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專(zhuān)項技術(shù)工作報告
隨著(zhù)人們自身素質(zhì)提升，報告的使用頻率呈上升趨勢，寫(xiě)報告的時(shí)候要注意內容的完整。相信許多人會(huì )覺(jué)得報告很難寫(xiě)吧，下面是小編為大家收集的專(zhuān)項技術(shù)工作報告，希望能夠幫助到大家。
一、公司治理專(zhuān)項活動(dòng)期間完成的主要工作
(一)成立公司治理專(zhuān)項工作小組，制定工作方案由董事長(cháng)作為第一責任人，董事長(cháng)、監事會(huì )主席、財務(wù)總監、董事會(huì )秘書(shū)作為主要領(lǐng)導成員，與相關(guān)部門(mén)負責人組成專(zhuān)項活動(dòng)小組，負責部署公司治理專(zhuān)項
活動(dòng)，制定工作方案，明確公司治理專(zhuān)項活動(dòng)中各個(gè)階段(了解文件精神、自查、制訂整改計劃、公眾評議、接受監管機構現場(chǎng)檢查、總體實(shí)施并完成整改)的時(shí)間進(jìn)度及相關(guān)工作內容。
(二)組織相關(guān)人員學(xué)習上市公司治理專(zhuān)項活動(dòng)的相關(guān)文件公司利用董事會(huì )會(huì )議召開(kāi)期間及發(fā)送郵件方式，讓公司董事、監事、高管和相應部門(mén)負責人了解文件精神和通知內容，充分認識到在現階段開(kāi)展加強上市公司治理專(zhuān)項活動(dòng)是促進(jìn)上市公司規范運作，提高上市公司質(zhì)量的重要舉措。
(三)認真開(kāi)展自查工作，完成自查報告和制訂整改計劃對照中國證監會(huì )證監公司字[20xx]28號《關(guān)于開(kāi)展加強上市公司治理專(zhuān)項活動(dòng)有關(guān)事項的通知》、深圳證監局公司字[20xx]65號文《關(guān)于做好20xx年上市公司治理相關(guān)工作的通知》，公司本著(zhù)實(shí)事求是的原則，進(jìn)行了認真自查，制定了整改計劃，總結形成了《公司加強上市公司治理專(zhuān)項活動(dòng)自查報告和整改計劃》和《公司關(guān)于加強上市公司治理專(zhuān)項活動(dòng)自查事項報告》，該報告經(jīng)20xx年12月26日舉行的第一屆董事會(huì )第十三次會(huì )議審議通過(guò)，并上報深圳證監局和深圳證券交易所。
公司自20xx年1月開(kāi)始，根據整改計劃進(jìn)行逐步落實(shí)整改。
(四)接受公眾評議20xx年12月30日公司公告了上述報告，同時(shí)公布了公司治理專(zhuān)項活動(dòng)聯(lián)系人、電話(huà)等信息，接受公眾對公司治理情況的分析評議。在公眾評議階段，公司對外公告的郵箱中收到一位投資者建議公司適時(shí)推出股權激勵方案的郵件。
(五)接受深圳證監局現場(chǎng)檢查20xx年3月31日，深圳證監局檢查組對公司治理情況及治理專(zhuān)項活動(dòng)進(jìn)行了現場(chǎng)檢查，檢查了“三會(huì )”運作、相關(guān)制度制定和落實(shí)、募集資金使用、財務(wù)會(huì )計基礎工作和內部控制情況。20xx年7月5日，深圳證監局向公司出具了《關(guān)于深圳市匯川技術(shù)股份有限公司治理情況的監管意見(jiàn)》(深證局公司字[20xx]64號)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“監管意見(jiàn)”)。
針對監管意見(jiàn)，公司迅速召集有關(guān)部門(mén)和相關(guān)責任人學(xué)習監管要求，針對具體問(wèn)題，實(shí)施整改。
二、公司治理存在的問(wèn)題及整改情況
(一)公司自查中發(fā)現的問(wèn)題及整改落實(shí)情況公司對自查過(guò)程中發(fā)現的問(wèn)題，按照前期公告的整改計劃，積極采取應對措施實(shí)施整改，具體落實(shí)情況如下：
