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2017年度監事會(huì )工作報告范文
2017年度監事會(huì )工作報告范文一
一、20XX年主要工作
一年來(lái)，XX公司監事會(huì )依法履行了職責，認真進(jìn)行了監督和檢查。
(一)報告期內，監事會(huì )列席了20XX年歷次董事會(huì )現場(chǎng)會(huì )議，對董事會(huì )執行股東大會(huì )的決議、履行誠信義務(wù)進(jìn)行了監督。
(二)報告期內，監事會(huì )對公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行了監督，認為公司經(jīng)營(yíng)班子勤勉盡責，認真執行了董事會(huì )的各項決議，經(jīng)營(yíng)中未發(fā)現違規操作行為。
(三)報告期內，監事會(huì )認真開(kāi)展各項工作，狠抓各項工作的落實(shí)。
20XX年度，公司監事會(huì )召開(kāi)了四次會(huì )議，具體情況為：
1、公司監事會(huì )第二次會(huì )議于20XX年X月XX日通過(guò)電話(huà)會(huì )議形式召開(kāi)。公司五名監事會(huì )成員全部參加會(huì )議，符合《公司章程》規定人數，會(huì )議有效。會(huì )議由監事會(huì )主席唐小文主持。經(jīng)過(guò)表決，會(huì )議審議通過(guò)了《XXXX有限公司監事會(huì )議事規則》。
2、公司監事會(huì )第三次會(huì )議于20XX年X月XX日在公司辦會(huì )議室召開(kāi)。公司五名監事會(huì )成員全部參加會(huì )議，符合《公司章程》規定人數，會(huì )議有效。會(huì )議由監事會(huì )主席XXX同志來(lái)主持。經(jīng)過(guò)表決，會(huì )議審議通過(guò)了《XXXXX》及《XXXXX》的議案。
3、公司監事會(huì )第四次會(huì )議于20XX年X月X日在公司會(huì )議室召開(kāi)。公司五名監事會(huì )成員全部參加會(huì )議，符合《公司章程》規定人數，會(huì )議有效。會(huì )議由監事會(huì )主席XXX同志主持。經(jīng)過(guò)表決，會(huì )議審議通過(guò)了《公司20XX年第一季度審計報告及其他專(zhuān)項報告》的議案。
4、公司監事會(huì )第五次會(huì )議于20XX年X月X日在公司會(huì )議室召開(kāi)。公司五名監事會(huì )成員全部參加會(huì )議，符合《公司章程》規定人數，會(huì )議有效。會(huì )議由監事會(huì )主席XX同志主持。經(jīng)過(guò)表決，會(huì )議審議通過(guò)了《公司監事會(huì )XXXX工作報告》的議案。
二、監事會(huì )獨立意見(jiàn)
(一)公司依法運作情況
報告期內，通過(guò)對公司董事及高級管理人員的監督，監事會(huì )認為：公司董事會(huì )能夠嚴格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《公司章程》及其他有關(guān)法律法規和制度的要求，依法經(jīng)營(yíng)。公司重大經(jīng)營(yíng)決策合理，其程序合法有效，為進(jìn)一步規范運作，公司進(jìn)一步建立健全了各項內部管理制度和內部控制機制;公司董事、高級管理人員在執行公司職務(wù)時(shí)，均能認真貫徹執行國家法律、法規、《公司章程》和股東大會(huì )、董事會(huì )決議，忠于職守、兢兢業(yè)業(yè)、開(kāi)拓進(jìn)取。未發(fā)現公司董事、高級管理人員在執行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規、公司章程或損害公司股東、公司利益的行為。
(二)檢查公司財務(wù)情況
報告期內，公司監事會(huì )認真細致地檢查和審核了本公司的會(huì )計報表及財務(wù)資料，監事會(huì )認為：公司財務(wù)報表的編制符合《企業(yè)會(huì )計制度》和《企業(yè)會(huì )計準則》等有關(guān)規定，公司20XX年年度財務(wù)報告能夠真實(shí)反映公司的`財務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，北京京都會(huì )計師事務(wù)有限公司出具的“標準無(wú)保留意見(jiàn)”審計報告，其審計意見(jiàn)是客觀(guān)公正的。
