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合規風(fēng)控崗位職責5篇
在不斷進(jìn)步的時(shí)代，人們運用到崗位職責的場(chǎng)合不斷增多，崗位職責主要強調的是在工作范圍內所應盡的責任。什么樣的崗位職責才是有效的呢？以下是小編幫大家整理的合規風(fēng)控崗位職責，僅供參考，大家一起來(lái)看看吧。
合規風(fēng)控崗位職責1
1、關(guān)注并持續跟蹤法律、規則和準則的最新變化，正確理解法律、規則和準則的規定和精神，準確把握法律、規則和準則的未來(lái)影響，為公司領(lǐng)導提供合規建議。
2、協(xié)助領(lǐng)導構建公司合規管理體系，制訂、修訂公司的合規手冊和其他合規風(fēng)險管理規章制度，使合規工作順利開(kāi)展。
3、負責公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中貫徹執行有關(guān)法律、法規及公司重大決策及規章制度的落實(shí)；督促指導公司人員積極主動(dòng)識別、規避經(jīng)營(yíng)管理中的風(fēng)險，依法合規開(kāi)展業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
4、組織全轄合規檢查。主要包括：?jiǎn)T工行為是否合規的分析和認定；重要文件及公司相關(guān)制度的傳達、學(xué)習、執行情況；主要業(yè)務(wù)操作流程執行情況；貸款管理、財務(wù)管理、員工管理、檔案管理、印鑒管理和合規管理體系建立和執行情況。
5、協(xié)同公司相關(guān)部門(mén)對合規風(fēng)險進(jìn)行持續監測和評估。如對公司重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規風(fēng)險進(jìn)行識別和評估，對公司的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的合規性，以及公司日常業(yè)務(wù)中需要出具合規性意見(jiàn)的問(wèn)題進(jìn)行審查和評估。
6、審查公司內部規章制度和業(yè)務(wù)操作規程，提供合規改進(jìn)建議，使其符合法律、規則和準則的要求，為員工正確執行法律、規則和準則提供指導。同時(shí)收集有關(guān)規章制度在執行過(guò)程中遇到的問(wèn)題，向公司領(lǐng)導提出改進(jìn)意見(jiàn)和建議。
7、探索建立以人民銀行、證監會(huì )、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )出臺的工具書(shū)籍、制度匯編、案例分析為主要內容的合規培訓資料庫，強化員工合規培訓，推動(dòng)合規文化建設。
8、主動(dòng)識別、評估、檢測和報告合規風(fēng)險。
9、為公司有關(guān)重大經(jīng)營(yíng)決策提供合規建議及意見(jiàn)，為員工提供合規咨詢(xún)服務(wù)并負責組織開(kāi)展合規信息宣傳、培訓工作。
10、與監管部門(mén)保持聯(lián)系，跟蹤、評估監管意見(jiàn)和監管要求的落實(shí)情況。
11、違規事件的.調查處理、起草違規處理決定。
12、負責協(xié)調與證監會(huì )、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )等監管機構與自律之的合規工作聯(lián)系。
13、負責牽頭法人授權管理工作，包括制作基本授權書(shū)，組織指導部門(mén)再轉授權工作，組織對法人授權情況的監督檢查等。
14、負責辦理公司的授權委托事宜。
15、組織實(shí)施反洗錢(qián)制度。
16、完成公司領(lǐng)導交辦的其他工作。
5、負責審查公司內部規章制度和業(yè)務(wù)操作規程，提出合規改進(jìn)建議，并匯總規章制度執行中遇到的問(wèn)題，向領(lǐng)導提改進(jìn)意見(jiàn)和建議。
6、主動(dòng)識別、評估、監測和報告合規風(fēng)險；
7、組織合規培訓并向公司員工提供合規咨詢(xún)；
8、負責本部門(mén)的日常管理工作。
合規風(fēng)控崗位職責2
職責描述：
1、協(xié)助公司合規風(fēng)控體系建設；
2、負責公司各職能部門(mén)制度、業(yè)務(wù)流程的規范；
3、負責公司業(yè)務(wù)合規性審核以及所涉及業(yè)務(wù)的相關(guān)協(xié)議的審核；
4、參與各類(lèi)項目、產(chǎn)品的風(fēng)控評審，負并責撰寫(xiě)風(fēng)控評審報告；
5、負責收集、整理、分析與法律合規相關(guān)信息，建立管理信息系統，并向公司各部門(mén)提供相關(guān)共享信息；
