金融機構審計檢查整改工作報告范文

　　近年來(lái)，隨著(zhù)金融領(lǐng)域合規經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險防范意識不斷增強，內外部審計檢查項目日益頻繁，我行上下對審計檢查發(fā)現問(wèn)題的整改工作也越來(lái)越重視，通過(guò)多種途徑，不斷加大整改力度，使整改工作逐步走上了常態(tài)化和規范化軌道。從唐山分行來(lái)看，分行領(lǐng)導班子一直高度重視對審計檢查發(fā)現問(wèn)題的整改，先后通過(guò)健全組織機構、完善規章制度和工作流程、強化資源配置、加大責任追究力度等多種措施，不斷細化管理，狠抓落實(shí)，連續多年完成了上級行下達的整改率目標，整改報告上報質(zhì)量也受到了省分行的通報表?yè)P，在確保整改工作任務(wù)順利完成的同時(shí)，有效促進(jìn)了全行各項業(yè)務(wù)的.合規、健康發(fā)展。

　　以上成績(jì)的取得，是與各級領(lǐng)導高度重視、全行上下齊抓共管密不可分的，在今后的工作中還應繼續堅持和發(fā)揚。但從全行整改工作實(shí)踐來(lái)看，我認為仍存在一些問(wèn)題或不足，如防范風(fēng)險與業(yè)務(wù)發(fā)展擺布還不盡合理、職責分工還不夠明晰、舉一反三整改措施還不夠具體、整改工作標準還不夠清晰、整改結果報送質(zhì)量仍需進(jìn)一步提高等，在一定程度上影響了整改工作的效果。

　　為進(jìn)一步提高整改工作質(zhì)量，全面消除各類(lèi)違規問(wèn)題帶來(lái)的風(fēng)險，在整改工作中建議從以下幾個(gè)方面采取措施，加以完善：

　　一、應進(jìn)一步提高對整改工作的重視程度

　　內外部審計檢查發(fā)現問(wèn)題整改工作是保證我行合規經(jīng)營(yíng)，防范各類(lèi)風(fēng)險的重要手段。隨著(zhù)近年來(lái)，內外部審計、監管檢查工作力度的不斷加大，相關(guān)機構和業(yè)務(wù)條線(xiàn)部門(mén)應切實(shí)提高認識，克服“重發(fā)展、輕管理”的思想，合理擺布好兩者的關(guān)系，進(jìn)一步完善組織機制，合理安排資源配置，細化責任分工，深入研究整改工作方法，確保整改工作的全面落實(shí)。

　　二、應進(jìn)一步強化系統性整改措施，務(wù)必杜絕屢查屢犯

　　針對每項整改項目，建議條線(xiàn)部門(mén)和相關(guān)機構建立整改項目專(zhuān)題會(huì )議制度，認真對照上級行整改要求或審計檢查部門(mén)的管理建議、整改建議等內容，針對問(wèn)題進(jìn)行系統梳理和分析，注意對審計發(fā)現問(wèn)題區分共性和個(gè)性，制定切實(shí)可行的舉一反三整改措施，提高系統性整改效果，堅決杜絕類(lèi)似問(wèn)題再次發(fā)生，避免因 “就問(wèn)題改問(wèn)題”而導致的整改建議不落實(shí)或落實(shí)不到位的情況發(fā)生。同時(shí)，按照《工作人員違規失職處理辦法》和《輕微違規行為積分管理辦法》等相關(guān)文件要求，及時(shí)確認問(wèn)題責任人，認真負責地做好認定和追究工作，充分發(fā)揮懲戒制度的警示作用。

　　三、應進(jìn)一步提高整改報告質(zhì)量

　　目前，內外部審計檢查項目較多，整改工作量較大，審計部門(mén)和上級行對整改工作上報時(shí)限要求比較嚴格，各整改主辦部門(mén)和整改經(jīng)辦行，應對涉及本條線(xiàn)、本機構的問(wèn)題從發(fā)現之日起，盡早制定相應措施，抓緊落實(shí)整改，并嚴格按照報送要求和時(shí)限進(jìn)行報送，避免發(fā)生遲報、漏報的情況。應切實(shí)提高整改工作報送質(zhì)量，嚴格按報告要求撰寫(xiě)整改報告及相關(guān)報表，其中對問(wèn)題整改狀態(tài)的界定，要嚴格按照省分行下發(fā)的《關(guān)于明確內部審計發(fā)現問(wèn)題整改狀態(tài)及整改完成率計算口徑的通知》，結合問(wèn)題整改的實(shí)際情況，準確區分整改狀態(tài)，避免主觀(guān)臆斷，同時(shí)，在整改過(guò)程中，力爭做到完全整改，盡量避免出現“無(wú)效整改”等情況。

　　四、應進(jìn)一步完善整改工作檔案資料

　　各機構和各部門(mén)應明確專(zhuān)人，對整改資料要實(shí)行專(zhuān)夾保管，按規定歸檔;針對具體問(wèn)題盡量留存整改依據，以便在后續追蹤檢查中及時(shí)提供;嚴格落實(shí)整改臺賬銷(xiāo)號制度，確保存在問(wèn)題徹底消除。

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