資金安全管理制度

　　在社會(huì )發(fā)展不斷提速的今天，我們每個(gè)人都可能會(huì )接觸到制度，制度是指要求大家共同遵守的辦事規程或行動(dòng)準則。那么擬定制度真的很難嗎？以下是小編收集整理的資金安全管理制度，歡迎大家分享。

　　資金安全管理制度1

　　第一章總則

　　第一條為切實(shí)加強郵政金融資金安全管理，明確郵政企業(yè)與郵政儲蓄銀行之間的責任劃分，有效防范各類(lèi)金融資金案件的發(fā)生，根據國家有關(guān)金融法律法規，郵政企業(yè)，郵政儲蓄銀行有關(guān)規章制度，制定本規定。

　　第二條確保郵政金融資金安全是郵政企業(yè)和郵政儲蓄銀行的共同責任。各級郵政企業(yè)和郵政儲蓄銀行的行政主要領(lǐng)導是本單位郵政金融資金安全的第一責任人；主管安全工作的分管領(lǐng)導是主要責任人；郵政企業(yè)安全保衛部門(mén)和郵政儲蓄銀行審計稽查部門(mén)人員是相關(guān)責任人。

　　第三條金融資金安全管理，堅持安全第一，預防為主的方針。

　　第四條經(jīng)營(yíng)郵政金融業(yè)務(wù)的郵政企業(yè)，郵政儲蓄銀行及分支機構必須遵守本規定和其他有關(guān)法律、法規、規章制度，加強郵政金融資金安全管理，建立、健全資金安全管理責任制，完善資金安全運轉條件，確保郵政金融資金安全。

　　第五條�。▍^、市）、市、縣郵政企業(yè)應與同級郵政儲蓄銀行或分支機構在郵政金融工作協(xié)調小組的領(lǐng)導下，成立金融資金安全管理領(lǐng)導小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)領(lǐng)導小組），由郵政企業(yè)行政主要領(lǐng)導任組長(cháng)，郵政儲蓄銀行行長(cháng)任副組長(cháng)，安全保衛、審計稽查、服務(wù)質(zhì)量監督、人力資源等部門(mén)相關(guān)人員任成員。

　　設立郵政儲蓄銀行直屬分行城市的領(lǐng)導小組由市郵政局局長(cháng)任組長(cháng)，直屬分行行長(cháng)任副組長(cháng)。

　　各級領(lǐng)導小組對本地區郵政金融資金安全管理工作有下列職責：

　�。ㄒ唬┙�立、健全金融資金安全管理責任制；

　�。ǘ�）組織制定郵政企業(yè)與郵政儲蓄銀行應共同執行的金融資金安全管理規章制度和操作規程；

　�。ㄈ�）保證安全防范設施建設投入的有效實(shí)施；

　�。ㄋ模┒酱�、檢查本地區郵政金融資金安全管理工作，及時(shí)消除安全隱患；

　�。ㄎ澹┘皶r(shí)報告郵政金融資金案件信息。

　　第六條領(lǐng)導小組應定期或不定期召開(kāi)金融資金安全管理聯(lián)席會(huì )議。

　　定期聯(lián)席會(huì )議：�。▍^、市）級領(lǐng)導小組聯(lián)席會(huì )議，至少每季度召開(kāi)一次；市、縣級領(lǐng)導小組聯(lián)席會(huì )議，至少一個(gè)月召開(kāi)一次。會(huì )議應重點(diǎn)研究、分析郵政金融資金安全管理方面存在的隱患、問(wèn)題，研究制定并落實(shí)相關(guān)隱患整改責任與措施。

　　有下列情形之一的，應及時(shí)召開(kāi)領(lǐng)導小組不定期聯(lián)席會(huì )議：

　　1、發(fā)生郵政金融資金案件；

　　2、安全檢查或稽查發(fā)現重大安全隱患；

　　3、收到上級有關(guān)部門(mén)下發(fā)的隱患整改通知書(shū)；

　　4、案件責任不清或涉及雙方人員責任，需要分清責任進(jìn)行案件責任查究時(shí)。

　　聯(lián)席會(huì )議應形成會(huì )議紀要，主要包括：會(huì )議的主要議題、研究制定的資金安全措施、研究確定的工作部署、對責任不清或涉及雙方人員的責任查究決定，對難以協(xié)調解決的問(wèn)題應及時(shí)上報有關(guān)部門(mén)。

　　上級有關(guān)部門(mén)應將領(lǐng)導小組聯(lián)席會(huì )議紀要作為安全檢查的重要內容，并應定期或不定期調審。

　　第七條互通安全管理情況

　　一、各級郵政企業(yè)和郵政儲蓄銀行領(lǐng)導、安全保衛、審計稽查部門(mén)應及時(shí)互相通報安全檢查和業(yè)務(wù)稽查情況，督促相關(guān)部門(mén)落實(shí)隱患整改措施。

