合規部崗位職責（精選12篇）

　　它指一個(gè)崗位所需要去完成的工作內容以及應當承擔的責任范圍，無(wú)論兼任還是兼管均指不同職務(wù)之間，崗位職責是一個(gè)具象化的工作描述，可將其歸類(lèi)于不同職位類(lèi)型范疇。下面是小編整理的合規部崗位職責，歡迎大家分享。

　　合規部崗位職責 篇1

　　職位要求

　　1、熟悉銀行、銀監會(huì )和外匯管理局等監管機構的監管法規。

　　2、了解銀行等金融企業(yè)各項業(yè)務(wù)運作機制、內部控制制度流程。

　　3、有較強的學(xué)習能力、風(fēng)險識別和判斷能力、溝通協(xié)調能力、書(shū)面和口頭表達能力，能夠承受壓力。

　　4、誠信、正直，敢于質(zhì)疑的職業(yè)精神。

　　工作內容

　　1、持續跟蹤法律法規、監管規定和行業(yè)自律規則的變化，在公司內進(jìn)行宣導。

　　2、負責與相關(guān)部門(mén)溝通協(xié)調，制訂落實(shí)法律法規的實(shí)施方案、管理辦法、實(shí)施細則。

　　3、負責保持與人民銀行等機構的'日常工作聯(lián)系，及時(shí)記錄各類(lèi)監管文件的要求并形成報告。

　　4、編寫(xiě)合規案例和宣傳材料，組織落實(shí)合規培訓和宣傳項目。

　　5、對公司新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新流程進(jìn)行合規評估，提交合規評審報告，事前規避風(fēng)險。

　　6、為管理層和業(yè)務(wù)部門(mén)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供合規咨詢(xún)、意見(jiàn)和建議，支持業(yè)務(wù)穩健發(fā)展。

　　合規部崗位職責 篇2

　　1、根據領(lǐng)導指示，協(xié)助領(lǐng)導制定內控計劃，按審計作業(yè)程序開(kāi)展事前、事中審計，發(fā)揮內控預警功能；

　　2、根據公司管理層的指示或安排，協(xié)助領(lǐng)導開(kāi)展專(zhuān)項審計調查，并出具分析報告；

　　3、參與違規事件的調查、監控，測試和報告合規風(fēng)險；

　　4、收集、反饋公司各部門(mén)和業(yè)務(wù)線(xiàn)發(fā)生的合規風(fēng)險事項及存在的`內部控制缺陷等數據；

　　5、根據可疑交易搜集相關(guān)可疑商戶(hù)的信息并草擬調查底稿；

　　6、實(shí)地調查可疑交易的真實(shí)性并搜集審計證據；匯總并整理搜集到的審計證據，草擬調查報告。

　　7、內部合規教育培訓，內部制度、流程的維護；

　　8、歸檔、保管合規調查及內部控制工作底稿。；

　　9、上司安排的其他工作。

　　合規部崗位職責 篇3

　　崗位職責:

　　1.建立上游細胞培養工藝開(kāi)發(fā)實(shí)驗室文件管理體系,包括報告管理,實(shí)驗記錄管理,設備記錄管理,操作規程管理等。

　　2.完成上游研發(fā)實(shí)驗室方案、報告、操作規程、實(shí)驗記錄等文件的起草、審核、修改、更新。

　　3.對上游研發(fā)實(shí)驗室紙質(zhì)、電子等文件整理、分類(lèi)、保存、歸檔。

　　4.負責文件中英文翻譯工作。

　　5.負責上游研發(fā)實(shí)驗室的'培訓管理體系的建立及培訓工作安排。

　　6.完成領(lǐng)導分配的其他工作,包括細胞培養工藝開(kāi)發(fā)等相關(guān)工作。

　　技能要求：

　　1.藥學(xué)、生物學(xué)或相關(guān)專(zhuān)業(yè),本科及以上學(xué)歷。

　　2.熟悉國內外gmp、glp等法規要求。

　　3.掌握常用的辦公軟件,良好的英語(yǔ)讀寫(xiě)能力、良好的專(zhuān)業(yè)寫(xiě)作能力和個(gè)人表達能力,較好的歸納整理能力。

　　4.具備團隊協(xié)作精神及奉獻精神,能承受較大工作壓力。

　　5.有文件管理、上游細胞培養等相關(guān)工作經(jīng)驗、英語(yǔ)系國家留學(xué)經(jīng)驗者優(yōu)先錄用。

　　合規部崗位職責 篇4

　　職責描述:

　　1、負責公司內控合規管理體系的搭建與優(yōu)化,負責公司內控與操作風(fēng)險有關(guān)的.政策制定與更新;

　　2、對各業(yè)務(wù)條線(xiàn)的業(yè)務(wù)、文件進(jìn)行合規性審查和操作風(fēng)險審查,提供相關(guān)咨詢(xún)服務(wù);

　　3、負責公司新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、信息披露材料等重要信息的合規風(fēng)險識別及審核,保障業(yè)務(wù)運行經(jīng)濟高效;

　　4、負責制定公司內部稽核計劃并組織實(shí)施,出具檢查和分析報告,并督促整改,對違規事件及違規責任人提出處理意見(jiàn)與建議;

　　5、推廣內控和操作風(fēng)險文化,有針對性地在各業(yè)務(wù)線(xiàn)進(jìn)行各類(lèi)培訓,積極推廣合規與操作風(fēng)險文化內涵;

　　6、負責設定并領(lǐng)導團隊完成各項工作計劃和目標。

　　任職要求:

　　1、全日制本科以上學(xué)歷,經(jīng)濟、金融、法學(xué)等相關(guān)專(zhuān)業(yè);

　　2、熟知股權、基金等金融合規管理(含合規檢查與測試、合規咨詢(xún)與審核等)的運作方式與基本要求;

　　3、有金融行業(yè)內控合規審計經(jīng)驗,有實(shí)際搭建合規體系建設經(jīng)驗,能獨立進(jìn)行落地實(shí)施;有公司總部級管理經(jīng)驗者佳;

　　4、熟悉國家法律法規、行業(yè)監管規則、企業(yè)內部控制規范等法規,有獨立的業(yè)務(wù)合規分析及流程分析能力。

　　合規部崗位職責 篇5

　　職位描述:

　　1、負責產(chǎn)品風(fēng)險審核

　　2、參與產(chǎn)品交易結構的設計、合同擬定及審核、風(fēng)控措施落實(shí)

　　3、追蹤項目投后管理

　　4、公司內部控制體系的建設

　　5、領(lǐng)導交辦的其他事務(wù)

　　任職要求:

　　1、年齡25-35周歲

　　2、大學(xué)本科學(xué)歷以上,法律相關(guān)專(zhuān)業(yè)

　　3、證券公司、基金子公司、信托公司、知名財富管理公司投行、風(fēng)控、合規等部門(mén)3年以上工作經(jīng)驗

　　4、熟悉財富管理行業(yè)、信托行業(yè)的`相關(guān)政策、法律法規

　　5、具備較強的學(xué)習能力和清晰的邏輯思維能力

　　合規部崗位職責 篇6

　　工作職責:

　　1、以業(yè)務(wù)為導向,擬定各類(lèi)業(yè)務(wù)核算細則及指導規范;

　　2、負責稽核各科目核算使用的正確性、規范性及用友財務(wù)維護優(yōu)化等工作,復核會(huì )計憑證并指導相關(guān)崗位及時(shí)修正;

　　3、及時(shí)反饋核算中的共性問(wèn)題,對補充新業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓指導,替換不適用規則;

　　4、負責月度結賬,出具相關(guān)報表,會(huì )計報表整套復核,確保數字準確、報送及時(shí),滿(mǎn)足外部財務(wù)信息需求;

　　5、填報或復核統計、稅務(wù)類(lèi)報表并及時(shí)維護報表項目;

　　6、負責單體報表全盤(pán)詳細分析,財務(wù)報表審計、稅審等底稿的`填報或復核及其他往來(lái)、關(guān)聯(lián)單位往來(lái)、交易等業(yè)務(wù)的相關(guān)核算;

　　7、編寫(xiě)新員工培訓資料;

　　任職資格:

　　1、會(huì )計及相關(guān)專(zhuān)業(yè)本科以上學(xué)歷,具備會(huì )計從業(yè)資格、中級以上會(huì )計職稱(chēng),CPA資格優(yōu)先,四大或大型企業(yè)工作經(jīng)驗者優(yōu)先,3年以上工作經(jīng)歷;

　　2、具備較強的溝通協(xié)調能力、強烈的責任心和認真細致的工作作風(fēng);

　　3、可以接受定期出差,英語(yǔ)可作為工作語(yǔ)言。

　　合規部崗位職責 篇7

　　職責描述：

　　1、協(xié)助公司合規風(fēng)控體系建設；

　　2、負責公司各職能部門(mén)制度、業(yè)務(wù)流程的規范；

　　3、負責公司業(yè)務(wù)合規性審核以及所涉及業(yè)務(wù)的相關(guān)協(xié)議的審核；

　　4、參與各類(lèi)項目、產(chǎn)品的風(fēng)控評審，負并責撰寫(xiě)風(fēng)控評審報告；

　　5、負責收集、整理、分析與法律合規相關(guān)信息，建立管理信息系統，并向公司各部門(mén)提供相關(guān)共享信息；

　　6、負責各類(lèi)項目、產(chǎn)品相關(guān)協(xié)議等檔案資料的`歸集整理。

　　任職要求：

　　1、本科以上學(xué)歷，法律等相關(guān)專(zhuān)業(yè)，通過(guò)國家司法考試；

　　2、2年以上風(fēng)險控制或法律合規相關(guān)工作經(jīng)驗；

　　3、熟悉合伙企業(yè)法，有參與修訂及審核有限合伙協(xié)議、托管協(xié)議的工作經(jīng)驗；有律師事務(wù)所、金融、投資、咨詢(xún)及信托等機構風(fēng)險控制或法律合規的工作經(jīng)驗者優(yōu)先；

　　4、有較強的文字表達能力和溝通能力，熟悉辦公軟件操作。

　　合規部崗位職責 篇8

　　工作內容：

　　1、評估融資租賃、商業(yè)保理等業(yè)務(wù)風(fēng)險點(diǎn)，和業(yè)務(wù)部門(mén)共同制定并持續優(yōu)化業(yè)務(wù)管理流程和制度；

　　2、統計分析業(yè)務(wù)數據，完成日常風(fēng)險報告并出具風(fēng)險評估建議；

　　3、實(shí)施資金投放全過(guò)程監控管理書(shū)，運用科學(xué)有效的方法監控并規避業(yè)務(wù)風(fēng)險，推動(dòng)各項內控制度和流程有效執行；

