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風(fēng)險防控自查自糾報告
在當下社會(huì )，報告的用途越來(lái)越大，多數報告都是在事情做完或發(fā)生后撰寫(xiě)的。一起來(lái)參考報告是怎么寫(xiě)的吧，以下是小編收集整理的風(fēng)險防控自查自糾報告，僅供參考，歡迎大家閱讀。
風(fēng)險防控自查自糾報告1
一、加強組織領(lǐng)導，不斷創(chuàng )新管理方式
1、加強組織領(lǐng)導。將責任落實(shí)到人，要樹(shù)立發(fā)展是政績(jì)，穩定也是政績(jì)的意識。各單位要將綜治工作擺在重要議事日程，制定具體實(shí)施意見(jiàn)和考核辦法，要將社會(huì )治安綜合治理工作作為黨政領(lǐng)導干部政績(jì)考核的重要內容。
2、加強建筑施工隊伍流動(dòng)人口管理。加強外來(lái)建筑隊伍備案管理。對進(jìn)駐我市承包工程任務(wù)的建筑隊伍，實(shí)行備案管理制度；積極配合各有關(guān)部門(mén)對施工現場(chǎng)的流動(dòng)人口進(jìn)行登記，加大宣傳力度，層層落實(shí)責任。同時(shí)，繼續加強對建筑勞務(wù)隊伍的培訓和教育，進(jìn)一步提高建筑勞務(wù)隊伍整體素質(zhì)，繼續積極開(kāi)展創(chuàng )建農民工業(yè)余學(xué)校，送書(shū)進(jìn)工地等多種形式活動(dòng)，幫助他們解決實(shí)際困難。全方面關(guān)愛(ài)流動(dòng)人口，增強流動(dòng)人口參與城建工作積極性和自豪感。
3、規范房地產(chǎn)中介行為，加強房屋租賃管理。繼續對房地產(chǎn)中介機構經(jīng)營(yíng)過(guò)程中虛構合同，不實(shí)信息行為進(jìn)行嚴厲打擊、查處；全面清理、整頓房地產(chǎn)中介服務(wù)機構，依法查處未取得有關(guān)證照、超范圍從事中介業(yè)務(wù)以及中介行為不規范的房地產(chǎn)中介服務(wù)機構。加強房屋租賃管理，嚴格執行國家房屋租賃管理的法律法規，對未到房地產(chǎn)管理部門(mén)辦理有關(guān)房屋租賃備案手續的房屋出租人，按照有關(guān)法規的規定進(jìn)行處罰。建立健全由房地產(chǎn)、公安、工商等部門(mén)參加的出租房屋管理協(xié)管制度，實(shí)行信息共享，協(xié)調配合，促進(jìn)學(xué)校及周邊租賃房屋市場(chǎng)健康有序。
4、依托網(wǎng)絡(luò )信息化平臺，加強保障性住房管理。要不斷建立和完善全市廉租住房保障管理信息系統，對廉租房補貼對象的申請、審核、檔案管理和監督全部實(shí)施網(wǎng)絡(luò )信息化管理，逐步規范廉租房補貼和發(fā)放工作。同時(shí)，加快安置房建設，在確保工程質(zhì)量和安全的前提下，實(shí)施晝夜施工，確保如期兌現“讓過(guò)渡期滿(mǎn)18個(gè)月的所有征遷拆遷戶(hù)在2012年春節前搬入新居”的莊嚴承諾。
二、完善工作機制，深入推進(jìn)社會(huì )矛盾排查化解