(三)檢查公司募集資金實(shí)際投向情況
報告期內，公司監事會(huì )對本公司使用募集資金的情況進(jìn)行監督，監事會(huì )認為：本公司認真按照《募集資金使用管理制度》的要求管理和使用募集資金，募集資金實(shí)際投入項目與承諾投入項目一致。報告期內，公司未發(fā)生實(shí)際投資項目變更的情況。
(四)檢查公司重大收購、出售資產(chǎn)情況
報告期內，公司監事會(huì )對本公司重大收購情況進(jìn)行監督，監事會(huì )認為：公司向XXX集團收購其擁有的XXXX有限責任公司60%的股權及其擁有的仿膳飯莊、豐澤園飯店、四川飯店之100%國有產(chǎn)權，程序合法，沒(méi)有對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生較大影響。
(五)檢查公司關(guān)聯(lián)交易情況
報告期內，監事會(huì )對公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監督，監事會(huì )認為，關(guān)聯(lián)交易符合《公司章程》、《深圳證券交易所股票上市規則》等相關(guān)法律、法規的規定，有利于提升公司的業(yè)績(jì)，其公平性依據等價(jià)有償、公允市價(jià)的原則定價(jià)，沒(méi)有違反公開(kāi)、公平、公正的原則，不存在損害上市公司和中小股東的利益的行為。
(六)股東大會(huì )決議執行情況的獨立意見(jiàn)
報告期內，公司監事會(huì )對股東大會(huì )的決議執行情況進(jìn)行了監督，監事會(huì )認為：公司董事會(huì )能夠認真履行股東大會(huì )的有關(guān)決議，未發(fā)生有損股東利益的行為。20XX年度，是公司上市后的第一個(gè)完整年度，也是落實(shí)公司“五年發(fā)展規劃”的初始之年。因此，監事會(huì )將嚴格執行《公司法》、《證券法》和《公司章程》等有關(guān)規定，依法對董事會(huì )、高級管理人員進(jìn)行監督，按照現代企業(yè)制度的要求，督促公司進(jìn)一步完善法人治理結構，提高治理水準。同時(shí)，監事會(huì )將繼續加強落實(shí)監督職能，認真履行職責，依法列席公司董事會(huì )，及時(shí)掌握公司重大決策事項和各項決策程序的合法性，從而更好地維護股東的權益。再次，監事會(huì )將通過(guò)對公司財務(wù)進(jìn)行監督檢查、進(jìn)一步加強內控制度、保持與內部審計和外部審計機構的溝通等方式，不斷加強對企業(yè)的監督檢查，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，進(jìn)一步維護公司和股東的利益。
上市公司監事會(huì )工作報告范文二
本公司及監事會(huì )全體成員保證公告內容真實(shí)、準確和完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
一、監事會(huì )會(huì )議及審議事項情況
2017年，公司監事會(huì )共召開(kāi)6次會(huì )議，會(huì )議情況及決議內容如下：
1、第二屆監事會(huì )第十七次會(huì )議于2017年2月26日召開(kāi)，會(huì )議審議通過(guò)了《公司2016年度監事會(huì )工作報告》;《公司2016年度財務(wù)決算報告》;《公司2016年度利潤分配預案》;《公司2016年年度報告及摘要》;《公司募集資金2016年度存放與使用情況的專(zhuān)項報告》;《公司2016年內部控制自我評價(jià)報告》;《關(guān)于投資建設吉林撫松人參產(chǎn)業(yè)基地的議案》;《關(guān)于投資建設安徽亳州中藥產(chǎn)業(yè)基地的議案》;《關(guān)于公司2016年非公開(kāi)發(fā)行股票募投項目中藥GAP種植基地建設項目變更的議案》;《關(guān)于使用公司2016年非公開(kāi)發(fā)行股票募投項目節余資金投資建設吉林撫松人參產(chǎn)業(yè)基地和安徽亳州中藥產(chǎn)業(yè)基地的議案》;《關(guān)于使用超募資金投資項目節余資金及募集資金部分銀行利息補充流動(dòng)資金的議案》;《監事會(huì )關(guān)于公司相關(guān)情況的監督檢查意見(jiàn)》共12項議案。
該次會(huì )議決議公告披露于2017年2月28日的《證券時(shí)報》、《中國證券報》、《上海證券報》。