　　二、郵政企業(yè)或郵政儲蓄銀行發(fā)現有下列情況時(shí)，必須立即向對方相關(guān)領(lǐng)導及有關(guān)部門(mén)通報情況：

　�。ㄒ唬┌l(fā)生郵政金融資金案件或重大突發(fā)事件時(shí)；

　�。ǘ�）有明顯的安全防范漏洞，如不及時(shí)采取控制措施，隨時(shí)可能出現較為嚴重的后果時(shí)；

　�。ㄈ�）出現資金差錯，需要立即查清或對相關(guān)賬目采取控制措施時(shí)；

　�。ㄋ模┏霈F違規違紀行為或作案嫌疑，需要對當事人或資金賬目進(jìn)行控制時(shí)；

　�。ㄎ澹┌l(fā)生有必要通報對方的其他情況時(shí)。

　　第八條遇有公檢法等機關(guān)依法查詢(xún)郵政儲蓄賬戶(hù)資料時(shí)，應由郵政儲蓄銀行相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)負責協(xié)助查詢(xún)。上述機關(guān)查詢(xún)視頻資料時(shí)，屬于郵政儲蓄銀行管理的由銀行負責協(xié)助查詢(xún)；屬于郵政企業(yè)管理的由企業(yè)負責協(xié)助查詢(xún)。

　　第二章儲蓄網(wǎng)點(diǎn)安全管理

　　第九條郵政儲蓄一類(lèi)網(wǎng)點(diǎn)安全管理責任劃分：

　　一，郵政企業(yè)的責任

　�。ㄒ唬�檢查營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全防范設施達標和使用情況。

　�。ǘ�）檢查營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全防范規章制度執行情況。

　�。ㄈ�）對營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全防范存在的隱患提出整改意見(jiàn)，并復查整改情況。

　�。ㄋ模﹨f(xié)助郵政儲蓄銀行制定防搶劫預案。

　　二，郵政儲蓄銀行的責任

　�。ㄒ唬┌踩�防范設施建設、維護保養和管理。

　�。ǘ�）對職工進(jìn)行安全防范教育、培訓以及合規經(jīng)營(yíng)教育。

　�。ㄈ�）制定防搶劫預案，并組織演練。

　�。ㄋ模┌凑栈�核檢查規定，對業(yè)務(wù)進(jìn)行稽核檢查。

　�。ㄎ澹┖硕ňW(wǎng)點(diǎn)過(guò)夜現金限額。

　�。�六）網(wǎng)點(diǎn)過(guò)夜現金的安全保管。

　�。ㄆ撸┌凑锗]政企業(yè)隱患整改意見(jiàn)，及時(shí)整改隱患，并將整改情況通知郵政企業(yè)。

　　第十條郵政儲蓄二類(lèi)和代理網(wǎng)點(diǎn)安全管理責任劃分：

　　一，郵政企業(yè)的責任

　�。ㄒ唬┌踩�防范設施建設、維護保養和管理。

　�。ǘ�）安全防范設施達標和使用情況檢查。

　�。ㄈ�）制定安全防范規章制度，對執行情況進(jìn)行檢查。

　�。ㄋ模�對職工進(jìn)行安全防范、合規經(jīng)營(yíng)教育、培訓。

　�。ㄎ澹┞鋵�(shí)資金安全內控制度。

　�。�六）制定防搶劫預案，并組織演練。

　�。ㄆ撸┚W(wǎng)點(diǎn)過(guò)夜現金的安全保管。

　�。ò耍┌凑锗]政儲蓄銀行的隱患整改意見(jiàn)，及時(shí)整改隱患，并將整改情況通知郵政儲蓄銀行。

　　二，郵政儲蓄銀行的責任

　�。ㄒ唬�對郵政金融業(yè)務(wù)、賬務(wù)進(jìn)行稽核檢查。

　�。ǘ�）協(xié)助郵政企業(yè)制定現金、空白憑證安全管理等規章制度，對執行情況進(jìn)行檢查。

　�。ㄈ�）協(xié)助郵政企業(yè)制定內控制度，并對執行情況進(jìn)行檢查。

　�。ㄋ模﹨f(xié)助郵政企業(yè)制定合規經(jīng)營(yíng)要求。

　�。ㄎ澹┖硕ňW(wǎng)點(diǎn)過(guò)夜現金限額。

　�。�六）對合規經(jīng)營(yíng)，內部控制存在的隱患提出整改意見(jiàn)，對整改情況進(jìn)行復查。

　　第十一條郵政儲蓄營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安全防范管理規定

　�。ㄒ唬┰跔I(yíng)業(yè)前解除防盜報警器，開(kāi)啟電視監控設備；營(yíng)業(yè)人員要檢查自己使用的工作設備（微機、保險柜等）是否完好，遇有異常情況應立即報告相關(guān)部門(mén)處理。

　�。ǘ�）現金業(yè)務(wù)區門(mén)必須隨時(shí)鎖定，非營(yíng)業(yè)人員不得進(jìn)入，正確使用營(yíng)業(yè)柜臺防尾隨聯(lián)動(dòng)門(mén)，防止外人尾隨入內。

