嚴格按照《深圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板股票上市規則》、《深圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板上市公司規范運作指引》、《創(chuàng )業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄 1 號——超募資金使用》等法律法規、規范性文件及公司《募集資金管理制度》的規定使用募集資金,不存在違規使用募集資金的情形。
報告期內,公司根據超募資金項目的實(shí)際建設情況,調整了“蘇州匯川企業(yè)技術(shù)中心項目”、“生產(chǎn)大傳動(dòng)變頻器項目”、“生產(chǎn)新能源汽車(chē)電機控制器項目”和“生產(chǎn)光伏逆變器項目”的投資進(jìn)度,以上事項已根據相關(guān)法律法規的要求履行了必要的審議程序,公司獨立董事發(fā)表了獨立意見(jiàn),公司保薦機構出具了專(zhuān)項核查意見(jiàn)。本次調整不會(huì )對公司實(shí)施上述項目造成實(shí)質(zhì)性的影響,不存在超募資金投資項目建設內容、實(shí)施主體和地點(diǎn)的變更,不會(huì )損害廣大投資者的利益。
(四)公司收購、出售資產(chǎn)交易情況
報告期內,公司未發(fā)生收購、出售資產(chǎn)情況。沒(méi)有發(fā)生損害股東利益或造成公司資產(chǎn)流失的行為。
(五)公司關(guān)聯(lián)交易情況
報告期內,公司無(wú)重大關(guān)聯(lián)交易行為發(fā)生。
(六)公司對外擔保及股權、資產(chǎn)置換情況
監事會(huì )對報告期內發(fā)生的對外擔保事項進(jìn)行了核查,公司除為買(mǎi)方信貸客戶(hù)提供擔保外,沒(méi)有發(fā)生其他對外擔保事項。公司對買(mǎi)方信貸客戶(hù)提供擔保是出于公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要,該擔保事項符合相關(guān)法律、法規以及公司章程的規定,其決策程序合法、有效,不會(huì )對公司的正常運作和業(yè)務(wù)發(fā)展造成不良影響,不存在損害公司及公司股東尤其是中小股東利益的情形。
報告期內公司未發(fā)生債務(wù)重組、非貨幣性交易事項及資產(chǎn)置換情況。
(七)對內部控制評價(jià)報告的意見(jiàn)
2017 年度監事會(huì )工作報告
監事會(huì )審議了董事會(huì )編制的公司《2017 年度內部控制評價(jià)報告》,認為該報告符合《企業(yè)內部控制基本規范》、《企業(yè)內部控制配套指引》及證券監管機構對上市公司內部控制建設的有關(guān)規定,報告期內,公司的各項管理決策均嚴格按照相關(guān)制度執行,公司內部控制自我評價(jià)全面、真實(shí)、準確地反映了公司內部控制的實(shí)際情況,
(八)對會(huì )計師事務(wù)所出具的`審計報告的意見(jiàn)
關(guān)于立信會(huì )計師事務(wù)所針對公司 2017 年度財務(wù)情況出具的審計報告,監事會(huì )認為:該報告真實(shí)、準確、完整地反映了公司的財務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現金流量情況。不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
(九)公司建立和實(shí)施內幕信息知情人管理制度的情況
公司建立了較為完善的內幕信息知情人管理制度,在信息披露過(guò)程中能夠嚴格按照其要求執行相關(guān)程序,防止了內幕交易的發(fā)生,保護了廣大投資者的合法權益。報告期內,未發(fā)現相關(guān)人員利用內幕信息從事內幕交易的事項。
三、監事會(huì ) 2015 年度工作計劃
2015 年,監事會(huì )成員將持續嚴格按照《公司法》、《公司章程》及《監事會(huì )議事規則》等要求,積極開(kāi)展監事會(huì )日常監督工作,采取多種方式了解和掌握公司重大決策、重要經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)等情況。工作計劃主要有以下幾方面:
(一)監督公司依法運作情況,積極督促內部控制體系的建設和有效運行。
(二)檢查公司財務(wù)情況,通過(guò)定期了解和審閱財務(wù)報告,對公司的財務(wù)運作情況實(shí)施監督。
(三)監督公司董事和高級管理人員勤勉盡責的情況,防止損害公司利益和形象的行為發(fā)生。
(四)進(jìn)一步加強監事的內部學(xué)習。通過(guò)學(xué)習新知識,鞏固自身專(zhuān)業(yè)能力,開(kāi)展調查研究;跟蹤監管部門(mén)的新要求,加強學(xué)習和培訓,持續推進(jìn)監事會(huì )的自身建設。
