證券部崗位職責通用

　　在生活中，崗位職責起到的作用越來(lái)越大，明確崗位職責能讓員工知曉和掌握崗位職責，能夠最大化的進(jìn)行勞動(dòng)用工管理，科學(xué)的進(jìn)行人力配置，做到人盡其才、人崗匹配。擬起崗位職責來(lái)就毫無(wú)頭緒？以下是小編收集整理的證券部崗位職責通用，歡迎閱讀與收藏。

證券部崗位職責通用1

　　1、負責公司信息披露事務(wù)，協(xié)調公司信息披露工作,協(xié)助董事會(huì )秘書(shū)及時(shí)了解公司在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中產(chǎn)生的重大信息，并及時(shí)發(fā)布，建立健全公司的信息披露制度組織制訂公司信息披露事務(wù)管理制度，編制與披露定期報告和臨時(shí)報告；其他監管部門(mén)要求報送的其他文件，督促公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規定。

　　2、維護監管部門(mén)和投資者關(guān)系，研究、實(shí)施證券投資，撰寫(xiě)相關(guān)分析報告、提出建議。

　　3、負責整理公司的股東檔案。包括時(shí)刻留意公司股票的情況，并作出相應的處理。

　　4、負責公司投資者關(guān)系管理和股東資料管理工作，協(xié)調公司與證券監管機構、股東及實(shí)際控制人、保薦機構、證券服務(wù)機構、媒體等之間的信息溝通,協(xié)助董事會(huì )秘書(shū)與上級監管部門(mén)、證券交易所保持聯(lián)絡(luò )，接受有關(guān)任務(wù)并落實(shí)組織完成。

　　5、組織籌備董事會(huì )會(huì )議和股東大會(huì )，參加股東大會(huì )、董事會(huì )會(huì )議、監事會(huì )會(huì )議及高級管理人員相關(guān)會(huì )議，負責董事會(huì )會(huì )議記錄工作并簽字確認。協(xié)助董秘提出股東大會(huì )的召開(kāi)方案、編制股東大會(huì )文件；準備、保管會(huì )議文件和記錄。

　　6、負責公司信息披露的保密工作，在未公開(kāi)重大信息出現泄露時(shí)，及時(shí)向證券交易所報告并公告。

　　7、關(guān)注媒體報道并主動(dòng)求證真實(shí)情況，督促董事會(huì )及時(shí)回復證券交易所所有問(wèn)詢(xún)。

　　8、協(xié)助董事會(huì )秘書(shū)協(xié)調開(kāi)展公司輔導工作；組織董事、監事和高級管理人員進(jìn)行證券法律法規、《上市規則》及證券交易所其他相關(guān)規定的培訓，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的權利和義務(wù)；督促董事、監事和高級管理人員遵守法律、法規、規章、規范性文件、《上市規則》、證券交易所其他相關(guān)規定及《公司章程》，切實(shí)履行其所作出的承諾；在知悉公司作出或可能作出違反有關(guān)規定的決議時(shí)，應予以提醒并立即如實(shí)地向證券交易所報告。

　　9、協(xié)助董事會(huì )秘書(shū)協(xié)調各中介機構的工作，保障公司相關(guān)工作按進(jìn)度執行。

　　10、協(xié)助完成公司IPO上市或借殼上市事宜，負責準備和上報有關(guān)監管部門(mén)要求的公司有關(guān)證券管理方面的報告和文件。與中國證監會(huì )、地方監管局、證券交易所等監管部門(mén)的溝通與聯(lián)絡(luò )，解答監管部門(mén)的問(wèn)詢(xún)，上報文件等。協(xié)助公司編制各種與證券事務(wù)相關(guān)的報批文件。

　　11、保管公司上市相關(guān)董事會(huì )會(huì )議和股東大會(huì )會(huì )議記錄和文件、信息披露文件、股東名冊資料、董事名冊、股東及董事持股資料等。

　　12、協(xié)助董事會(huì )秘書(shū)編制對外發(fā)布的決議公告、股東大會(huì )通知等臨時(shí)公告，及其他證券監管部門(mén)要求報送的文件。