　�。ㄈ�）收取的大額現金不準堆放在桌面上或柜臺抽屜內，應及時(shí)鎖入保險柜。

　�。ㄋ模�營(yíng)業(yè)人員離開(kāi)柜臺或午休時(shí)，應當將現金、印章、重要空白憑證和有價(jià)證券入柜落鎖，微機進(jìn)行系統簽退。

　�。ㄎ澹�營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)午休，無(wú)人值守時(shí)，要開(kāi)啟防盜報警器。

　�。�六）營(yíng)業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)時(shí)應當嚴格核查存取款憑證，注意識別偽鈔、偽證，防止發(fā)生詐騙，冒領(lǐng)等案件。

　�。ㄆ撸┕ぷ鲌�(chǎng)所嚴禁存放易燃易爆物品。

　�。ò耍�營(yíng)業(yè)人員嚴禁接受外部人員贈送的食品、飲料、藥物、香煙等。

　�。ň牛�營(yíng)業(yè)人員應當保持警惕，平時(shí)要注意觀(guān)察營(yíng)業(yè)廳內是否有可疑人員，可疑物品等情況。

　�。ㄊ�）營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應堅持迎送運鈔車(chē)制度，在運鈔車(chē)到達之前派人觀(guān)察營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)周?chē)�是否有可疑人員、車(chē)輛或物品，預防搶劫運鈔車(chē)案件發(fā)生。

　�。ㄊ�一）應在營(yíng)業(yè)室內視頻監控下的指定柜臺內辦理現金和款袋交接手續，并登記備查。

　　第三章金庫安全管理

　　第十二條金庫安全管理責任劃分：

　　一，郵政企業(yè)的責任

　�。ㄒ唬┙饚欤ò�括：守庫室、點(diǎn)鈔室、庫內）安全防范設施安裝，維護和管理。

　�。ǘ�）制定金庫各項安全管理制度，并檢查執行情況。

　�。ㄈ�）金庫門(mén)鎖具改造和維護。

　�。ㄋ模┦貛焓议T(mén)鑰匙的管理與使用。

　�。ㄎ澹┦貛烊藛T的安全教育、培訓、審查。

　�。�六）緊急情況處置預案的制定和演練。

　�。ㄆ撸┙饚斓氖刈o和進(jìn)出查驗管理，進(jìn)出金庫人員的登記，進(jìn)庫人員攜帶物品的檢查。

　�。ò耍└鶕�郵政儲蓄銀行審批的有權進(jìn)入金庫人員的通知（內容包括：姓名、職務(wù)、簽名樣本、照片等），核發(fā)進(jìn)入金庫許可證。接到郵政儲蓄銀行庫內工作人員崗位變更通知后，及時(shí)收回原許可證。

　�。ň牛�對點(diǎn)鈔室、庫內安防設施進(jìn)行檢查。

　�。ㄊ�）檢驗銀行"錢(qián)箱出庫通知單"，對"錢(qián)箱出庫通知單"手續不完整、不正確和無(wú)效的，不得放行。

　�。ㄊ�一）對點(diǎn)鈔作業(yè)進(jìn)行安全守護。

　�。ㄊ�二）維修點(diǎn)鈔室或金庫內部時(shí)，須經(jīng)郵政儲蓄銀行同意。維修人員憑本局安全保衛部門(mén)審查后發(fā)給的臨時(shí)出入證（件）進(jìn)入庫區，同時(shí)必須有本局或郵政儲蓄銀行保衛人員在現場(chǎng)監督，并做好詳細記錄，相關(guān)資料存檔備查。

　　二，郵政儲蓄銀行的責任

　�。ㄒ唬�庫內現金區（點(diǎn)鈔室和現金存放室）的內部管理，承擔相應內部控制責任。

　�。ǘ�）審批庫內工作人員，向郵政企業(yè)請領(lǐng)進(jìn)出金庫許可證。庫內工作人員崗位變更時(shí)，應及時(shí)通知郵政企業(yè)。

　�。ㄈ�）銀行人員持錢(qián)箱出庫時(shí)，須向守庫人員交驗"錢(qián)箱出庫通知單"，在守庫員核對、登記，出納員簽名后方準出庫。

　�。ㄋ模┿y行檢查人員需進(jìn)入金庫檢查時(shí)，須事先經(jīng)郵政企業(yè)安保部門(mén)或分管安全的領(lǐng)導批準后，憑稽查證入庫檢查。

　�。ㄎ澹┿y行庫內工作人員帶進(jìn)金庫的錢(qián)箱等物品必須經(jīng)守庫員確定屬金庫日常用品方可進(jìn)入，無(wú)關(guān)物品不得帶進(jìn)庫房。