2017 年度監事會(huì )工作報告xx匯川技術(shù)股份有限公司
監事會(huì )
二〇一五年三月十八日
2017年度監事會(huì )工作報告換屆
一、對公司2017年度經(jīng)營(yíng)管理行為和業(yè)績(jì)的基本評價(jià)
2017年，監事會(huì )嚴格按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》、《監事會(huì )議
事規則》和有關(guān)法律、法規等的要求，從切實(shí)維護公司利益和廣大股東權益出發(fā)，認真履行了監督職責。
監事列席了2017年歷次董事會(huì )會(huì )議，并認為：董事會(huì )認真執行了股東大會(huì )
的各項決議，勤勉盡責，未出現損害公司、股東利益的行為，董事會(huì )的各項決議符合《公司法》等法律法規和《公司章程》的要求。
監事會(huì )對任期內公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行了有效地監督，認為公司經(jīng)營(yíng)管理層認真執行了董事會(huì )的各項決議，按照公司既定發(fā)展方向，努力推進(jìn)各項工作，實(shí)現了業(yè)績(jì)穩定增長(cháng)的目標。
二、報告期內監事會(huì )工作情況
報告期內，公司監事會(huì )共召開(kāi)了6次監事會(huì )，具體內容如下：
序號 會(huì )議編號 召開(kāi)時(shí)間
1 第三屆監事會(huì )第十次會(huì )議 2017年2月3日
2 第三屆監事會(huì )第十一次會(huì )議 2017年4月20日
3 第三屆監事會(huì )第十二次會(huì )議 2017年8月21日
4 第三屆監事會(huì )第十三次會(huì )議 2017年10月24日
5 第三屆監事會(huì )第十四次會(huì )議 2017年12月5日
6 第四屆監事會(huì )第一次會(huì )議 2017年12月21日
1.第三屆監事會(huì )第十次會(huì )議于2017年2月3日在公司會(huì )議室以現場(chǎng)方式召開(kāi)，會(huì )議審議通過(guò)了：《2015年度監事會(huì )工作報告》、《2015年年度報告及其摘要》、《2015年度財務(wù)決算報告》、《2015年度利潤分配方案》、《2015年度內部控制的自我評價(jià)報告》、《關(guān)于募集資金年度存放與使用情況的專(zhuān)項報告》、《關(guān)于續聘2017年度審計機構的議案》、《關(guān)于對會(huì )計師事務(wù)所出具的帶強調事項段的無(wú)保留審計意見(jiàn)的專(zhuān)項說(shuō)明》、《關(guān)于使用超募資金和自有資金建設公司總部基地的議案》、《關(guān)于調整閑置自有資金購買(mǎi)理財產(chǎn)品額度和期限的議案》。
2.第三屆監事會(huì )第十一次會(huì )議于2017年4月20日在公司會(huì )議室以現場(chǎng)方式召開(kāi)，會(huì )議審議通過(guò)了：《2017年第一季度報告》。
3.第三屆監事會(huì )第十二次會(huì )議于2017年8月21日在公司會(huì )議室以現場(chǎng)方式召開(kāi)，會(huì )議審議通過(guò)了：《2017年半年度報告及其摘要》、《關(guān)于2017年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專(zhuān)項報告》。
4.第三屆監事會(huì )第十三次會(huì )議于2017年10月24日在公司會(huì )議室以現場(chǎng)方式召開(kāi)，會(huì )議審議通過(guò)了：《2017年第三季度報告》。
5.第三屆監事會(huì )第十四次會(huì )議于2017年12月5日在公司會(huì )議室以現場(chǎng)方式召開(kāi)，會(huì )議審議通過(guò)了：《關(guān)于公司監事會(huì )換屆選舉的議案》。
6.第四屆監事會(huì )第一次會(huì )議于2017年12月21日在公司會(huì )議室以現場(chǎng)方式召開(kāi)，會(huì )議審議通過(guò)了：《關(guān)于選舉公司第四屆監事會(huì )主席的議案》。
三、監事會(huì )對公司2017年度有關(guān)事項的獨立意見(jiàn)
報告期內，公司監事會(huì )嚴格遵守《公司法》、《證券法》及其他法律、法規、規章和《公司章程》及《監事會(huì )議事規則》的規定，對公司依法運作情況、公司財務(wù)情況、關(guān)聯(lián)交易等事項進(jìn)行了認真監督檢查。根據檢查結果，對報告期內公司有關(guān)情況發(fā)表如下獨立意見(jiàn)：
(一)公司依法運作情況