1、應進(jìn)一步開(kāi)展對董事、監事、高級管理人員的持續培訓工作整改落實(shí)情況：整改期間，董事會(huì )秘書(shū)辦公室及時(shí)組織了相關(guān)人員參加年度報告編制培訓、董事會(huì )秘書(shū)培訓、創(chuàng )業(yè)板上市公司公開(kāi)譴責標準培訓。以后也會(huì )根據深圳證監局、深圳證券交易所、深圳上市公司協(xié)會(huì )、中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司的培訓通知，積極安排相關(guān)人員參加。董事會(huì )秘書(shū)辦公室收集、整理證券市場(chǎng)最新法律法規及監管部門(mén)文件，將部分規則輔以案例制作成PPT，及時(shí)發(fā)送給公司董事、監事、高級管理人員，保證公司董事、監事、高級管理人員對政策環(huán)境的及時(shí)了解和深入貫徹。公司每周結合證券市場(chǎng)環(huán)境及公司證券事務(wù)、經(jīng)營(yíng)工作現狀，向董事、監事、高級管理人員發(fā)送1—2篇學(xué)習文件，以達到預警作用。
2、內控措施有待進(jìn)一步完善。
整改落實(shí)情況：按照最新法律法規，結合監管部門(mén)的要求及公司的實(shí)際情況，對公司現有的內部控制制度進(jìn)行了修訂、補充和完善，并履行相關(guān)審議程序。20xx年3月，新增《獨立董事年報工作規程》、《審計委員會(huì )年報工作規程》、《防東大股東及關(guān)聯(lián)方資金占用制度》。
20xx年5月，修訂了《投資決策程序與規則》、《關(guān)聯(lián)交易決策制度》、《對外擔保管理制度》、《股東大會(huì )議事規則》、《董事會(huì )議事規則》、《總經(jīng)理工作細則》《公司章程》、《董事會(huì )薪酬與考核委員會(huì )工作細則》。20xx年5月，新增《募集資金使用實(shí)施細則》、《法定范圍人員買(mǎi)賣(mài)股票申報辦法》。
在整改階段，公司審計部發(fā)揮了內部審計工作職能，針對公司20xx年度內部控制情況實(shí)施了監督核查，并出具了公司《20xx年度內部控制自我評價(jià)報告》;向審計委員會(huì )提交了《20xx年度審計計劃》;針對募集資金、貨幣資金、關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)情況，審計部已完成20xx年第一季度的專(zhuān)項審計工作;就工作總結與計劃，定期向審計委員會(huì )匯報。
審計部在內控建設方面，確定了內控實(shí)施項目小組成員，搭建了內控工作組織架構;確定了內控實(shí)施工作方案，向公司管理層提交20xx年度內控工作實(shí)施方案并通過(guò);組織內控實(shí)施啟動(dòng)大會(huì )的召開(kāi);按計劃給各內控專(zhuān)員下發(fā)收集內控制度和自評可能存在風(fēng)險領(lǐng)域的指令，并收集整理初步自評風(fēng)險點(diǎn);確定內控實(shí)施的范圍;完成風(fēng)險控制標準矩陣(銷(xiāo)售、人力資源、資產(chǎn)管理、全面預算、財務(wù)報告、資金活動(dòng)、研究與開(kāi)發(fā)、擔保業(yè)務(wù)、業(yè)務(wù)外包、信息與傳遞、合同項目、工程管理、信息系統、采購)的編制。
3、進(jìn)一步完善公司法人治理機制。
整改落實(shí)情況：公司按規定召開(kāi)了董事會(huì )相關(guān)委員會(huì )會(huì )議，發(fā)揮了董事會(huì )專(zhuān)業(yè)委員會(huì )的作用，提高了董事會(huì )運作有效性和獨立性，強化了獨立董事和專(zhuān)業(yè)委員會(huì )的作用，保證了內控制度的完整、有效執行。
公司將繼續組織學(xué)習《公司法》、《證券法》、《創(chuàng )業(yè)板股票上市規則》及中國證監會(huì )、深圳證券交易所以及深圳證監局的有關(guān)文件精神，進(jìn)一步明確公司“三會(huì )”職能，切實(shí)履行法定程序，完善公司治理，提升公司的管理水平。將公司董監高人員的薪酬決策提交董事會(huì )審議。