　　13、協(xié)助董事會(huì )秘書(shū)檢查、落實(shí)各項整改工作，協(xié)助董事會(huì )秘書(shū)負責規范治理的檢查，提出整改建議和治理措施。

　　14、協(xié)助董事會(huì )秘書(shū)執行公司股價(jià)敏感資料的保管工作，對資料外泄采取必要的補救措施，及時(shí)加以解釋和澄清。

　　15、負責董事會(huì )決議事項的日常協(xié)調管理工作。開(kāi)展投資者關(guān)系管理工作，維護公司良好的市場(chǎng)形象。

　　16、負責董事會(huì )與經(jīng)營(yíng)管理層的對公司管理的銜接工作（包括董事會(huì )對總裁的授權工作）。

　　17、負責資本市場(chǎng)和行業(yè)的研究分析以及對二級市場(chǎng)行情監控。

　　18、負責公司網(wǎng)站投資者關(guān)系板塊內容組織與更新。

　　19、負責配合組織實(shí)施公司的資本市場(chǎng)再融資工作。起草上市、借殼、引進(jìn)風(fēng)投等股權融資方案；

　　20、負責與公司其他相關(guān)部門(mén)一同組織實(shí)施公司收購、兼并、重組等資本項目，并參與公司投資項目的實(shí)施。

　　21、董秘安排的其他事宜，完成董事會(huì )、公司領(lǐng)導交辦的工作。

　　22、協(xié)調處理IPO相關(guān)工作，撰寫(xiě)分析報告、匯總、整理各類(lèi)相關(guān)文檔，并提出建議。

　　23、協(xié)調公司內部各部門(mén)，收集整理上市準備期間及信息披露所需的各類(lèi)文檔、資料，協(xié)助進(jìn)行公司上市的各類(lèi)準備工作。

　　24、協(xié)助董秘嚴格規范公司法人治理結構，履行股權管理職能。辦理公司股票托管登記，負責公司定期報告的組織起草及審核流程等工作。

　　25、負責股東的意見(jiàn)咨詢(xún)并且兼任法務(wù)工作。

　　26、協(xié)助董秘做好公司股東相關(guān)聯(lián)系事宜；上市后，負責管理股東名冊和股份發(fā)行、變更、質(zhì)押等事項。

　　27、負責收集國家宏觀(guān)經(jīng)濟政策及證券市場(chǎng)信息。

　　28、參與籌備董事會(huì )專(zhuān)門(mén)委員會(huì )，負責股東大會(huì )和董事會(huì )的檔案、印章的使用和保管；協(xié)助建立公司各項制度及體系。

　　29、負責管理公司股權登記、股利分配等事務(wù)。

　　30、按法律、法規和規范性文件的要求，負責公司各信息點(diǎn)（職能部門(mén)、各體系）的信息收集、傳遞、歸納、整理及發(fā)布工作；負責投資者關(guān)系管理相關(guān)事務(wù)。

　　31、協(xié)助董事會(huì )秘書(shū)對有關(guān)投資項目的調研；公司業(yè)務(wù)合同的起草與審核；協(xié)助董秘做好上市發(fā)行階段所有文件的審核、修改。

　　32、做好投資者關(guān)系管理工作和相關(guān)檔案管理工作，包括接待來(lái)訪(fǎng)，回答咨詢(xún)，聯(lián)系股東，向投資者提供上市公司已披露信息的備查文件。

　　33、收集戰略投資者的`資料，并參與公司與戰略投資者的談判和溝通。收集有關(guān)行業(yè)資料，并對行業(yè)發(fā)展和行業(yè)內的競爭對手進(jìn)行分析。梳理公司的商業(yè)模式。負責公司上市前的宣傳和上市后的信息披露的后臺工作。

　　34、填寫(xiě)各級監管層的專(zhuān)項調查表及信息統計表。

　　35、參與處理臨時(shí)性、突發(fā)性事件。

　　36、參與公司資本運作方案的制定；及時(shí)向各級領(lǐng)導傳遞有關(guān)市場(chǎng)信息，并參與解決方案的制定。

　　37、協(xié)助董事會(huì )秘書(shū)對公司所有再融資相關(guān)事宜（包括增發(fā)、發(fā)行債券等）的計劃、開(kāi)展與實(shí)施，公司股權激勵、權益分派、轉贈股本的實(shí)施。