2、第二屆監事會(huì )第十八次會(huì )議于2017年4月20日召開(kāi)，會(huì )議審議通過(guò)了《廣東XX藥業(yè)股份有限公司2017年第一季度報告》;《關(guān)于提名丁一岸先生為公司第三屆監事會(huì )監事候選人的議案》;《關(guān)于提名許秋華女士為公司第三屆監事會(huì )監事候選人的議案》共3項議案。
該次會(huì )議決議公告披露于2017年4月23日的《證券時(shí)報》、《中國證券報》、《上海證券報》。
3、第三屆監事會(huì )第一次會(huì )議于2017年5月16日召開(kāi)，會(huì )議審議通過(guò)了《關(guān)于選舉公司第三屆監事會(huì )主席的議案》。
該次會(huì )議決議公告披露于2017年5月17日的《證券時(shí)報》、《中國證券報》、《上海證券報》。
4、第三屆監事會(huì )第二次會(huì )議于2017年8月18日召開(kāi)，會(huì )議審議通過(guò)了《公司2017年半年度報告及報告摘要》;《關(guān)于廣東XX藥業(yè)股份有限公司2017年上半年募集資金存放與使用情況的專(zhuān)項報告的議案》共2項議案。
該次會(huì )議決議公告披露于2017年8月20日的《證券時(shí)報》、《中國證券報》、《上海證券報》。
5、第三屆監事會(huì )第三次會(huì )議于2017年10月21日召開(kāi)，會(huì )議審議通過(guò)了《公司2017年第三季度季度報告(全文及摘要)》。
該次會(huì )議決議公告披露于2017年10月22日的《證券時(shí)報》、《中國證券報》、《上海證券報》。
6、第三屆監事會(huì )第四次會(huì )議于2017年12月8日召開(kāi)，會(huì )議審議通過(guò)了《關(guān)于公司符合非公開(kāi)發(fā)行股票條件的議案》;《公司2017年度非公開(kāi)發(fā)行股票方案》;《公司2017年度非公開(kāi)發(fā)行股票預案》;《公司前次募集資金使用情況報告》;《關(guān)于公司與控股股東XX集團有限公司簽署附生效條件的《股份認購合同》的議案》;《關(guān)于公司2017年度非公開(kāi)發(fā)行股票涉及重大關(guān)聯(lián)交易的議案》;《關(guān)于公司未來(lái)三年(2014年-2016年)股東回報規劃的議案》;《關(guān)于公司全資子公司向公司董事租賃房屋的議案》;《關(guān)于使用IPO超募資金投資項目節余資金和前次非公開(kāi)發(fā)行募投項目節余資金補充流動(dòng)資金的議案》共9項議案。
該次會(huì )議決議公告披露于2017年12月10日的《證券時(shí)報》、《中國證券報》、《上海證券報》。
二、監事會(huì )對有關(guān)事項的監督意見(jiàn)
1、監事會(huì )對公司依法運作情況的意見(jiàn)
監事會(huì )按照《公司法》、《公司章程》等的規定，認真履行職責，積極參加股東大會(huì )，列席董事會(huì )會(huì )議，對公司2017年依法運作進(jìn)行監督，認為：公司不斷健全和完善內部控制制度，依法運作，各項決策程序合法有效。董事會(huì )運作規范、決策合理、程序合法，認真執行股東大會(huì )的各項決議，公司董事、高級管理人員均能夠勤勉盡職，遵守國家法律法規和《公司章程》，沒(méi)有發(fā)現存在違反法律、法規、公司章程或損害公司利益的行為。
2、監事會(huì )對公司財務(wù)工作情況的意見(jiàn)
監事會(huì )對2017年度公司的財務(wù)狀況和財務(wù)成果等進(jìn)行了有效的'監督、檢查和審核，認為：公司財務(wù)制度健全、內控制度完善，財務(wù)運作規范、財務(wù)狀況良好。財務(wù)報告真實(shí)、客觀(guān)地反映了公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。公司2017年利潤實(shí)現與公司2017年三季度報告中預測的2017年全年實(shí)現利潤的范圍不存在差異。廣東正中珠江會(huì )計師事務(wù)所為公司年度財務(wù)報告出具的審計意見(jiàn)客觀(guān)、真實(shí)、準確。
3、監事會(huì )對公司收購、出售資產(chǎn)情況的意見(jiàn)
監事會(huì )對公司收購、出售資產(chǎn)情況進(jìn)行檢查，認為：公司本年度收購股權的交易價(jià)格公平合理，無(wú)內幕交易、損害股東權益、造成公司資產(chǎn)流失的情況，交易的決策程序符合公司章程的規定。
4、監事會(huì )對公司內幕信息知情人管理的意見(jiàn)