　�。�六）負責機械密碼鎖的管理和密碼的更新。

　�。ㄆ撸┴撠熤讣y鎖管理（有權進(jìn)入金庫人員指紋的登記，刪除和開(kāi)啟時(shí)間的設置，讀取使用記錄等）。

　�。ò耍┴撠煈�急庫門(mén)機械密碼鎖密碼的管理。

　�。ň牛┴撠熃饚�、點(diǎn)鈔室入侵報警器的設防、撤防，發(fā)現電視監控和報警設施故障時(shí)，及時(shí)告知郵政企業(yè)。

　�。ㄊ�）按照日常開(kāi)啟金庫的實(shí)際需要，合理設置正常開(kāi)啟時(shí)間，并通知郵政企業(yè)保衛部門(mén)。非正常時(shí)間開(kāi)啟金庫，應由市縣郵政儲蓄銀行領(lǐng)導授權。

　�。ㄊ�一）核準庫存備用金限額。

　　第四章運鈔安全管理

　　第十三條運鈔的安全管理責任劃分：

　　一，郵政企業(yè)的責任

　�。ㄒ唬┡鋫浞�合規定的運鈔車(chē)，每臺車(chē)應配備2名專(zhuān)職押運員。

　�。ǘ�）運鈔全過(guò)程的安全保衛。

　�。ㄈ�）按照運鈔時(shí)間及線(xiàn)路安排行程，確保各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)按時(shí)正常營(yíng)業(yè)。

　�。ㄋ模┤∷涂顔T由郵政企業(yè)員工擔任的，運鈔中現金款袋或款箱歸郵政企業(yè)取送款員負責管理，包括：運鈔車(chē)上的運鈔艙、艙門(mén)鎖具鑰匙，運鈔艙內盛裝現金的各種容器及全部現金、有價(jià)證券和重要空白憑證。

　�。ㄎ澹┙�立防搶、防盜應急預案，押運人員的審核和管理。

　�。�六）押運槍彈管理，防彈服配備。

　�。ㄆ撸┍O督郵政儲蓄銀行取送款員穿著(zhù)防彈衣。

　　二，郵政儲蓄銀行的責任

　�。ㄒ唬┤∷涂顔T由郵儲銀行員工擔任的.，運鈔中現金款袋或箱包歸銀行取送款員負責管理，包括：運鈔車(chē)上的運鈔艙、艙門(mén)鎖具鑰匙，運鈔艙內盛裝現金的各種容器及全部現金、有價(jià)證券和重要空白憑證。

　　取送款員由金融護衛中心人員擔任的，運鈔中現金款袋或箱包由金融護衛中心取送款員負責管理。

　�。ǘ�）向郵政企業(yè)提出押運時(shí)間及線(xiàn)路安排，對押運時(shí)間及線(xiàn)路安排作出調整時(shí)，應至少提前48小時(shí)書(shū)面通知郵政企業(yè)。

　�。ㄈ�）對郵政企業(yè)的運鈔車(chē)（包括：車(chē)型、牌照等），押運人員（包括：?jiǎn)挝�、姓名、照片等）進(jìn)行備案，并在實(shí)施中進(jìn)行核對。

　�。ㄋ模┰谝幎ǖ臅r(shí)間，地點(diǎn)與郵政企業(yè)辦理押運款箱、款袋或物品交接。

　　第十四條雇用金融護衛中心押運工作的，應由郵政企業(yè)與金融護衛中心簽訂運鈔合同。郵政企業(yè)安全保衛部門(mén)負責對運鈔車(chē)及押運工作進(jìn)行監督和檢查。郵政企業(yè)和郵政儲蓄銀行的責任同上。