　　38、持續關(guān)注新聞媒體、互聯(lián)網(wǎng)上市公司、公司客戶(hù)和同行業(yè)公司有關(guān)的信息，并將其收集、整理。

　　39、代為行使內部審計相關(guān)職責。對公司規范治理和內部控制，提出整改建議和治理的建議權。

　　40、合規、按時(shí)、準確，完整描述投資者關(guān)心的內容,沒(méi)有重大遺漏,無(wú)補充公告、無(wú)關(guān)注函、準確率95％以上。

證券部崗位職責通用2

　　崗位名稱(chēng)：

　　證券事務(wù)代表

　　所在部門(mén)：

　　證券投資部

　　工作關(guān)系：

　　1、上級：投資證券部經(jīng)理

　　2、下級：無(wú)

　　3、內部聯(lián)系：總經(jīng)理、董秘、財務(wù)總監

　　4、外部聯(lián)系：證監會(huì )特派辦、證券交易所、券商、相關(guān)政府或民間機構、小股東

　　工作任務(wù)：

　　負責公司股東會(huì )、董事會(huì )的事務(wù)管理并協(xié)助進(jìn)行投資的相關(guān)活動(dòng)。

　　工作職責：

　　1、協(xié)助進(jìn)行公司上市的各類(lèi)準備工作；

　　2、協(xié)助對有關(guān)投資項目的調研；

　　3、負責管理公司股權登記、股利分配等事務(wù)；

　　4、負責管理股東名冊；

　　5、負責保管董事會(huì )、股東會(huì )有關(guān)文件；

　　6、負責股東的意見(jiàn)咨詢(xún)；

　　7、完成領(lǐng)導交辦的`其他工作。

　　考核內容（初定）：

　　1、股權登記準確性。

　　2、股利分配準確性。

　　3、股東名冊完整性。

　　4、文件保管的完整性和安全性。

　　5、有關(guān)信息溝通的及時(shí)性和準確性。

　　6、上級領(lǐng)導綜合評價(jià)。

　　聘用條件：

　　1、知識技能：熟悉股份公司、證券、投資等相關(guān)政策法規，具備基本的財務(wù)知識，有一定的公關(guān)能力。

　　2、工作經(jīng)歷：從事相關(guān)工作二年以上。

　　3、所需學(xué)歷：本科以上。

證券部崗位職責通用3

　　部門(mén)職責

　　一、遵守《公司法》、《證券法》及國家有關(guān)政策、法律、法規和條例，遵守《上市公司治理準則》對控股股東的行為進(jìn)行規范。

　　二、負責公司有關(guān)上市部分的重組、改制、并購等資本運營(yíng)計劃調研、設計，參與可行性方案的編制；協(xié)調、協(xié)助上市公司在證券市場(chǎng)的融資工作。

　　三、按照《上市公司治理準則》，對公司有關(guān)上市部分的重組、改制、并購方面的資本運作、公司與上市公司之間的獨立運作以及關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行規范。對擬上市公司運作，公司治理結構以及內部管理進(jìn)行規范。

　　四、及時(shí)了解和收集與上市公司有關(guān)的政策和法律信息，定期編制證券信息報告，為公司在證券方面重大決策及投資提供政策依據。

　　五、關(guān)注證券市場(chǎng)的走勢及發(fā)展方向，及時(shí)了解公司控制或持股的上市公司股票交易及可能對其股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息，以及新聞媒介、網(wǎng)站的有關(guān)報道，并做出相應的反應。

