2017審計年度工作總結

　　2017年審計部緊緊圍繞工作部署，深入學(xué)習實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀(guān)，把有效防范風(fēng)險，促進(jìn)穩健運營(yíng)放在審計工作的首要位置。通過(guò)改變工作思路，提升部門(mén)效能，積極開(kāi)展各項審計工作，圓滿(mǎn)完成了全年工作目標，增強了風(fēng)險防控能力，為各項業(yè)務(wù)合規、健康的發(fā)展起到一定的保障作用�，F將2017年審計工作總結如下：

　　一、審計工作開(kāi)展情況

　　根據董事會(huì )工作安排，按計劃、有步驟的開(kāi)展各項現場(chǎng)與非現場(chǎng)審計。2017年出具審計報告書(shū) 份，其中：業(yè)務(wù)審計報告 份，現場(chǎng)離任審計報告 份，非現場(chǎng)離任審計報告 份，經(jīng)濟責任審計報告 份。通過(guò)審計檢查，規范了營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)操作，提高了依法經(jīng)營(yíng)意識，增強了管理制約機制，從而為業(yè)務(wù)發(fā)展奠定了良好的基礎。其二，為了認真落實(shí)干部交流制度，對中層管理人員進(jìn)行崗位調整，共進(jìn)行崗位監督交接 次，其中：行長(cháng)調整交接 次，支行會(huì )計主管調整交接 次，對交接過(guò)程進(jìn)行了嚴格的監督，保證交接手續齊全、完整，調整人員及時(shí)就位，確保了工作的連續性。其三，會(huì )同相關(guān)部門(mén)銷(xiāo)毀做廢銀行卡、做廢印章工作。

　　二、主要工作內容

　　(一)抓規章制度建設，加強基礎管理工作

　　1、加強制度建設。按照“商業(yè)銀行內部控制指引”的要求，遵循“業(yè)務(wù)發(fā)展，內控優(yōu)先，開(kāi)展工作，制度先行”的工作思路，立足本行經(jīng)營(yíng)發(fā)展實(shí)際，以構筑更加堅實(shí)穩固的風(fēng)險防控體系為工作重點(diǎn)。年初我部對現行規章制度進(jìn)行系統化、規范化的整理，編纂了系統、明晰的制度，便與員工學(xué)習、使用，以促進(jìn)各項業(yè)務(wù)標準化、規范化，確保制度的實(shí)效性。本制度匯編匯集了 年度編制的所有制度，共編制 個(gè)規章制度。同時(shí)，收集內部控制狀況信息，做好內控制度建設。

　　2、完善處罰辦法。隨著(zhù)監管力度及業(yè)務(wù)發(fā)展的加強，原有的處罰辦法已不適應當前業(yè)務(wù)發(fā)展的需求，對原有的處罰辦法進(jìn)行了修訂，確保各項金融規章制度的貫徹執行，強化內部管理，防范金融風(fēng)險，預防經(jīng)濟案件的發(fā)生。

　　3、制定員工考核辦法，考核的指導思想是根據崗位內容和員工綜合素質(zhì)，合理進(jìn)行崗位分工，充分調動(dòng)員工的工作積極性和主動(dòng)性。促進(jìn)人員管理與合理使用。崗位考核的內容主要包括履職情況、工作質(zhì)量及工作態(tài)度三方面，結合本部門(mén)實(shí)際情況，對相應崗位制定了具體考核內容及權重。采用定性與定量考核相結合的原則，考核的形式包括：崗位干部員工自評、部門(mén)考核小組考評。

　　(二)搞好業(yè)務(wù)審計工作

　　審計部按照年初工作計劃，進(jìn)行了反洗錢(qián)等 項業(yè)務(wù)審計。加強了部門(mén)及支行的經(jīng)營(yíng)管理，完善了內控監督機制，通過(guò)審計，提高了業(yè)務(wù)風(fēng)險防控及管理能力。