　　第五章自助機具安全管理

　　第十五條一類(lèi)網(wǎng)點(diǎn)金融自助機具安全管理責任劃分：

　　一，郵政企業(yè)的責任

　�。ㄒ唬�對ATM、POS等自助機具的防盜、防搶設施達標情況和使用情況進(jìn)行檢查。

　�。ǘ�）對ATM、POS等自助機具的防盜、防搶防范制度、措施執行情況進(jìn)行檢查。

　�。ㄈ�）對存在的隱患提出整改意見(jiàn)，復查整改情況。

　　二，郵政儲蓄銀行的責任

　�。ㄒ唬〢TM、POS等自助機具防盜、防搶設施的建設、維護保養和管理。

　�。ǘ�）ATM、POS等自助機具防盜、防搶防范制度的貫徹執行。

　�。ㄈ�）ATM、POS等自助機具的日常檢查、運維監控。

　�。ㄋ模〢TM裝、取鈔過(guò)程的安全防范。

　�。ㄎ澹┌凑锗]政企業(yè)隱患整改意見(jiàn)，及時(shí)整改隱患，并將整改情況通知郵政企業(yè)。

　　第十六條二類(lèi)和代理網(wǎng)點(diǎn)金融自助機具安全管理責任劃分：

　　一，郵政企業(yè)的責任

　�。ㄒ唬〢TM、POS等自助機具防盜、防搶設施的建設、維護保養和管理。對達標情況和使用情況進(jìn)行檢查。

　�。ǘ�）落實(shí)并檢查ATM、POS等自助機具防盜、防搶防范制度，及時(shí)整改隱患。

　�。ㄈ�）ATM裝、取鈔過(guò)程的安全防范。

　�。ㄋ模┌凑锗]政儲蓄銀行的隱患整改意見(jiàn)，及時(shí)整改隱患，并將整改情況告知郵政儲蓄銀行。

　　二，郵政儲蓄銀行的責任

　�。ㄒ唬┤刖W(wǎng)資質(zhì)審查、運維監控。

　�。ǘ�）對存在的隱患提出整改意見(jiàn)，復查整改情況。

　　第六章安全檢查和隱患整改

　　第十七條郵政企業(yè)和郵政儲蓄銀行應按上述責任，按照規定的頻次、內容、標準組織安全檢查。

　　第十八條各級郵政企業(yè)和各級郵政儲蓄銀行對郵政企業(yè)安全保衛、郵政儲蓄銀行審計稽查部門(mén)等（以下簡(jiǎn)稱(chēng)檢查人員）履行檢查職責，應當予以配合，不得拒絕、阻撓。檢查人員應當忠于職守，堅持原則，秉公執法。

　　第十九條檢查人員進(jìn)行監督檢查，行使以下職權：

　　1、進(jìn)入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位進(jìn)行檢查，調閱有關(guān)資料，向有關(guān)單位和人員了解情況。

　　2、對檢查中發(fā)現的違章行為，應當場(chǎng)予以糾正或者要求限期改正；對發(fā)現的隱患，應當責令立即排除。

　　3、對重大隱患應及時(shí)下發(fā)隱患整改通知書(shū)，明確隱患的性質(zhì)、整改的依據、整改的期限等。

　　第二十條檢查人員應當將檢查的時(shí)間、地點(diǎn)、內容、發(fā)現的問(wèn)題及其處理情況，作出書(shū)面記錄，并由檢查人員和被檢查單位的負責人簽字；被檢查單位的負責人拒絕簽字的，檢查人員應當將情況記錄在案，并向有關(guān)部門(mén)報告。

　　第二十一條檢查人員在進(jìn)行檢查時(shí)，應出示檢查證件。郵政企業(yè)安保人員對一類(lèi)網(wǎng)點(diǎn)和點(diǎn)鈔室，金庫內進(jìn)行檢查時(shí)，應有同級郵政儲蓄銀行人員陪同。郵政儲蓄銀行在對二類(lèi)和代辦儲蓄網(wǎng)點(diǎn)檢查時(shí)，應有市、縣郵政局安�；蛞暡烊藛T陪同。

　　第二十二條負有郵政金融資金安全監督管理職責的部門(mén)在監督檢查中，應當互相配合，實(shí)行聯(lián)合檢查；確需分別進(jìn)行檢查的，應當互通情況，發(fā)現存在的安全問(wèn)題應當及時(shí)移送有關(guān)部門(mén)并形成記錄備查，接受移送的部門(mén)應當及時(shí)進(jìn)行處理。

　　第二十三條被檢查單位對查出的問(wèn)題應立即落實(shí)整改；不能立即整改的隱患，要采取有效安全防護措施，并按照檢查人員提出的整改意見(jiàn)和期限，制定整改計劃，落實(shí)整改部門(mén)、責任人、時(shí)間和措施，認真組織整改，并將整改情況及時(shí)報送檢查部門(mén)；對于隱患整改通知書(shū)限期整改的隱患，整改后要書(shū)面向檢查部門(mén)報送整改情況。

　　第二十四條檢查部門(mén)對各種隱患的整改情況必須進(jìn)行復查，做到有一件立一件，改一件銷(xiāo)一件，件件有記錄。

　　第七章案件管理

　　第二十五條發(fā)生郵政金融資金案件（包括：貪污挪用案件、資金詐騙案件、盜竊搶劫案件等），�。▍^、市）郵政公司和�。▍^、市）郵政儲蓄銀行，郵政儲蓄直屬分行應及時(shí)報告集團公司和郵政儲蓄銀行總行。

　　第二十六條二類(lèi)和代理網(wǎng)點(diǎn)、金庫、運鈔、管理發(fā)生案件，郵政企業(yè)在向上級報告的同時(shí)，應當向同級郵政儲蓄銀行或分支機構通報；一類(lèi)網(wǎng)點(diǎn)、各級郵政儲蓄銀行或分支機構發(fā)生案件，郵政儲蓄銀行或分支機構在向上級報告的同時(shí)，應當向同級郵政企業(yè)通報。

　　第二十七條案件報告

　�。ㄒ唬┌赴l(fā)快報。自案發(fā)至上報集團公司、郵政儲蓄銀行總行最大時(shí)限為24小時(shí)。案發(fā)快報內容包括：發(fā)案單位、發(fā)案時(shí)間、作案人基本情況、作案手段、發(fā)案原因、涉案金額等。