監事會(huì )監督公司內幕信息知情人管理情況，認為：公司及子公司對內幕信息管理的相關(guān)制度的執行認真、有效，公司按要求嚴防內幕信息泄露、及時(shí)披露重大事項并向監管部門(mén)報備內幕信息知情人檔案，嚴格按照要求做好內幕信息管理以及內幕信息知情人登記工作，能夠如實(shí)、完整記錄內幕信息在公開(kāi)披露前的報告、傳遞、編制、審核、披露等各環(huán)節所有內幕信息知情人名單。定期報告披露期間，公司對董事、監事、高級管理人員及其他內幕信息知情人員在定期報告公告前30日內、業(yè)績(jì)預告和業(yè)績(jì)快報公告前10日內以及其他重大事項披露期間等敏感期內買(mǎi)賣(mài)公司股票的情況進(jìn)行自查，沒(méi)有發(fā)現相關(guān)人員利用內幕信息從事內幕交易，未發(fā)生公司內幕信息管理違規的情形。
特此公告
廣東XX藥業(yè)股份有限公司監事會(huì )
二〇xx年二月二十五日
公司監事會(huì )工作報告范文三
綿陽(yáng)富臨精工機械股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司” )監事會(huì )在 20xx 年度內嚴格按照《中華人民共和國公司法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司法” )以及《公司章程》和《公司監事會(huì )議事規則》等相關(guān)法律法規的規定，以切實(shí)維護公司利益和股東權益為原則，履行法律和股東所賦予的職責和義務(wù)，列席或出席公司召開(kāi)的董事會(huì )、股東大會(huì )，對公司依法運作、決策程序、經(jīng)營(yíng)管理、財務(wù)狀況和公司董事、高級管理人員履行職責情況進(jìn)行督查，為公司規范運作、完善和提升治理水平發(fā)展發(fā)揮了積極作用�，F將 20xx年度監事會(huì )工作情況報告如下：
一、20xx年度監事會(huì )工作情況
公司監事會(huì )設監事 3名，其中職工代表監事 1名，監事會(huì )的人數及人員構成符合法律、法規的要求。20xx 年度，公司監事會(huì )召開(kāi)情況如下：
1、20xx 年 1 月 31 日，召開(kāi)了第二屆監事會(huì )第八次會(huì )議，審議通過(guò)了《關(guān)于對外報出公司近三年財務(wù)報告的議案》;
2、20xx年4月23日，召開(kāi)了第二屆監事會(huì )第九次會(huì )議，審議通過(guò)了《20xx年度監事會(huì )工作報告》、《關(guān)于公司20xx年度財務(wù)決算報告的議案》、《關(guān)于公司20xx年度利潤分配預案的議案》、《關(guān)于聘任20xx年度審計機構的議案》、《關(guān)于使用募集資金置換預先投入募投項目自籌資金的議案》、《關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現金管理的議案》、《關(guān)于使用銀行承兌匯票及自有外匯存款資金支付募集資金投資項目資金并以募集資金等額置換的議案》、《關(guān)于使用暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現金管理的議案》、《關(guān)于推舉劉宏先生為第二屆董事會(huì )非獨立董事候選人的議案》、《關(guān)于公司董事、監事和高級管理人員20xx年度薪酬的議案》、《關(guān)于<20xx年第一季度報告>的議案》;
3、20xx 年 8 月 19 日，召開(kāi)了第二屆監事會(huì )第十次會(huì )議，審議通過(guò)了《關(guān)于<20xx 年半年度報告>及其摘要的議案》、《關(guān)于<公司 20xx 年半年度募集資金存放與使用情況的專(zhuān)項報告>的議案》、《關(guān)于公司 20xx年半年度利潤分配預案的議案》、《關(guān)于補選曹勇先生為公司第二屆董事會(huì )非獨立董事候選人的議案》、《關(guān)于聘任公司董事會(huì )秘書(shū)的議案》、《關(guān)于對全資子公司襄陽(yáng)富臨精工機械有限責任公司減資的議案》、《關(guān)于在綿陽(yáng)市商業(yè)銀行進(jìn)行現金管理的議案》、《關(guān)于對外報出公司 20xx 年半年度財務(wù)報告的議案》、《關(guān)于向綿陽(yáng)市商業(yè)銀行股份有限公司城郊支行申請貸款相關(guān)事宜的議案》;
4、20xx年 10月 26日，召開(kāi)了第二屆監事會(huì )第十一次會(huì )議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司 20xx 年第三季度報告的議案》。