4、公司董事會(huì )專(zhuān)門(mén)委員會(huì )的作用有待進(jìn)一步發(fā)揮。
整改落實(shí)情況：在公司經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中，進(jìn)一步重視董事會(huì )專(zhuān)門(mén)委員會(huì )和獨立董事的工作，對涉及專(zhuān)門(mén)委員會(huì )委員專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的事項，積極征詢(xún)獨立董事的意見(jiàn)，發(fā)揮其專(zhuān)長(cháng)為公司決策提供建議。公司也會(huì )不斷完善專(zhuān)門(mén)委員會(huì )的工作體系，確保專(zhuān)門(mén)委員會(huì )的會(huì )議常態(tài)化、規范化，更好地為董事會(huì )決策提供服務(wù)。整改以來(lái)，公司審計委員會(huì )積極指導內審部工作，審議了內審部20xx年第一季度工作總結與第二季度工作計劃;并陸續召開(kāi)審計委員會(huì )會(huì )議對公司相關(guān)工作進(jìn)行審議或發(fā)表意見(jiàn)，相關(guān)內容有：財務(wù)會(huì )計基礎工作專(zhuān)項活動(dòng)的工作方案、對年審注冊會(huì )計師進(jìn)場(chǎng)前公司出具的財務(wù)會(huì )計報表的書(shū)面意見(jiàn)、規范財務(wù)會(huì )計基礎工作專(zhuān)項活動(dòng)的自查報告、對年審會(huì )計師出具初步審計意見(jiàn)后的公司財務(wù)會(huì )計報表的書(shū)面意見(jiàn)、指導公司制定內控實(shí)施的范圍及其依據、20xx年第一季度募集資金專(zhuān)項審計報告。
公司提名委員會(huì )對第二屆董事會(huì )董事候選人進(jìn)行提名，并提交董事會(huì )進(jìn)行審議。
公司戰略委員會(huì )充揮發(fā)揮其在公司發(fā)展戰略方面的重要作用，積極參與對超募資金投資項目的調研、分析、討論等工作，并提出自己對相關(guān)事項的意見(jiàn)和建議。
5、公司信息披露管理工作尚需進(jìn)一步完善。
整改落實(shí)情況：董事會(huì )秘書(shū)辦公室人員認真學(xué)習相關(guān)法律、法規及相關(guān)規則、指引，加強與監管部門(mén)的溝通，嚴格按照公司《信息披露事務(wù)管理制度》中規定的內容與流程進(jìn)行信息披露事宜，對信息披露內容進(jìn)行審核通過(guò)后再予披露，確保信息披露內容的真實(shí)、準確、完整。
為確保所披露信息的及時(shí)性，董事會(huì )秘書(shū)辦公室組織各信息報告義務(wù)人學(xué)習公司《重大信息內部報告制度》，使其知曉報告內容與報告程序;持續進(jìn)行違規案例警示，使其知曉重大信息報告的重要性;制作了重要信息內部報告表、信息報告反饋表、重要事項進(jìn)展情況表，使其與公司董事長(cháng)、董事會(huì )秘書(shū)、董事會(huì )秘書(shū)辦公室溝通暢順。
為確保所披露信息的公平性，公司接受特定對象調研前，要求其出具訪(fǎng)問(wèn)提綱，調研時(shí)簽署《承諾書(shū)》，調研后在公司給出的調研記錄上簽字;公司重大事項自進(jìn)入決策之日起，要求相關(guān)人員簽署了《內幕信息知情人承諾書(shū)》或向其出具《內幕信息知情人履行保密義務(wù)的提醒函》，并隨著(zhù)事項的進(jìn)程陸續增加相關(guān)人員簽署該承諾;定期報告及重大事項在編制、審議和披露期間，盡量不向外部單位報送依法律法規的要求需報送的資料，如果時(shí)間協(xié)商不成，則會(huì )將報送的外部單位相關(guān)人員作為內幕知情人登記在案備查。
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