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證監會(huì )規范人員兼職跳槽行為
中國證監會(huì )4日發(fā)布《中國證監會(huì )工作人員行為準則》 ，要求工作人員依法監管、勤勉盡責、公正廉潔、保守秘密，離職后不得違反規定馬上到監管對象任職。這是證監會(huì )首次對社會(huì )公開(kāi)發(fā)布對工作人員的行為準則，以更好地規范工作人員行為，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩定發(fā)展。
《準則》要求，證監會(huì )工作人員應當遵守任職回避和公務(wù)回避有關(guān)規定，不得從事與監管職責有利益沖突的行為；工作人員在執行公務(wù)時(shí)，遇有可能影響公正執行公務(wù)的情形時(shí)，應當主動(dòng)申請回避，不得對應回避事項施加影響。
根據《準則》，工作人員不得在監管對象以及其他營(yíng)利性組織兼任職務(wù)；未經(jīng)批準，不得在社團等非營(yíng)利性組織兼任職務(wù)，經(jīng)批準兼任職務(wù)的，不得領(lǐng)取兼職報酬。工作人員離職后，在規定期限內應當遵守中國證監會(huì )回避規定，不得違反規定在監管對象中任職。
證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人表示，根據有關(guān)規定，證監會(huì )工作人員離職后，必須經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的“冷凍期”，才能去監管對象中任職。對于違反規定的離職人員，證監會(huì )將把相關(guān)信息通報有關(guān)部門(mén)，并在高管任職資格審核時(shí)嚴格把關(guān)。
談到查處的證監系統工作人員違法違規案件，這位負責人說(shuō)，初步統計，證監會(huì )系統近年的發(fā)案率在0.03%-0.05%之間，遠低于全國政府系統的平均比例。
他還表示，經(jīng)過(guò)多年的制度建設，發(fā)行審核突出集體決策、多層級決策，任何個(gè)人在發(fā)審過(guò)程中起不到?jīng)Q定作用，無(wú)法決定發(fā)審結果。同時(shí)，證監會(huì )設立了很多渠道方便社會(huì )、方便擬上市公司申報材料，如見(jiàn)面會(huì )、反饋會(huì )，聽(tīng)取發(fā)行人申述，不需要中間人來(lái)搞一些灰色行為。這些措施有力地減少了發(fā)審環(huán)節的違法違規行為。
《準則》共9章33條，與原《中國證監會(huì )工作人員守則》相比，《準則》更加符合現行有關(guān)法律法規的規定，在內容上更加具體和明確，也更加有利于接受社會(huì )監督。
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