5、建立行業(yè)、專(zhuān)業(yè)調解工作機制，構建大調解工作平臺。依據《條例》建立黨政齊抓共管的`層級工作機制，著(zhù)眼于“化解民怨、解決民生、保障民安”部署,進(jìn)一步健全全委系統矛盾糾紛排查化解工作網(wǎng)絡(luò )，形成高效運轉的工作機制。建立行業(yè)、專(zhuān)業(yè)調解組織。充分發(fā)揮物業(yè)管理糾紛調解工作室的作用，實(shí)施市、區兩級聯(lián)動(dòng)機制，積極發(fā)揮專(zhuān)業(yè)調解優(yōu)勢，降低糾紛司法處理成本，提高庭前矛盾糾紛調解率。建立物業(yè)管理糾紛調解專(zhuān)家庫，探索物業(yè)管理矛盾糾紛調解新途徑，尊重物業(yè)管理糾紛各方主體，維護物業(yè)服務(wù)行業(yè)發(fā)展新秩序。
6、建立實(shí)施重大決策風(fēng)險評估機制。創(chuàng )新訴求渠道，建立健全市住建委愛(ài)民熱線(xiàn)、網(wǎng)上信箱、網(wǎng)上征詢(xún)等信息預告制度。對涉及群眾切身利益的重大決策和重大項目貫徹采取網(wǎng)站、登報公示、舉行聽(tīng)證會(huì )、新聞會(huì )等方式。建立廉政風(fēng)險點(diǎn)預警機制。圍繞市住建委中心工作，建立和完善房地產(chǎn)和建筑市場(chǎng)監管相關(guān)制度。重點(diǎn)對建設項目審批、建設工程管理等領(lǐng)域逐步加以規范，從源頭上預防腐敗行為發(fā)生。各單位各部門(mén)要根據職能范圍，查找廉政風(fēng)險點(diǎn)，核定風(fēng)險等級，重大事項要集體研究決定。
7、繼續實(shí)施重大矛盾糾紛和疑難問(wèn)題領(lǐng)導包案、掛牌督辦制度。對久拖不決的歷史積案和遺留問(wèn)題，各單位黨政領(lǐng)導班子成員要親自負責，限期辦理。健全信息報告制度，嚴格落實(shí)信息報送責任。重大矛盾糾紛和隱患的信息要在第一時(shí)間內報告，努力做到早發(fā)現、早報告、早控制、早解決，把矛盾化解在基層，解決在萌芽狀態(tài)。
三、加大科技投入，全力推進(jìn)文明創(chuàng )建工作
8、創(chuàng )建“平安工地”。極積落實(shí)“平安工程”實(shí)施計劃，完善建筑工地現場(chǎng)重大危險源信息監控平臺工作建設，建立長(cháng)效管理機制，提升治安防控信息化水平；按照“全省學(xué)校及周邊治安綜合治理工作會(huì )議”部署，重點(diǎn)加強學(xué)校及周邊工程質(zhì)量安全監管，保證學(xué)校及周邊工程質(zhì)量符合抗震設防要求；加強建筑施工工地安全生產(chǎn)檢查，落實(shí)農民工工資支付制度，從源頭預防安全生產(chǎn)事故的發(fā)生；加強公共安全領(lǐng)域的監管，抓好工程安全質(zhì)量監管，做好建筑工地塔吊現場(chǎng)作業(yè)、建筑深基坑開(kāi)挖、高層建筑施工防護網(wǎng)與垂直運輸天井防護等。加大房地產(chǎn)市場(chǎng)和建筑市場(chǎng)專(zhuān)項、綜合執法檢查力度，每月檢查1-2次；同時(shí)，做好白蟻防治藥物等危險品的管理；聯(lián)系市移動(dòng)公司、市聯(lián)通公司等單位，計劃在全市所有建筑工地安裝攝像頭，通過(guò)實(shí)時(shí)監控，提高建筑工地安全文明施工水平，發(fā)現建筑農民工群體中的不穩定因素。
9、創(chuàng )建“平安小區”。積極開(kāi)展市示范住宅區達標評查活動(dòng)，進(jìn)一步規范行業(yè)管理，做好新出臺的《市物業(yè)管理實(shí)施辦法》等政策宣傳工作；做好老舊小區整治工作，完善老舊小區安全防范設施建設。老舊小區整治后要有小區大門(mén)、值班室、封閉圍墻、安裝單元防盜門(mén)等設施；新建小區要安裝“平安E家”監控電話(huà)，小區要加強日常巡查，物業(yè)科要指導三區住建委督促各物業(yè)公司做好小區的人防、物防、技防工作，保障小區內的居民有安全幸福感。
