加強員工行為管理工作的總結匯報
從20XX年到20XX年兩次銀監局檢查中，都涉及到員工行為管理方面的內容，充分說(shuō)明員工行為管理在公司治理中的重要性。從去年的員工賬戶(hù)管理檢查到今年的員工貸款管理檢查，也涉及到我行部分員工相關(guān)問(wèn)題，下面我作為紀檢監察室負責人，就如何做好員工行為排查、杜絕不良行為，進(jìn)一步加強員工行為管理工作做總結匯報。
一、員工行為風(fēng)險的防范應做到事前預防、事中控制、事后追責，真正從源頭上控制風(fēng)險的產(chǎn)生，督促落實(shí)排查制度，并建立責任追究制度。
近年以來(lái)，不論是監管部門(mén)還是省聯(lián)社，都始終把加強基層農商銀行（農信社）員工管理和開(kāi)展員工異常行為排查作為風(fēng)險防控工作重點(diǎn)，目的是從源頭上杜絕產(chǎn)生案件和違規違紀違法行為的發(fā)生。特別是今年11月1日三門(mén)峽銀監分局辦公室下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強農村中小金融機構員工行為管理》（三銀監辦發(fā)〔2018〕153號）的通知，為下一步我行的員工行為管理工作指明了方向。紀檢監察室將結合《河南義馬農村商業(yè)銀行股份有限公司“紀律作風(fēng)百天大整頓”工作方案》有關(guān)要求，聯(lián)合信貸管理、風(fēng)險管理、審計稽核、人力資源等部門(mén)根據員工行為管理的職責分工，做好員工行為管理的監測、識別、記錄、處理、報告等工作。
紀檢監察室還將按照《河南省農村信用社員工異常行為排查辦法（試行）》、《河南義馬農村商業(yè)銀行股份有限公司關(guān)于印發(fā)員工異常行為管理辦法的通知》（義農商文〔2017〕232號）和《義馬農商銀行員工八小時(shí)外行為規范》要求，大力倡導“愛(ài)國守法、文明誠信、團結友善、勤儉自強、敬業(yè)奉獻”的基本道德規范，提醒員工在八小時(shí)工作（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“八小時(shí)”）之外自我約束、自我規范，時(shí)時(shí)、處處、事事檢點(diǎn)言行，防微杜漸，杜絕員工違法違紀行為的發(fā)生。
在方法上采取“教、談、訪(fǎng)、觀(guān)”的方法�！敖獭本褪敲恐芪褰M織員工學(xué)習有關(guān)法律法規及本行的各項規章制度，積極開(kāi)展思想工作，教育引導員工樹(shù)立正確的人生觀(guān)、世界觀(guān)和價(jià)值觀(guān)�！罢劇本褪峭ㄟ^(guò)座談會(huì )和約談員工方式，經(jīng)常與員工開(kāi)展談心活動(dòng)，及時(shí)了解和掌握員工的思想狀況，切實(shí)解決思想問(wèn)題，有的放矢地開(kāi)展幫教活動(dòng)�！霸L(fǎng)”就是經(jīng)常了解與之密切接觸的相關(guān)人員的反饋意見(jiàn)和情況�！坝^(guān)”就是經(jīng)常細心觀(guān)察本單位員工的言談舉止，發(fā)現有苗頭性的異常行為，就及時(shí)制止和幫助。
二、存在的問(wèn)題及原因
當前，大部分農村商業(yè)銀行在省聯(lián)社的領(lǐng)導下對員工異常行為排查工作較重視，建立了一套完整的排查制度，排查機制日臻完善，排查方法不斷創(chuàng )新，對于發(fā)現的一些苗頭性問(wèn)題，及時(shí)采取措施，避免了風(fēng)險問(wèn)題的進(jìn)一步發(fā)展，提高了員工的自覺(jué)自律性和案防風(fēng)險意識。但通過(guò)上級檢查，發(fā)現紀檢監察和相關(guān)責任部室在對員工異常行為排查中工作不細不實(shí)，停留在表面，流于形式，對員工貸款的監測沒(méi)有按照《河南義馬農村商業(yè)銀行股份有限司關(guān)于進(jìn)一步嚴格內部員工貸款管理的通知》（義農商文〔2017〕264號）要求，認真嚴格落實(shí)，造成事前預防、事中控制的作用未能充分發(fā)揮。
�。ㄒ唬┕芾砝砟畈坏轿�。部分行（社）在經(jīng)營(yíng)管理理念上存在著(zhù)不同程度的認識偏差。經(jīng)營(yíng)上重規模擴張、輕風(fēng)險防范；管理上重任務(wù)考核、輕思想教育；用人上重業(yè)務(wù)能力、輕道德品行；內控上重制度建立、輕過(guò)程控制等�！拔ㄒ詳祿笜苏撚⑿邸钡目己藱C制導致基層分支機構案防工作呈現“寬松軟”的狀態(tài)，基層員工思想職業(yè)道德、法紀觀(guān)念、合規意識有所淡化。
�。ǘ┬袨榕挪椴坏轿�。部分行（社）對銀行員工異常行為、新型業(yè)務(wù)領(lǐng)域方面的排查頻度、力度不夠。排查發(fā)現問(wèn)題后僅簡(jiǎn)單地對員工進(jìn)行經(jīng)濟處罰，忽視了舉一反三及后續整改，對全員的反面警示教育不到位。上述情況易造成對銀行員工異常行為發(fā)現不及時(shí)、違規行為糾正不到位、責任追究處理不嚴厲，導致一些員工存在僥幸心理，留下案件風(fēng)險隱患。