　�。ǘ�）案情報告。案發(fā)后3日內，應將發(fā)案單位、涉案崗位、涉案環(huán)節、作案人、涉案業(yè)務(wù)種類(lèi)和涉案總金額、案發(fā)經(jīng)過(guò)、案發(fā)后采取的主要措施、控制和追回的金額等情況上報集團公司、郵政儲蓄銀行總行。

　�。ㄈ�）案情分析和整改措施報告。案發(fā)后25日內，應將發(fā)案原因和教訓、整改措施及對建立和完善有關(guān)制度或技術(shù)條件的建議等上報集團公司、郵政儲蓄銀行總行。

　�。ㄋ模┱�改措施落實(shí)復查報告。案發(fā)后60日內，應將整改效果、對責任人查究情況及截至報告日涉案金額的實(shí)際追繳情況（如追繳方式、金額等）和實(shí)際損失金額等上報集團公司、郵政儲蓄銀行總行。

　　第二十八條案件查處

　　一，案件調查

　�。ㄒ唬┮活�(lèi)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)生貪污挪用儲蓄資金案件，由郵政儲蓄銀行負責組織對案件進(jìn)行調查處理；發(fā)生盜竊、搶劫案件，由郵政企業(yè)與郵政儲蓄銀行共同對案件進(jìn)行調查處理。

　�。ǘ�）二類(lèi)和代理網(wǎng)點(diǎn)發(fā)生盜竊、搶劫案件，由郵政企業(yè)負責組織對案件進(jìn)行調查處理；發(fā)生貪污、挪用儲蓄資金案件，由郵政企業(yè)與郵政儲蓄銀行共同對案件進(jìn)行調查處理。

　　二，案件督辦

　�。ㄒ唬┌l(fā)生貪污、挪用、詐騙案件，涉案金額50萬(wàn)元以上，盜竊案件涉案金額20萬(wàn)元以上，搶劫案件涉案金額10萬(wàn)元以上或至人員受傷的，由�。▍^、市）郵政公司和�。▍^、市）郵政儲蓄分行督辦。

　�。ǘ�）發(fā)生貪污、挪用、詐騙案件，涉案金額100萬(wàn)元以上，盜竊案件涉案金額50萬(wàn)元以上，搶劫案件涉案金額20萬(wàn)元以上或至人員死亡的，由集團公司和郵政儲蓄銀行總行督辦。

　　三，督辦內容

　�。ㄒ唬┒酱侔l(fā)案單位積極協(xié)助公安，檢察機關(guān)查破案件。

　�。ǘ�）督促發(fā)案單位分析發(fā)案原因、總結案件教訓、制定防范和整改措施。

　�。ㄈ�）認定案件性質(zhì)和案件責任，督促發(fā)案單位對相關(guān)責任人的責任查究。

　�。ㄋ模┓治鲐澪�、挪用、詐騙案件發(fā)案原因，提出防范和整改措施工作由郵政儲蓄銀行審計稽查部門(mén)負責；分析搶劫、盜竊案件發(fā)案原因，提出防范和整改措施工作由郵政企業(yè)安全保衛部門(mén)負責。

　　第八章案件責任追究

　　第二十九條發(fā)生金融資金案件必須對責任人、相關(guān)責任人、直接責任人進(jìn)行責任追究。

　　一，責任清楚的，郵政企業(yè)和郵政儲蓄銀行應依照《郵政金融資金案件責任查究規定》分別追究責任。

　　二，責任不清或涉及雙方人員責任的，應由領(lǐng)導小組查清責任，研究確定應追究的責任。有爭議的，報上級領(lǐng)導小組裁定。

　　三，與檢查人員未認真履行職責，檢查時(shí)發(fā)現隱患或發(fā)現隱患未提出整改要求有關(guān)，而導致案件發(fā)生的，應分別由郵政企業(yè)和郵政儲蓄銀行追究檢查人員的檢查責任。

　　四，對檢查人員發(fā)現隱患并提出整改要求，隱患單位未及時(shí)采取措施整改隱患，而導致案件發(fā)生的，應分別由郵政企業(yè)和郵政儲蓄銀行追究單位及相關(guān)人員的管理責任。

　　五，案件責任追究處理時(shí)限。

　�。ㄒ唬�對相關(guān)人員的責任追究，應在結案后一個(gè)月內完成。

　�。ǘ�）對于一時(shí)難以破案的搶劫盜竊、攜款潛逃、外部詐騙案件不需結案，對相關(guān)責任人員的責任追究，應在責任查清后一個(gè)月內完成。

　�。ㄈ�）案件責任追究原則上應在發(fā)案后60日內完成，需要跨年的，應在次年上半年完成。

　　第九章附則

　　第三十條本規定適用于郵政企業(yè)和郵政儲蓄銀行及其所屬單位。

　　第三十一條本規定由中國郵政集團公司負責解釋、修訂。

　　第三十二條本規定自印發(fā)之日起執行。

　　資金安全管理制度2

　　第一條為了保證安全生產(chǎn)資金的投入，加強安全生產(chǎn)專(zhuān)項資金的管理，充分發(fā)揮資金的使用效益，進(jìn)一步推動(dòng)安全生產(chǎn)工作的全面開(kāi)展，根據《安全生產(chǎn)法》的要求，結合本公司實(shí)際，制定本制度。