10、創(chuàng )建“平安景區”。各公園景點(diǎn)進(jìn)一步完善日常巡查制度，擴充巡查隊伍，確保委屬公園、廣場(chǎng)在全市開(kāi)展“四城”同創(chuàng )活動(dòng)中不丟分；市園林處、采石風(fēng)景處要繼續加大監控設施建設資金投入，進(jìn)一步完善自動(dòng)報警設施系統建設。在雨山湖公園、兒童公園、采石風(fēng)景區以及花雨廣場(chǎng)等人群流量較大的公共場(chǎng)所，要新增攝像頭，不斷加強監控設施建設；進(jìn)一步完善各類(lèi)應急預案，適時(shí)開(kāi)展公園、廣場(chǎng)等消防演習，切實(shí)做好公共安全領(lǐng)域的監管工作。
風(fēng)險防控自查自糾報告2
一、總體要求
堅持以鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想為指導，深入學(xué)習實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀(guān)，全面貫徹落實(shí)中央《建立健全教育、制度、監督并重的懲治和預防腐敗體系實(shí)施綱要》、《建立健全懲治和預防腐敗體系-20__年工作規劃》和省委《四川省建立健全懲治和預防腐敗體系-20__年實(shí)施辦法》，堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防的方針，以廉政風(fēng)險防控管理為載體，以完善法規制度為骨架，以完善機制為支撐，以制約和監督權力為核心，以體系項目推進(jìn)為抓手，初步形成以拒腐防變教育、權力運行監控、源頭治理改革、糾風(fēng)治亂、從嚴懲戒腐敗為主要內容的懲治和預防腐敗體系基本框架，為創(chuàng )建法治城管、和諧城管和實(shí)現城管“科學(xué)發(fā)展上水平，作風(fēng)轉變見(jiàn)成效、干部隊伍高素質(zhì)”的目標提供強有力的政治保證。
二、構建目標
(一)完善兩大工作體系。一是構建以廉政教育、制度防范、權力風(fēng)險監控、源頭治理防范和維護民利糾風(fēng)治亂等為主要內容的預防腐敗工作體系；二是構建以查辦腐敗行為和查處腐敗案件為主要內容的懲治腐敗工作體系。
(二)健全五個(gè)支撐體系。即反腐倡廉宣傳教育體系、權力制約監督體系、源頭治理預防體系、群眾利益維護體系、從嚴治腐懲戒體系。
(三)構建四大運行機制。即領(lǐng)導責任機制、整合協(xié)調機制、獎懲評估機制和工作保障機制。
三、框架構成及責任分工
我局懲防體系基本框架建設作為全市懲防體系基本框架的組成部分，要重點(diǎn)開(kāi)展廉政風(fēng)險防控管理，通過(guò)排查崗位風(fēng)險，強化廉政教育；通過(guò)防范崗位風(fēng)險，完善內控制度；通過(guò)監控崗位風(fēng)險，深化權力監督；通過(guò)處置崗位風(fēng)險，推進(jìn)監督管理，實(shí)現懲防體系建設和本職業(yè)務(wù)工作相互促進(jìn)。
懲防體系五個(gè)支撐體系包括：
1.反腐倡廉宣傳教育體系。主要由黨員干部教育培訓，反腐倡廉宣傳和廉政文化建設等三個(gè)子體系組成。
2.權力運行監督制約體系。主要由決策權力監督、執行權力監督和監督主體等三個(gè)子體系組成。
3.源頭治理預防體系。涉及我局的主要有干部人事管理、行政管理、財務(wù)管理和市場(chǎng)配置公共資源管理等體系。