二、監事會(huì )獨立意見(jiàn)
(一)公司依法運作情況
20xx年度，公司嚴格按照《公司法》、《證券法》以及《公司章程》等法律、法規和規范性文件的要求，依法規范運作，持續改善管理結構，相關(guān)決策程序合法合規。公司已建立了較為完善的內部控制制度的規定，無(wú)違反法律、法規的情形，也未出現損害公司、股東利益的行為。
(二)檢查公司財務(wù)情況
20xx年度，監事會(huì )對公司定期報告、財務(wù)報表、財務(wù)狀況及財務(wù)管理情況進(jìn)
行了認真的審查與監督，監事會(huì )認為公司嚴格按照法律法規管理和使用資金，運作規范，建立了較為完善的內控制度，財務(wù)狀況良好。立信會(huì )計師事務(wù)所(特殊普通合伙)的審計報告客觀(guān)、公正，真實(shí)反映了20xx年度公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。
(三)公司對外擔保情況及股權、資產(chǎn)置換情況
20xx年度，公司未發(fā)生對外擔保及股權、資產(chǎn)置換情況，也未發(fā)生其它損害公司股東利益或造成公司資產(chǎn)流失的情況。
(四)公司收購、出售資產(chǎn)情況
20xx年度，公司未發(fā)生收購、出售資產(chǎn)情況。
(五)公司關(guān)聯(lián)交易情況
20xx年度，公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易情況如下：
1、經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易
20xx年度，公司向控股股東控制的企業(yè)成都機床采購設備、配件及磨床改造
等支出12.08萬(wàn)元，此采購定價(jià)公允，不存在損害公司股東利益的`情形;公司向
控股股東控制的企業(yè)綿陽(yáng)川汽動(dòng)力總成有限公司銷(xiāo)售產(chǎn)品46.80萬(wàn)元，此銷(xiāo)售額度在董事長(cháng)審批權限內，定價(jià)公允，不存在損害公司股東利益的情形。
2、偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易
20xx年度，公司與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易主要包括關(guān)聯(lián)采購和銀行借款。
(1)20xx年度公司向富臨醫院支付體檢費共0.38萬(wàn)元;向四川富臨實(shí)業(yè)集
團有限公司波爾菲特酒店支付餐飲會(huì )議費用共3.34萬(wàn)元;向四川富臨實(shí)業(yè)集團有
限公司桃花島酒店支付餐飲會(huì )議費用共1.72萬(wàn)元。上述關(guān)聯(lián)交易經(jīng)公司董事長(cháng)批準，符合公司關(guān)聯(lián)交易制度。
(2)20xx年度，公司與控股股東董事聶丹擔任董事的綿陽(yáng)商行之間有銀行
短期借款業(yè)務(wù)，主要用于日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)周轉，借款利率為協(xié)議利率。此外，公司在綿陽(yáng)商行開(kāi)立的銀行賬戶(hù)的日常存款利息收入和手續費支出占當期相關(guān)業(yè)務(wù)的比例較小。公司與綿陽(yáng)商行城郊支行貸款利率、利息收入和手續費用定價(jià)合理、公允。
(六)公司內部控制情況
公司建立了較為完善的內部控制體系，符合國家有關(guān)法律、法規的要求，內控制度具有合法性、合理性和有效性。監事會(huì )對公司20xx年度內部控制制度的建設與運作情況進(jìn)行仔細審核。
監事會(huì )認為：公司結合自身經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際需要，實(shí)現了董事會(huì )年初制定的各項經(jīng)營(yíng)目標，經(jīng)營(yíng)效益穩步增長(cháng)，運作規范。公司健全了內部控制制度，符合有關(guān)法律法規。
本屆監事會(huì )將繼續嚴格按照《公司法》、《證券法》及《公司章程》等有關(guān)法律、法規政策的規定，忠實(shí)履行自己的職責，進(jìn)一步促進(jìn)公司的規范運作。
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