　　第二條各單位、項目部應保證安全生產(chǎn)專(zhuān)項資金的投入，并單獨建立臺帳，實(shí)行專(zhuān)項存儲、專(zhuān)項核算、統籌安排、保證重點(diǎn)，嚴禁挪作他用。行政一把手為該項工作的第一責任人，并承擔由于資金投入不足導致事故發(fā)生的責任。

　　第三條安全生產(chǎn)專(zhuān)項資金應用于施工安全防護用具及設施的采購和更新、安全施工措施的落實(shí)、安全生產(chǎn)條件的改善等。詳見(jiàn)公司《環(huán)境、職業(yè)健康安全生產(chǎn)管理制度》匯編、《安全防護、文明施工措施計劃編制制度》。

　　第四條公司安全生產(chǎn)專(zhuān)項管理費，按年計劃產(chǎn)值的0.5‰提取;各單位、項目部安全專(zhuān)項經(jīng)費按計劃產(chǎn)值的1%～2%提取，不足部分在成本中列支。

　　第五條各單位、項目部要根據公司《安全防護、文明施工措施計劃編制制度》的規定，編制安全生產(chǎn)專(zhuān)項資金投入計劃，安全生產(chǎn)檢查所發(fā)現的安全隱患的整改措施、針對造成死亡事故和職業(yè)危害的主要原因所采取的整改和防范措施、危險源監控點(diǎn)所采取的監控措施一并編入安全防護、文明施工計劃。

　　第六條各單位應在每年元月上旬和12月下旬，分別將安全專(zhuān)項資金計劃和全年實(shí)施情況報公司;項目部在工程開(kāi)工一個(gè)月內和結束后的半個(gè)月內分別將計劃和整個(gè)項目實(shí)施情況報公司。每月經(jīng)費使用情況按月上報。

　　第七條公司工程部負責督查安全生產(chǎn)專(zhuān)項資金的使用情況，并作為考評各單位、項目部工作的內容之一。各單位、項目部安全管理部門(mén)負責安全專(zhuān)項資金的監督使用，其經(jīng)費報銷(xiāo)需經(jīng)安全管理部門(mén)審核。

　　第八條本辦法由工程部負責解釋。

　　資金安全管理制度3

　　1，目的與適用范圍

　　為規范財政專(zhuān)項資金管理，保證專(zhuān)項資金受控并合規、有效使用，根據國家和地方政府專(zhuān)項資金管理有關(guān)規定和政策，結合公司實(shí)際情況和公司財務(wù)制度，特制定本辦法。

　　本辦法適用于各級政府安排的財政專(zhuān)項資金的管理。財政專(zhuān)項資金是指經(jīng)公司申請，由中央、地方政府相關(guān)職能部門(mén)審批后下達到公司，用于指定項目的資金。該資金要求進(jìn)行單獨核算，專(zhuān)款專(zhuān)用，不能挪作他用。

　　2，職責

　　2.1，財務(wù)部：負責財政專(zhuān)項資金申報的資金預算編制、財務(wù)評價(jià)，負責專(zhuān)項資金的銀行賬戶(hù)管理、使用審核、向政府職能部門(mén)支付報告提交、資金支付，負責建立項目資金專(zhuān)帳與憑證。

　　2.2，項目申報與實(shí)施部門(mén)：根據項目歸口部門(mén)，負責專(zhuān)項資金項目可行性論證與可研的編制，負責專(zhuān)項資金項目備案、申請及報批工作，負責專(zhuān)項資金對應項目評價(jià)、對外對上匯報、內外對接，負責項目實(shí)施進(jìn)度安排與督辦，負責資金使用統計、臺賬建立、情況說(shuō)明與總結，負責項目運行各階段的總結及數據統計與分析工作，負責項目驗收準備各項工作、完成驗收。

　　2.3，其他各相關(guān)部門(mén)：根據歸口及部門(mén)職責，負責專(zhuān)項資金項目運行各過(guò)程中的配合工作，包括項目實(shí)施過(guò)程中內部加工、委托外協(xié)、

　　項目材料采購、證照申辦、運營(yíng)管理，以及協(xié)助外來(lái)施工、安裝等。

　　2.4，公司高層領(lǐng)導：負責專(zhuān)項資金項目實(shí)施方案、招投標等重大事項的集體決策、民主集中、會(huì )議決定;根據公司財務(wù)制度，董事長(cháng)負責專(zhuān)項資金支出的最終審批。