6、負責各類(lèi)項目、產(chǎn)品相關(guān)協(xié)議等檔案資料的`歸集整理。
任職要求：
1、本科以上學(xué)歷，法律等相關(guān)專(zhuān)業(yè)，通過(guò)國家司法考試；
2、2年以上風(fēng)險控制或法律合規相關(guān)工作經(jīng)驗；
3、熟悉合伙企業(yè)法，有參與修訂及審核有限合伙協(xié)議、托管協(xié)議的工作經(jīng)驗；有律師事務(wù)所、金融、投資、咨詢(xún)及信托等機構風(fēng)險控制或法律合規的工作經(jīng)驗者優(yōu)先；
4、有較強的文字表達能力和溝通能力，熟悉辦公軟件操作。
合規風(fēng)控崗位職責3
1、協(xié)助合規總監擬定公司合規方面的政策、原則和程序。
2、識別和評估與公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的合規風(fēng)險，包括為新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的開(kāi)發(fā)提供必要的合規性審查，識別和評估新業(yè)務(wù)的拓展、新客戶(hù)關(guān)系的建立以及客戶(hù)關(guān)系的性質(zhì)發(fā)生重大變化等所產(chǎn)生的合規風(fēng)險；督導公司對合規風(fēng)險采取必要的控制措施，并持續跟蹤公司合規風(fēng)險的變化情況。
3、對公司各項政策、規章制度、操作規程、重大決策、新業(yè)務(wù)和新產(chǎn)品方案等組織合規審查，出具合規審查意見(jiàn)，并督促各業(yè)務(wù)部門(mén)對各項政策、規章制度、操作規程進(jìn)行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作規程符合法律法規及監管部門(mén)政策的要求。
4、組織合規檢查，出具合規檢查報告；對出現違規的事項或隱患出具整改意見(jiàn)書(shū)，并跟蹤整改的落實(shí)情況，對整改情況出具驗收報告。
5、組織合規培訓，包括新員工的合規培訓，以及在職員工的.持續合規培訓。
6、對公司員工開(kāi)展文化教育合規工作，進(jìn)行合規文化建設，推行主動(dòng)合規、合規創(chuàng )造價(jià)值的合規理念，提高員工的合規意識。
7、持續關(guān)注法律、法規和監管政策的最新發(fā)展，正確理解法律、法規和監管政策的規定及其精神，準確把握法律、法規和監管政策對公司經(jīng)營(yíng)的影響，為管理層、業(yè)務(wù)部門(mén)、管理部門(mén)提供法律咨詢(xún)。
8、負責處理公司各部門(mén)的違規舉報工作。
9、組織實(shí)施反洗錢(qián)制度。
10、實(shí)施充分且具有代表性的合規風(fēng)險評估和測試，包括通過(guò)現場(chǎng)審核對各項政策和程序的合規性進(jìn)行測試，詢(xún)問(wèn)政策和程序存在的缺陷，并進(jìn)行相應的調查；對各部門(mén)運作及業(yè)務(wù)流程進(jìn)行檢查。
11、負責通過(guò)合規風(fēng)險管理信息系統對相關(guān)業(yè)務(wù)的合規性實(shí)施監控與檢查。保持與監管機構日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監管意見(jiàn)和監管要求的落實(shí)情況；
12、監測員工執行法律、法規、準則和職業(yè)操守情況，并對違規行為進(jìn)行查處；
13、完成合規經(jīng)理交辦的其他事宜。
合規風(fēng)控崗位職責4
一、內部管理制度
1.負責對公司項目進(jìn)行合法性、合規性和真實(shí)性的審查。主要審查借款人提供的完整性，貸款手續的合法性、合規性及項目調查崗位意見(jiàn)的準確性和合理性等。
2.根據項目的調查材料，實(shí)地核查，分析借款人及貸款項目的.優(yōu)勢和存在的風(fēng)險，并提出風(fēng)險控制措施，寫(xiě)出《風(fēng)險調查報告》。
3.負責擔保和反擔保措施的設置。
4.對擔保項目承保與不承保及貸款種類(lèi)、金額、期限、相關(guān)費率、還款方式等提出建議。
5.對借款客戶(hù)本金及利息進(jìn)行催繳。
二、崗位職責
1.負責制定公司項目風(fēng)險控制指導原則，不斷檢查審批細節和審查內容，并提出完善建議。
2.負責對公司業(yè)務(wù)及項目進(jìn)行綜合評估，填寫(xiě)《風(fēng)險控制評估報告》，明確風(fēng)險防控措施。