2017年，監事依法列席了公司所有的董事會(huì )和股東大會(huì )，對公司的決策程序和公司董事、經(jīng)理履行職務(wù)情況進(jìn)行了嚴格的監督。監事會(huì )認為：公司已經(jīng)建立了較為完善的內部控制制度，公司的決策程序嚴格遵循了《公司法》、《證券法》等法律法規和中國證監會(huì )以及《公司章程》所作出的各項規定，相關(guān)的信息披露及時(shí)、準確。公司董事、高級管理人員在執行公司職務(wù)時(shí)不存在違反法律、法規、《公司章程》或有損于公司和股東利益的行為。
(二)檢查公司財務(wù)的情況
監事會(huì )對2017年度公司的財務(wù)狀況、財務(wù)管理、財務(wù)成果等進(jìn)行了認真細致、有效地監督、檢查和審核，認為：公司財務(wù)制度健全、財務(wù)運作規范、財務(wù)狀況良好。財務(wù)報告真實(shí)、公允地反映了公司2017年度的財務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。
(三)公司募集資金使用與管理情況
監事會(huì )檢查了報告期內公司募集資金的使用與管理情況，監事會(huì )認為：公司嚴格按照《深圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板股票上市規則》、《深圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板上市公司規范運作指引》、《公司章程》和《募集資金使用管理辦法》對募集資金進(jìn)行使用和管理，不存在違規使用募集資金的行為。
(四)公司收購、出售資產(chǎn)情況
報告期內，公司沒(méi)有收購、出售資產(chǎn)情況，沒(méi)有發(fā)生損害股東利益或造成公司資產(chǎn)流失的行為。
(五)對公司內部控制情況的獨立意見(jiàn)
監事會(huì )認為公司根據《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板股票上市規則》、《深圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板上市公司規范運作指引》、《企業(yè)內部控制基本規范》、《公司章程》及相關(guān)規定，結合公司實(shí)際情況，建立了較為完善和合理的內部控制體系，并且得到了有效地執行。內部控制體系的建立與有效執行保證了公司各項業(yè)務(wù)活動(dòng)的有序、高效開(kāi)展，起到了較好的風(fēng)險防范和控制作用，確保公司資產(chǎn)的安全、完整，維護了公司及全體股東的利益。公司在2017年度的所有重大方面都得到有效的內部控制。
(六)對公司對外擔保的獨立意見(jiàn)
公司未發(fā)生對外擔保情況。
(七)關(guān)聯(lián)交易情況
公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易事項符合公司實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要。關(guān)聯(lián)交易決策程序符合《深圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板上市公司規范運作指引》、《深圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板股票上市規則》、《公司章程》及《公司關(guān)聯(lián)交易制度》等有關(guān)法律、法規的規定。關(guān)聯(lián)交易定價(jià)公允，未違反公開(kāi)、公平、公正的原則，不影響公司運營(yíng)的獨立性，不存在損害公司和中小股東利益的行為，符合公司整體利益。
(八)內幕信息知情人管理情況
為加強公司內幕信息管理，做好內幕信息保密工作，公司根據有關(guān)法律法規的要求制訂了《重大信息內部報告制度》、《內幕信息知情人登記制度》。報告期內，公司嚴格履行制度，及時(shí)關(guān)注和匯總與公司相關(guān)的重要信息，在進(jìn)入敏感期前以郵件形式向內幕信息知情人明確告知相關(guān)保密義務(wù)。同時(shí)，對內幕信息知情人的保密情況進(jìn)行自查監督。報告期內公司沒(méi)有發(fā)現內幕交易以及被監管部門(mén)要求整改情形。
本屆監事會(huì )將繼續嚴格按照《公司法》、《公司章程》和國家有關(guān)法規政策的規定，忠實(shí)履行自己的職責，進(jìn)一步促進(jìn)公司的規范運作。
xx股份有限公司
監事會(huì )
二○一七年二月八日
【監事會(huì )工作報告+換屆】相關(guān)文章：
換屆工作報告12-04
換屆大會(huì )工作報告12-06
最新監事會(huì )工作報告范文10-27
董事會(huì )換屆工作報告12-03
2021年換屆支部工作報告09-25
2021年換屆選舉工作報告01-01