　　3，管理要求

　　3.1，專(zhuān)帳管理：對各專(zhuān)項資金分別建立專(zhuān)帳，或由財政部門(mén)指定，單獨核算，單獨開(kāi)支，單獨建賬，專(zhuān)款專(zhuān)用，劃清與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資金的界限，不得互相占用。

　　3.2，指定用途：專(zhuān)項資金嚴格按項目批復的計劃與用途使用，不得擅自變更批復的建設內容、規模、標準。

　　3.3，資金配套：公司自籌資金按照批復要求同步配套，按比例使用，不得優(yōu)先使用專(zhuān)項資金。

　　3.4，專(zhuān)班負責：對項目實(shí)施建立領(lǐng)導小組和專(zhuān)班，指派公司級領(lǐng)導具體負責，保證項目按既定的要求實(shí)施，保證專(zhuān)項資金的有效、合規使用。

　　3.5，陽(yáng)光運作：實(shí)施方案主動(dòng)邀請專(zhuān)家論證、接收咨詢(xún)，工程和大宗采購實(shí)行招標投標，所有工程和大宗采購有合同、有正規發(fā)票，工程建設推行監理制。

　　3.6，檔案管理：對項目全過(guò)程收集和建立檔案資料，包括項目申報、審批、設計、建設、監理、質(zhì)監、施工、安裝、采購供應、單項驗收等各環(huán)節。

　　3.7，內部監督：公司財務(wù)部門(mén)、專(zhuān)項資金的使用部門(mén)、審計人員均

　　有權有責對專(zhuān)項資金的審批與使用進(jìn)行監督，公司定期或項目完工后聘請外部審計單位對專(zhuān)項資金的使用情況進(jìn)行抽查或全面檢查，對出現的問(wèn)題進(jìn)行問(wèn)責、整改、完善，保證專(zhuān)項資金的使用合規、有效。

　　3.8，外部監管：項目實(shí)施過(guò)程主動(dòng)接受質(zhì)監部門(mén)檢查、主動(dòng)送檢，資金使用主動(dòng)接受相關(guān)職能部門(mén)、審批部門(mén)、財政部門(mén)、審計部門(mén)的監管和檢查。

　　4，專(zhuān)項資金的使用流程

　　4.1，訂立合同：項目涉及的工程、大宗采購均應按規定實(shí)行招標、投標，一般物資采購或小型零星工程可采取比價(jià)辦法處理;所有工程、采購、安裝等均應簽訂書(shū)面合同，約定標的、技術(shù)要求、雙方責任義務(wù)、驗收辦法、資金支付辦法、質(zhì)保期等內容。根據公司有關(guān)規定，合同須由董事長(cháng)或委托代理人簽署有效。無(wú)有效合同的一律不得申請支付資金。

　　4.2，預付款與形象進(jìn)度款：預付款按合同約定的條款，由項目專(zhuān)班提出申請、辦理手續;形象進(jìn)度款須由工程實(shí)施工方提出申請、監理和專(zhuān)班現場(chǎng)人員審核、專(zhuān)班領(lǐng)導批準后，提交付款手續送批。最后一批款項的支付應在竣工驗收之后。

　　4.3，分包的驗收：分包工程按合同要求完成，達到預期的各項經(jīng)濟技術(shù)指標的，由分包人提出，項目領(lǐng)導小組和專(zhuān)班、財務(wù)與審計人員、必要的外部技術(shù)人員組成驗收小組，進(jìn)行專(zhuān)項評價(jià)、做出驗收結論，驗收結論作為工程結算與財務(wù)結算相關(guān)工作的依據。

　　4.4，尾款與質(zhì)保金的支付：根據合同有關(guān)條款符合要求的，可在質(zhì)

　　保期滿(mǎn)由項目專(zhuān)班或工程實(shí)施人提出申請，按程序審批后予以支付。

　　4.5，發(fā)票與審批：所有資金支付均須取得相應的正規發(fā)票，并取得董事長(cháng)簽批。無(wú)發(fā)票的或發(fā)票不合規、或者無(wú)董事長(cháng)簽批的，財務(wù)部拒絕支付資金。

　　5，項目驗收

　　5.1，預驗收：各分包工程、配套工程完工，由項目領(lǐng)導小組申請預驗收。預驗收的目的是系統檢查、確認項目建設全面完工，具備試運行的條件。預驗收由專(zhuān)班、公司相關(guān)部門(mén)人員組成，必要時(shí)聘請外部專(zhuān)業(yè)人員。預驗收中發(fā)現的問(wèn)題應督查各分包單位整改。

　　5.2，竣工驗收：項目試運行達到項目計劃書(shū)的各項指標后�？梢陨暾埧⒐を炇��？⒐を炇諔�邀請項目的政府職能部門(mén)參加。

　　6，獎罰

　　比照公司《員工獎懲條例》的有關(guān)條款執行。

　　7，其他

　　本辦法由財務(wù)部負責解釋?zhuān)�自文件下發(fā)之日起執行。

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