4.群眾利益維護體系。主要由行政效能建設和糾正損害群眾利益不正之風(fēng)等兩個(gè)子體系組成。
5.從嚴治腐懲戒體系。主要由舉報、查辦案件、發(fā)揮查辦案件治本功能、責任追究和刑罰處罰等五個(gè)子體系組成。
四、實(shí)施步驟
第一階段：動(dòng)員部署懲防體系基本框架建設工作（1—3月）
1.動(dòng)員部署。建立城管局懲治和預防腐敗體系基本框架建設領(lǐng)導小組及工作機構，進(jìn)行全局動(dòng)員，制定和印發(fā)城管局懲防體系基本框架建設及廉政風(fēng)險防控管理工作相關(guān)文件，召開(kāi)動(dòng)員會(huì )，明確工作任務(wù)，提出工作要求。要及時(shí)研究落實(shí)任務(wù)的具體措施，明確工作責任，制定任務(wù)完成時(shí)間安排表。結合城管實(shí)際，根據安排部署，制定城管局構建懲防體系基本框架工作方案，明確構建任務(wù)，落實(shí)工作責任，細化工作措施。
2.宣傳教育。開(kāi)展學(xué)習活動(dòng)，要采取輔導報告會(huì )、座談會(huì )、征文活動(dòng)、專(zhuān)題培訓、調研等多種方式組織全體干部職工認真學(xué)習中央《建立健全教育、制度、監督并重的懲治和預防腐敗體系實(shí)施綱要》、《建立健全懲治和預防腐敗體系—20__年工作規劃》，省委《四川省建立健全懲治和預防腐敗體系-20__年實(shí)施辦法》以及《市構建懲治和預防腐敗體系基本框架實(shí)施方案》和省、市相關(guān)文件精神，深刻理解和準確把握構建懲防體系基本框架和開(kāi)展廉政風(fēng)險防控管理工作的重要性和基本要求，營(yíng)造氛圍，切實(shí)增強黨員干部的風(fēng)險意識，提高廉潔從政的自覺(jué)性。
第二階段：深入開(kāi)展廉政風(fēng)險防控管理工作（4月）
1.開(kāi)展廉政風(fēng)險防控管理工作。一是開(kāi)展廉政風(fēng)險自查活動(dòng)。各站所、科室要根據《市城鄉環(huán)境綜合管理局委員會(huì )關(guān)于開(kāi)展廉政風(fēng)險防控管理的實(shí)施意見(jiàn)》，結合職能和工作實(shí)際，對站所、科室權力進(jìn)行一次全面清理，圍繞權力運行摸清權力“家底”，進(jìn)行廉政風(fēng)險點(diǎn)的查找。二是進(jìn)行廉政風(fēng)險評估。召開(kāi)會(huì )議，對崗位、站所、科室、整個(gè)城管系統查找出的所有風(fēng)險進(jìn)行綜合評議，確定風(fēng)險點(diǎn)及其表現形式，確定廉政風(fēng)險等級。三是制定防控措施，進(jìn)行風(fēng)險監 管。根據排查確立的各類(lèi)風(fēng)險點(diǎn)和風(fēng)險等級，研究制定防控措施，規范、細化工作流程，明確工作責任，建立、修訂和完善相關(guān)制度。實(shí)行分級管理、分級負責，正式啟動(dòng)廉政風(fēng)險防控監管工作。
2.梳理審查制度。圍繞制約和規范權力運行，對現有反腐倡廉制度進(jìn)行一次全面、系統的審查和清理。按照“堅持、完善、廢止”的要求進(jìn)行分類(lèi)登記，做好制度清理和審查工作，形成本單位反腐倡廉制度目錄。