3.根據公司業(yè)務(wù)的流程，做好“事前介入，事中參與，事后復核”的工作。即在公司業(yè)務(wù)初步受理階段，對擔保和承保及反承保措施提供法律建議；在業(yè)務(wù)調查階段，參與相關(guān)合同的起草、談判、修改、簽訂、公證、登記等過(guò)程，對客戶(hù)提供的相關(guān)資料進(jìn)行真實(shí)性和合法性的審核工作；在放款階段，做好相關(guān)流程和手續的復核；防止錯漏；對客戶(hù)的借款本息及時(shí)進(jìn)行催促。
4.協(xié)助公司領(lǐng)導正確執行國家法律、法規，對公司的重大經(jīng)營(yíng)決策活動(dòng)提供法律意見(jiàn)。
5.根據公司的安排，參與公司的資本運營(yíng)，特別是租賃、招標、投標等重大經(jīng)濟活動(dòng)，草擬相關(guān)合同文件參與相關(guān)的談判，提出相關(guān)的風(fēng)險意見(jiàn)。
6.撰寫(xiě)風(fēng)險評估報告，召開(kāi)項目評審會(huì )，對公司業(yè)務(wù)項目進(jìn)行審查，對同意或有條件同意承�；驌５软椖�，待評審后簽字連同相關(guān)資料上交總經(jīng)理，董事長(cháng)最后審批決定。
7.風(fēng)險評估報告要求明確提出該筆業(yè)務(wù)存在的風(fēng)險點(diǎn)及相應的風(fēng)險控制措施。
8.風(fēng)險控制部門(mén)在收到公司業(yè)務(wù)及項目后，最終審批批復后，按項目評審會(huì )方案要求與客戶(hù)及擔�；蚍磽Ｈ撕炗営嘘P(guān)合同，并完成相關(guān)抵（質(zhì)）押手續。
合規風(fēng)控崗位職責5
�。ㄒ唬〢專(zhuān)員
1、對公司各項政策、規章制度、操作規程、重大決策、新業(yè)務(wù)和新產(chǎn)品方案等組織合規審查，出具合規審查意見(jiàn)，并督促各業(yè)務(wù)部門(mén)對各項政策、規章制度、操作規程進(jìn)行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作規程符合法律法規及監管部門(mén)政策的要求。
2、組織合規檢查，出具合規檢查報告；對出現違規的事項或隱患出具整改意見(jiàn)書(shū)，跟蹤整改落實(shí)情況，對整改情況出具驗收報告。
3、負責處理公司各部門(mén)的違規舉報工作。
4、實(shí)施充分且具有代表性的合規風(fēng)險評估和測試，包括通過(guò)現場(chǎng)審核對各項政策和程序的合規性進(jìn)行測試，詢(xún)問(wèn)政策和程序存在的缺陷，并進(jìn)行相應的調查；對各部門(mén)運作及業(yè)務(wù)流程進(jìn)行檢查。
5、持續關(guān)注法律、法規和監管政策的最新發(fā)展，正確理解法律、法規和監管政策的規定及其精神，準確把握法律、法規和監管政策對公司經(jīng)營(yíng)的影響，為管理層、業(yè)務(wù)部門(mén)、管理部門(mén)提供法律咨詢(xún)。
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1、識別和評估與公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的合規風(fēng)險，包括為新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的開(kāi)發(fā)提供必要的合規性審查，識別和評估新業(yè)務(wù)的拓展、新客戶(hù)關(guān)系的建立以及客戶(hù)關(guān)系的性質(zhì)發(fā)生重大變化等所產(chǎn)生的合規風(fēng)險；督導公司對合規風(fēng)險采取必要的控制措施，并持續跟蹤公司合規風(fēng)險的`變化情況。
2、組織合規培訓，包括新員工的合規培訓，以及在職員工的持續合規培訓。
3、對公司員工開(kāi)展文化教育合規工作，進(jìn)行合規文化建設，推
行主動(dòng)合規、合規創(chuàng )造價(jià)值的合規理念，提高員工的合規意識。
4、組織實(shí)施反洗錢(qián)制度。
5、負責通過(guò)合規風(fēng)險管理信息系統對相關(guān)業(yè)務(wù)的合規性實(shí)施監控與檢查。保持與監管機構日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監管意見(jiàn)和監管要求的落實(shí)情況；
6、監測員工執行法律、法規、準則和職業(yè)操守情況，并對違規行為進(jìn)行查處；備注：
根據公司目前狀況，風(fēng)險合規部經(jīng)理由總經(jīng)理兼任，風(fēng)險合規專(zhuān)員崗位暫定一人，配合風(fēng)險合規部經(jīng)理工作�？筛鶕䴓I(yè)務(wù)開(kāi)展情況隨時(shí)進(jìn)行人員補充等調整。
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