　　六、如國家政策和證券市場(chǎng)發(fā)生重大變化，對上市部分產(chǎn)生重大影響時(shí)，負責提出相關(guān)解決方案。

　　七、完成領(lǐng)導交辦的其他工作。

　　崗位職責

　　一、主任崗：

　�。�、全面負責部門(mén)工作，并對公司領(lǐng)導負責。

　�。�、負責部門(mén)內崗位協(xié)調，人員安排及員工的考核培訓，負責對外文稿、報表等的審核。

　�。�、負責參加公司組織的'會(huì )議，負責傳達領(lǐng)導指示和公司決定。

　�。�、負責部門(mén)間橫向協(xié)調，對外聯(lián)絡(luò )，協(xié)調中介機構與上市公司有關(guān)工作。

　�。�、負責協(xié)助上市公司做好融資方案設計，完成上市融資方案上報。

　�。�、負責組織協(xié)調與上市部分相關(guān)的重組、改制、并購等資本運營(yíng)工作。

　�。�、負責按照《上市公司治理準則》，規范公司與上市公司之間的獨立運作及關(guān)聯(lián)交易。

　�。�、完成領(lǐng)導交辦的其他工作。

　　二、資本運營(yíng)崗：

　�。�、參與上市公司融資方案設計工作，并提出參考意見(jiàn)。

　　2、參與做好與上市部分相關(guān)的重組、改制、并購等資本運營(yíng)工作。

　　3、負責督促擬上市公司規范運作，完善法人治理結構。

　�。�、負責起草部門(mén)上報的有關(guān)文件。

　�。�、完成領(lǐng)導交辦的其他工作。

　　三、信息管理崗：

　�。�、負責證券市場(chǎng)信息搜集、整理，定期編制信息集錦。

　　2、負責部門(mén)文件的傳遞、歸檔和保管工作。

　　3、負責關(guān)注證券市場(chǎng)變化和上市公司股票交易的異常波動(dòng)，負責了解有關(guān)情況，提出處理意見(jiàn)。

　�。�、完成領(lǐng)導交辦的其他工作。

證券部崗位職責通用4

　　職能定位：

　　積極配合和協(xié)助公司董事會(huì )秘書(shū)履行職責，以證券事務(wù)（規范運作及治理、信息披露、投資者關(guān)系管理、股權事務(wù)管理）為基礎，以組織實(shí)施公司資本市場(chǎng)運作和再融資為重點(diǎn)，加強外部銜接與溝通，有效提升公司治理水平和市場(chǎng)價(jià)值，促進(jìn)公司戰略目標的實(shí)現。

　　主要職責：

　　1、加強對資本市場(chǎng)、融資方式和創(chuàng )新型金融工具的研究，參與并推動(dòng)實(shí)施公司資本運作和再融資，負責與公司相關(guān)部門(mén)共同組織實(shí)施收購、兼并、重組等資本性項目，拓展公司融資渠道和發(fā)展平臺。

　　2、做好定期報告和臨時(shí)報告的草擬編制及披露工作。

　　3、籌備董事會(huì )會(huì )議、監事會(huì )會(huì )議和股東大會(huì )，準備和提交擬審議的.董事會(huì )、監事會(huì )和股東大會(huì )的文件。

　　4、制定投資者、媒體、監管部門(mén)的來(lái)訪(fǎng)接待計劃，并負責實(shí)施。

　　5、負責董事會(huì )決議事項的協(xié)調和處理工作。

　　6、負責保管公司股東名冊、董事名冊、控股股東及董事、監事、高級管理人員持有公司股票的相關(guān)信息，以及董事會(huì )、股東大會(huì )的會(huì )議文件和會(huì )議記錄等。

　　7、協(xié)助對董事、監事和高級管理人員進(jìn)行信息披露、規范運作等方面的宣傳和培訓，并督促其嚴格遵守相關(guān)政策和法律法規。

　　8、協(xié)助董事會(huì )秘書(shū)，根據監管部門(mén)要求和公司發(fā)展需要，不斷健全完善公司治理的相關(guān)制度。

　　9、加強與中國證監會(huì )、省監管局以及深圳證券交易所等證券監管機構之間的溝通和聯(lián)絡(luò )，辦理公司與各中介機構和投資人之間的有關(guān)事宜。

　　10、協(xié)助董事會(huì )秘書(shū)處理日常工作，為公司重大決策提供咨詢(xún)和建議；承辦公司董事會(huì )和管理層交辦的各項工作。

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