3.修訂完善制度。在全面梳理和審查的基礎上，按照“必要、管用”、“行得通、做得到”和“切實(shí)解決問(wèn)題”的原則，及時(shí)補缺補差，并針對制度執行中出現的新情況、新問(wèn)題和薄弱環(huán)節，堅持改革創(chuàng )新、與時(shí)俱進(jìn)，將群眾關(guān)注的熱點(diǎn)作為完善制度的重點(diǎn)，不斷完善城管制度和規定，形成覆蓋全面、內容完整、相互銜接、易于操作的反腐倡廉制度體系。對不適應形勢發(fā)展要求的制度及時(shí)予以廢除；制度內容不完善的，抓緊修訂完善；制度規范過(guò)于原則、不便操作的，要進(jìn)一步細化配套措施。開(kāi)展“制度建設建言獻策”活動(dòng)，采取召開(kāi)座談會(huì )、研討會(huì )，走出去、請進(jìn)來(lái)等辦法，聯(lián)系本單位的實(shí)際開(kāi)展調研，查找反腐倡廉制度建設方面存在的問(wèn)題，不斷提升制度的'針對性和可操作性。
4.嚴格落實(shí)制度。開(kāi)展反腐倡廉制度集中公開(kāi)、學(xué)習、培訓活動(dòng)，讓工作人員熟知制度，熟用制度，切實(shí)提高執行制度的自覺(jué)性、主動(dòng)性和堅定性。黨員領(lǐng)導干部特別是主要負責同志要以身作則、嚴于律己，模范遵守制度，自覺(jué)接受監督。要加大監督檢查和考核力度，嚴肅進(jìn)行責任追究，堅決查糾有令不行、有禁不止、隨意變通、惡意規避等嚴重破壞制度的行為，促進(jìn)制度落實(shí)，維護制度的嚴肅性和權威性。要認真開(kāi)展反腐倡廉制度建設情況的檢查評估，著(zhù)力發(fā)現和解決反腐倡廉制度建設的工作力度、廣度、深度、進(jìn)度等方面存在的不足，及時(shí)督促再次修訂完善，并匯編成冊。
5.開(kāi)展自查自糾工作。認真對照懲防體系建設總體目標任務(wù)，結合開(kāi)展廉政風(fēng)險防控管理工作進(jìn)行一次全面“回頭看”，重點(diǎn)看任務(wù)是否按照進(jìn)度完成，財政的拒腐防變宣傳教育、權力運行監控管理、源頭治理預防制度執行、糾風(fēng)治亂長(cháng)效機制、從嚴治腐懲戒辦法以及組織保障是否形成，找出工作中的差距和不足，深刻分析原因，并按照“誰(shuí)主管、誰(shuí)負責”的要求，及時(shí)整改落實(shí)。要在全面“回頭看”的基礎上形成自查報告上報局辦公室。
第三階段：建立健全懲防體系基本框架（5月—10月）
1.構建拒腐防變反腐倡廉宣傳教育機制。積極配合相關(guān)部門(mén)，圍繞提高黨員干部廉潔自律的意識，在城管局開(kāi)展黨風(fēng)黨紀專(zhuān)題教育、勤廉典型示范教育、案例警示教育、崗位廉政教育等方面的制度，規范分層次教育和廉政文化建設，健全廉政教育預警和責任機制，不斷豐富教育內容和形式，要以領(lǐng)導干部為重點(diǎn)，結合“創(chuàng )先爭優(yōu)”活動(dòng)在全局廣泛開(kāi)展“爭創(chuàng )勤廉雙優(yōu)組織、爭做勤廉雙優(yōu)干部”創(chuàng )建活動(dòng)，提高反腐倡廉教育的針對性和實(shí)效性。
2.構建權力運行廉政風(fēng)險監控機制。建立健全服務(wù)科學(xué)發(fā)展的定期檢查和專(zhuān)項督查制度，確保政令暢通；認真落實(shí)黨內監督制度，健全和完善提醒、質(zhì)詢(xún)、誡勉談話(huà)、廉情分析、督查反饋、“勤廉雙諾雙述雙評”等制度，加強對領(lǐng)導班子和領(lǐng)導干部尤其是“一把手”的監督；全面實(shí)施廉政風(fēng)險防控管理建設，提高廉政風(fēng)險防控水平；完善政務(wù)、財務(wù)公開(kāi)制度，支持和引導群眾監督和輿論監督，切實(shí)把干部的用權行為置于黨員群眾的監督之下；充分發(fā)揮黨內監督、人大監督、政協(xié)民主監督、司法監督等監督主體的作用，加大權力監督力度。