　　1、開(kāi)展了科技信息系統和管理維護審計，對科技信息部進(jìn)行了現場(chǎng)摸底。通過(guò)從總體控制風(fēng)險、研發(fā)風(fēng)險、運行維護風(fēng)險、外包風(fēng)險等四個(gè)方面進(jìn)行檢查，掌握我行科技信息運行現狀，了解我行科技信息的安全及風(fēng)險隱患，對科技信息的內控制度建設進(jìn)行了檢查，針對存在的問(wèn)題提出了合理化建議，增強了信息安全控制能力，促進(jìn)了我行業(yè)務(wù)安全、持續、穩健地運行。

　　2、做好反洗錢(qián)工作，規避洗錢(qián)及監管風(fēng)險，提高反洗錢(qián)工作的整體水平，分別對網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了現場(chǎng)檢查，用時(shí) 個(gè)工作日，檢查內容以反洗錢(qián)內控制度建設、賬戶(hù)管理、聯(lián)網(wǎng)核查及檔案管理、大額和可疑交易報送為主，通過(guò)檢查，職能部室及支行能充分認識到反洗錢(qián)工作重要性和必要性，認真履行反洗錢(qián)法律義務(wù)，按時(shí)組織反洗錢(qián)業(yè)務(wù)學(xué)習，嚴格執行反洗錢(qián)規章制度，制度完善、措施有力，反洗錢(qián)工作力度不斷加強，但仍存在結算賬戶(hù)使用管理不嚴格、賬戶(hù)資料更新不及時(shí)、不按規定范圍進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查、可疑交易甄別不細致等情況。

　　3、做好離任、經(jīng)濟責任、工作審計工作。

　　根據《高級管理人員任職資格管理辦法》有關(guān)規定，在1月份調整和交流了 位機關(guān)管理人員，審計部按要求進(jìn)行了非現場(chǎng)離任審計，出具了 份非現場(chǎng)離任審計報告。在 月份對部門(mén)管理人員進(jìn)行了 次經(jīng)濟責任審計，并出具了經(jīng)濟責任審計報告。根據《高級管理人員任職資格管理辦法》有關(guān)規定，共利用 個(gè)工作日對 人次支行行長(cháng)進(jìn)行了現場(chǎng)離任審計，對其在職期間的工作情況做出公正、公平的`審計評價(jià)。

　　(三)加強審計信息反饋，嚴格責任追究

　　加強橫向信息交流，將審計中存在的問(wèn)題和風(fēng)險點(diǎn)向相關(guān)管理部門(mén)反饋，對薄弱和容易忽視的風(fēng)險環(huán)節提出審計建議，進(jìn)而達到使職能管理部門(mén)的業(yè)務(wù)督導更具針對性，積極進(jìn)行整改，填補了部分內控真空。對未按要求進(jìn)行整改或整改不到位的責任人嚴格按照我行責任追究制度進(jìn)行處罰，督促存在問(wèn)題的支行或部門(mén)堅決整改落實(shí)到位，達到規范業(yè)務(wù)、合規經(jīng)營(yíng)的目的。

　　(四)年度報表審計工作

　　年初我部積極配合會(huì )計師事務(wù)所對我行 年財務(wù)成果進(jìn)行審計認定，順利完成了年度報表審計，會(huì )計師事務(wù)所對我行 年的財務(wù)成果進(jìn)行了正確的評價(jià)和認可。

　　(五)事后監督工作情況

　　xx年監督業(yè)務(wù)總量為 萬(wàn)多筆，處罰 筆。通過(guò)監督日漸規范了柜員的操作流程，各支行間核算水平高低的差距逐漸縮小，全行核算質(zhì)量明顯提高，全員防范操作風(fēng)險和流動(dòng)性風(fēng)險的意識日益增強。對存在的問(wèn)題及時(shí)更正和反饋，防范了資金風(fēng)險。

　　以上是審計部2014年全年工作展情況，審計工作取得了較好的成績(jì)，工作中尚存在不足，一是審計檢查的力度需進(jìn)一步加強，須從深度和廣度上下功夫;二是審計工作的范圍和手段還需進(jìn)一步拓展和創(chuàng )新。我部將不斷完善工作機制，在工作中積累經(jīng)驗，積極探索，尋求好的工作方法和審計技巧，與時(shí)俱進(jìn)，充分履行審計職能，為金融事業(yè)的健康、穩步、快速發(fā)展保駕護航。

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