�。ㄈ﹩�(wèn)責處罰不到位。一些行（社）在對案件責任人和違規行為責任人進(jìn)行責任追究時(shí)，往往避重就輕、處而不罰或彈性處理，制度形同虛設。一是為了業(yè)務(wù)發(fā)展，帶病提拔。有些違規行為責任人雖有違規但因拓展業(yè)務(wù)需要仍予提拔重用。二是為了隊伍穩定，帶病流動(dòng)。擔心影響違規責任人職業(yè)發(fā)展，通過(guò)平級調離等形式“保護”違規責任人，未作降職降級處理。三是為了維護形象，包庇縱容。存在大事化小、小事化了的情況，使得一些應該及時(shí)處理的問(wèn)題長(cháng)期擱置。
�。ㄋ模┓椒ㄊ侄尾坏轿�。目前，各行（社）開(kāi)展的員工異常行為排查，都以參與非法集資、與客戶(hù)非正常資金往來(lái)、違規代客辦理業(yè)務(wù)、違規使用印章、經(jīng)商辦企業(yè)等為重點(diǎn)。在開(kāi)展排查時(shí)，各行（社）紀檢監察部門(mén)主要通過(guò)走訪(fǎng)家庭和客戶(hù)、與條線(xiàn)部門(mén)和審計部門(mén)聯(lián)動(dòng)等方式開(kāi)展，但在實(shí)際情況中既未充分發(fā)揮傳統家庭走訪(fǎng)、聯(lián)動(dòng)排查的針對性，也未充分發(fā)揮信息管理系統開(kāi)展排查的高效性，使得排查效果大打折扣。同時(shí)對列入監控的人員的進(jìn)入和退出機制的標準不明確，缺乏相應的.標準，行為人一經(jīng)列入監控就很難解除，也不利于員工的“人本”管理。
三、下一步工作措施
�。ㄒ唬┙⒖茖W(xué)排查機制。適當縮小排查范圍，排查重點(diǎn)應集中于發(fā)案可能性大的重要業(yè)務(wù)操作崗位或重點(diǎn)人員。改變排查方式，一般而言排查活動(dòng)不宜公開(kāi)進(jìn)行，應采取低調、隱秘方式開(kāi)展排查。探索改變排查方法，家訪(fǎng)宜選擇員工生日、重大節日等特殊節點(diǎn)進(jìn)行。加強員工8小時(shí)內外行為管理，及時(shí)堵截風(fēng)險，對于消費異常、交友復雜、有不良嗜好的員工，要采取約談、交流、輪崗等適當措施防患于未然。將員工行為風(fēng)險防范的工作思路從傳統的發(fā)現問(wèn)題、事后補救，逐漸轉變?yōu)槭虑邦A防、事中控制，主動(dòng)實(shí)現風(fēng)險關(guān)口前移，真正從源頭上控制風(fēng)險的產(chǎn)生。
�。ǘ┙⒇熑巫肪恐贫�。要明確排查各部（室）、支行負責人和員工在排查工作中的責任，嚴格督促落實(shí)排查制度，對應發(fā)現而未發(fā)現的員工明顯異常行為，要及時(shí)作出相應處理，對于釀成事故或發(fā)生案件的要嚴肅追究排查人的責任。員工的異常行為經(jīng)調查確定屬于違規違紀行為的，應當按照《河南省農村信用社員工違規行為處理辦法》的有關(guān)規定對行為人及其他有關(guān)責任人進(jìn)行處理，涉嫌犯罪的，及時(shí)按規定移送司法機關(guān)。
�。ㄈ┘訌妴T工合規培訓力度。按照總行領(lǐng)導要求和工作安排，紀檢監察室將聯(lián)合風(fēng)險合規部，在明年的工作計劃中對全員進(jìn)行至少6次合規培訓及警示教育和相關(guān)考試，以此來(lái)加強全員對合規經(jīng)營(yíng)的重視。在員工賬戶(hù)管理方面，嚴格按照《河南義馬農村商業(yè)銀行股份有限公司關(guān)于進(jìn)一步規范員工賬戶(hù)管理的通知》要求，總行紀檢監察室將聯(lián)合稽核審計、信息科技、人力資源等部門(mén)，利用業(yè)務(wù)系統數據信息對員工賬戶(hù)開(kāi)展檢查。每月對全行中層干部和不少于5%的員工檢查、抽查一次，每季對全行員工檢查一次并進(jìn)行統計通報，對開(kāi)立多個(gè)賬戶(hù)的按照要求督促抓緊時(shí)間進(jìn)行清戶(hù)。
（四）細化異常行為標準。
對員工的工作表現和家庭情況方面的異常行為，要盡可能量化細分，以利于對異常行為的區分和判斷；對員工社會(huì )交往、日常經(jīng)濟往來(lái)等方面的異常行為，必要時(shí)要取得相關(guān)執法部門(mén)的協(xié)助，以便于及時(shí)進(jìn)行查證定性。
20XX年11月30日
【加強員工行為管理工作的總結匯報】相關(guān)文章：
分析加強土建施工管理工作11-06
預算績(jì)效管理工作總結匯報02-16
論析加強土建施工管理工作08-12
加強學(xué)校德育管理工作論文12-02
加強煤礦安全管理工作論文07-14
關(guān)于加強教學(xué)檔案管理工作的論文10-03
關(guān)于加強教學(xué)檔案管理工作的思考09-26
企業(yè)加強財務(wù)管理工作方法08-08