3.構建源頭治理改革創(chuàng )新機制。圍繞實(shí)現用制度管權管事管人，繼續深化落實(shí)行政管理、干部人事、財務(wù)重點(diǎn)和關(guān)鍵環(huán)節的改革舉措；貫徹《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導干部廉潔從政若干準則》，完善我局領(lǐng)導干部廉潔從政配套的規范和制度。
4.構建糾風(fēng)治亂維護民利機制。圍繞解決當前存在的突出問(wèn)題和群眾關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題，建立健全改進(jìn)機關(guān)作風(fēng)、糾正部門(mén)和行業(yè)不正之風(fēng)制度；加強基層黨風(fēng)廉政建設等方面的制度；抓好“行風(fēng)熱線(xiàn)”，健全防治不正之風(fēng)的長(cháng)效機制；進(jìn)一步完善核查、監督檢查、專(zhuān)項治理、群眾評議和責任追究規定，健全群眾利益協(xié)調、訴求表達、矛盾調處和權益保障機制，以反腐倡廉實(shí)際成效取信于民，讓人民群眾共享黨風(fēng)廉政建設成果。
5.構建從嚴治腐懲戒機制。圍繞提高及時(shí)揭露、發(fā)現和懲處腐敗的能力，建立廉政風(fēng)險點(diǎn)排查分析、廉情預警和反腐倡廉信息共享機制，積極配合相關(guān)部門(mén)從嚴治腐。
6.實(shí)施項目管理。以建立懲防體系基本框架、健全五大體系為主要內容，完善領(lǐng)導責任、部門(mén)協(xié)調、督察督辦、獎懲預警、測評評估、人員經(jīng)費保障等工作運行機制，積極探索風(fēng)險防控管理與建立懲防體系基本框架有機結合的項目化管理辦法，確保各項制度落到實(shí)處。
7.健全行政權力運行的科技防控體系。大力推進(jìn)城管行政審批業(yè)務(wù)系統信息化建設的步伐，切實(shí)有效地規范行政權力的行使。要以電子業(yè)務(wù)系統和電子監察系統為依托，實(shí)現“全程信息公開(kāi)”的民主監督、“全部流程定制”的技術(shù)監控和“全程監控運行”的監察監督有機結合，發(fā)揮綜合監督效應，健全行政權力運行的事前、事中、事后的科技防控體系。
第四階段：總結評估懲防體系基本框架建設（11月——12月）
1.堅持自查自評。建立《市城鄉環(huán)境綜合管理局懲防體系基本框架建設綜合效果評價(jià)指標體系》，梳理以反腐倡廉各項制度的完善和執行為核心內容的考核標準，認真開(kāi)展自查自評工作，提出問(wèn)題，限期整改。
2.堅持考核導向。結合黨風(fēng)廉政責任制考核、目標考核等一同推進(jìn)懲防體系的考核評估工作，建立臺帳和清單，要善于及時(shí)總結經(jīng)驗、查找問(wèn)題、分析原因、督促整改，嚴格考核，形成持續改進(jìn)和不斷完善的循環(huán)機制，確保懲治和預防腐敗體系建設各項任務(wù)落到實(shí)處。
3.堅持總結提高。認真總結構建工作，及時(shí)總結經(jīng)驗和做法，為全市框架建設完成作貢獻。
五、工作要求
(一)加強領(lǐng)導。嚴格落實(shí)責任制，切實(shí)做到“一把手”負總責，紀委書(shū)記具體抓，領(lǐng)導班子成員分工負責，形成齊抓共管懲防體系建設的良好局面。發(fā)揮各站、科室在懲防體系建設中的主體作用，形成工作合力。
風(fēng)險防控自查自糾報告3