　　4、負責評估新業(yè)務(wù)風(fēng)險，制定風(fēng)險管理政策、策略并有效落實(shí)和持續優(yōu)化；

　　5、積極運用國內外領(lǐng)先的風(fēng)險評估技術(shù)，建設并完善風(fēng)險評估分析體系和系統平臺；

　　6、負責對融資租賃、商業(yè)保理個(gè)案件申請資料完整性審核；

　　7、法律法規審查、合同文本的制作、簽訂；

　　8、協(xié)助其他部門(mén)工作。

　　任職資格：

　　1、金融、投資、經(jīng)濟等相關(guān)專(zhuān)業(yè)，全日制本科以上學(xué)歷；

　　2、二年以上融資租賃（商業(yè)保理）公司或金融行業(yè)風(fēng)控工作經(jīng)驗，操作能力強；

　　3、熟悉金融市場(chǎng)、金融工具、投資業(yè)務(wù)的運作管理；熟悉經(jīng)濟法、稅法、票據法、合同法、勞動(dòng)法、公司法等；

　　4、具備全面的金融投資管理知識，特別是金融風(fēng)險管理的專(zhuān)業(yè)知識；

　　5、具有良好的.溝通能力和扎實(shí)的文字整理、書(shū)寫(xiě)能力；

　　6、良好的道德素質(zhì)，工作責任心強，做事嚴謹、細致。

　　合規部崗位職責 篇9

　　職位描述：

　　1、負責培訓體系的建立，培訓執行的跟蹤，維護培訓網(wǎng)絡(luò )系統，解決培訓中的`疑難問(wèn)題。

　　2、負責程序的審核和批準。

　　3、負責各類(lèi)輔助記錄的審核，并對記錄中的問(wèn)題進(jìn)行指導和跟蹤。

　　4、負責文件和記錄的分發(fā)管理。

　　5、協(xié)助各種官方檢查和客戶(hù)審計，及后續的整改。

　　任職資格：

　　1、本科學(xué)歷。

　　2、具有1年及以上制藥生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量保證工作經(jīng)驗。

　　3、了解gmp相關(guān)法規規范。

　　4、良好的英語(yǔ)聽(tīng)，說(shuō)，讀，寫(xiě)能力；英文口語(yǔ)交流流利。

　　5、具備良好的計算機軟件操作技能，office軟件操作熟練。

　　合規部崗位職責 篇10

　　(1)幫助公司正確理解、執行現行法律、法規,防范法律風(fēng)險;

　　(2)為公司重大經(jīng)營(yíng)決策提供法律意見(jiàn);

　　(3)接受公司和法定代表人的委托,代理訴訟和仲裁案件;

　　(4)起草、審查重大合同文本;

　　(5)梳理和完善公司管理制度體系,通過(guò)培訓、考核、監督等手段降低合規風(fēng)險;

　　(6)對工作中發(fā)現的因違法違規給公司造成經(jīng)濟或名譽(yù)損失的責任部門(mén)、店鋪、個(gè)人進(jìn)行處罰;

　　(7)參與重大商務(wù)談判;

　　(8)參與保護商標權、專(zhuān)利權,保守商業(yè)秘密等有關(guān)法律事務(wù);

　　(9)在公司內部進(jìn)行法律宣傳、教育工作;

　　(10)負責企業(yè)外聘律師的'推薦、聯(lián)絡(luò )及銜接工作;

　　(11)建立法律事務(wù)檔案。

　　合規部崗位職責 篇11

　　1、負責信用卡申請資料的真實(shí)性、有效性審核；

　　2、負責采集、調查及分析信用卡欺詐風(fēng)險案件信息，并提出防范應對措施；

　　3、負責信用卡額度調整、分期業(yè)務(wù)授信等策略的執行等；

　　4、負責對全行信用卡業(yè)務(wù)進(jìn)行合規檢查和輔導。

　　合規部崗位職責 篇12

　　1、對監管機構收發(fā)文進(jìn)行掃描、歸檔；證照管理：協(xié)助相關(guān)部門(mén)證照的申請、年檢、變更材料的準備工作。

　　2、法律事務(wù)：完成公司各類(lèi)合同原件審查，分類(lèi)、歸檔等工作（具體標準及流程見(jiàn)公司合同管理制度）。

　　3、負責傳達、宣導、培訓各項監管文件及法規政策，并對相關(guān)實(shí)施方案的落實(shí)進(jìn)行監控。

　　4、進(jìn)行日常的公司財務(wù)往來(lái)賬目細節審核，出具法務(wù)意見(jiàn)，并協(xié)助業(yè)務(wù)部門(mén)對外談判（具體標準及流程見(jiàn)財務(wù)審查制度）。

　　5、制定公司內部的法務(wù)管理制度和規章，并督察執行情況，聽(tīng)取反饋意見(jiàn)，及時(shí)進(jìn)行更新和調整。

　　6、負責全公司各部門(mén)的'法務(wù)咨詢(xún)工作，對日常法律事務(wù)進(jìn)行處理。

　　7、負責公司各項目的法務(wù)盡職調查，法律風(fēng)險控制，項目運營(yíng)合規審查及項目工作流程合規審查等。

　　8、管理全公司外聘律師，并對律師工作進(jìn)行考核報告，出具風(fēng)險評估意見(jiàn)書(shū)。

　　9、熟悉公司內外事務(wù)，建立流程監管方案，落實(shí)到每個(gè)步驟，事事理清，門(mén)門(mén)理順，保證公司的運營(yíng)順利規范。

　　10、完成上級領(lǐng)導交辦的其它工作。

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