為扎實(shí)推進(jìn)廉政風(fēng)險防控機制建設，切實(shí)加強廉政風(fēng)險防范，規范權力運行，強化對重點(diǎn)領(lǐng)域，重要崗位和關(guān)鍵環(huán)節的廉潔風(fēng)險監管管理，應市局和院部的要求，杭州灣檢驗站于25日在站會(huì )議室召開(kāi)了廉政風(fēng)險點(diǎn)排查工作會(huì )，具體內容總計如下：
大廳業(yè)務(wù)崗位日常工作的廉政風(fēng)險點(diǎn)在：
�。�1）檢驗費用的計算和相關(guān)打折優(yōu)惠的項目是否嚴格按照文件要求實(shí)施；
�。�2）申報監督檢驗的'初審材料是否受到外部環(huán)境影響沒(méi)有統一嚴格按照要求受理。針對上述問(wèn)題制定的防控措施有，業(yè)務(wù)大廳各崗位人員內部之間相互定期糾查，定期交換各自負責的業(yè)務(wù)事項。
室主任崗位的廉政風(fēng)險點(diǎn)在：
�。�1）未能合理公平公正的按要求安排檢驗任務(wù)，受外部因素影響無(wú)主要特別原因優(yōu)先安排個(gè)別申報單位的檢驗事項
�。�2）違規審核相關(guān)檢驗報告
�。�3）檢驗現場(chǎng)處置檢驗相關(guān)各類(lèi)情況尺度不統一。針對上述問(wèn)題制定的防控措施有
1.嚴格按照院要求合理有序安排檢驗任務(wù)，做到任務(wù)全公開(kāi)，如有需要相關(guān)過(guò)程留有見(jiàn)證資料
2.由站長(cháng)定期抽查主任審核的報告
3.加強各部站之間，部站與院之間的溝通交流，避免在項目分包存在不合規性，避免檢驗費用計算方式和檢驗尺度不統一。
檢驗員崗位的廉政風(fēng)險點(diǎn)在：
�。�1）違規出具虛假報告
�。�2）檢驗現場(chǎng)不同的申報單位檢驗尺度不一致
�。�3）違規向受檢單位介紹和特種設備相關(guān)的第三方服務(wù)對象。針對上述風(fēng)險點(diǎn)制定的防控措施有：
1.各檢驗員之間定期報告相互糾查
2.檢驗現場(chǎng)時(shí)各檢驗員之間相互提醒相互監督，站內制定一套廉政風(fēng)險示警機制
3.例會(huì )時(shí)嚴格強調檢驗人員現場(chǎng)一律不允許推銷(xiāo)和介紹與檢驗類(lèi)相關(guān)的第三方服務(wù)業(yè)務(wù)，相互監督。
風(fēng)險防控自查自糾報告4
一、強化教育，統一認識，增強風(fēng)險排查積極性
工作要深入，心必要先入。在廉政風(fēng)險排查中，我們堅持把強化教育引導作為首要工作來(lái)做，將廉政教育貫穿風(fēng)險排查、機制建設全過(guò)程，切實(shí)增強干部廉政意識和積極參加風(fēng)險排查的自覺(jué)性。
國土資源工作的性質(zhì)、作用，決定了在國土資源領(lǐng)域深入開(kāi)展反腐倡廉工作的重要性。尤其是隨著(zhù)我國工業(yè)化和城鎮化進(jìn)程的加快，國土資源供需矛盾日益突出，加之市場(chǎng)配置機制還不夠健全，監督管理制度還不夠完善，導致涉地涉礦腐敗案件易發(fā)多發(fā)，損害了國土資源系統的形象和公信力。漯河市國土資源局的廣大干部職工對此亦有清醒的認識，也知道根治腐敗必須從源頭上預防腐敗。但是，去年我們的廉政風(fēng)險排查活動(dòng)剛開(kāi)始時(shí)，同志們的認識并不一致，工作上阻力不小。部分黨員干部認為“查風(fēng)險點(diǎn)是走過(guò)場(chǎng)”、“沒(méi)腐敗行為查什么”、“想腐敗都沒(méi)機會(huì )為啥查”、“找不到風(fēng)險點(diǎn)怎么查”，等等。一些同志對排查活動(dòng)漠不關(guān)心，消極應付。對此，我們高度重視，多次組織召開(kāi)會(huì )議，認真學(xué)習有關(guān)文件，并編制了《廉政知識防控手冊》，大力宣傳廉政風(fēng)險排查的重大意義和對干部個(gè)人成長(cháng)的保護作用，并組織干部職工深入討論，互相啟發(fā)，共同分析崗位存在風(fēng)險，引導大家自覺(jué)投入到排查中去。
通過(guò)學(xué)習討論，教育引導，同志們深刻認識到，風(fēng)險排查就是“自我體檢、自我警示、自我預防、自我保護”過(guò)程，有崗位就有風(fēng)險，查不出風(fēng)險就是最大風(fēng)險，走出了“沒(méi)風(fēng)險可查”、“找茬整人”、“自找麻煩”、“一陣風(fēng)”的誤區，于是紛紛放下思想包袱和抵觸情緒，以高度負責的態(tài)度，開(kāi)動(dòng)腦筋，結合從事的崗位、業(yè)務(wù)和關(guān)鍵工作環(huán)節，深入查、用心查、細致查。一位司機排查后深有感觸地說(shuō)：“開(kāi)始我不以為然，可經(jīng)過(guò)排查，發(fā)現修車(chē)、加油等環(huán)節都可能出現不廉潔行為，時(shí)刻要警惕��！”
二、把握重點(diǎn)，認真排查，力求找準找細找透找實(shí)
國土資源管理責重權大，涉及多重利益關(guān)系，風(fēng)險點(diǎn)多面廣，土地的審批和出讓、土地執法、征地補償安置等重點(diǎn)部位和關(guān)鍵環(huán)節，隨時(shí)可能成為“定時(shí)炸彈”。即使有些不起眼的崗位，監督不嚴也會(huì )放出“冷槍”。只有查清可能出險的點(diǎn)位，才能做到提前布防，有的放矢。因此，我們在排查工作中要求同志們堅持做到“像淘金一樣認真，像挖地雷一樣慎重”，不放過(guò)任何一個(gè)崗位，不放過(guò)任何一個(gè)險點(diǎn)。
首先是認真確定排查層次和內容。我們結合工作實(shí)際，緊扣權力運行這個(gè)核心，努力把廉政風(fēng)險排查貫穿業(yè)務(wù)工作的各個(gè)環(huán)節，主要圍繞行政審批、行政執法、專(zhuān)項資金使用、干部人事管理、物資采購、工程項目實(shí)施等重點(diǎn)環(huán)節和關(guān)鍵崗位，突出領(lǐng)導班子崗位、科室崗位、個(gè)人崗位“三個(gè)層次”進(jìn)行排查。其中，領(lǐng)導班子崗位風(fēng)險，重點(diǎn)查找“三重一大”風(fēng)險�？剖液途謱俑鲉挝桓鲘徫伙L(fēng)險，根據科室和局屬各單位的職責定位，重點(diǎn)查找在行政審批、執法監察、行政管理等方面的風(fēng)險。個(gè)人崗位風(fēng)險，重點(diǎn)從思想道德、制度機制、崗位職責等環(huán)節，查找廉政風(fēng)險內容及其表現形式。
其次是采用“五步法”全面查找�！拔宀椒ā本褪恰白约赫�、大家提、群眾評、組織點(diǎn)、領(lǐng)導審”。自己找：即對照“廉政風(fēng)險防控一覽表”，由在崗人員自己深入篩查、認真填寫(xiě)，要求內容具體明確，避免含糊其辭，風(fēng)險點(diǎn)與防控措施一一對應。大家提：即同志之間、上下級之間互相提，對個(gè)人查找不夠充分的風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)一步補充，避免出現避重就輕、遺漏風(fēng)險等問(wèn)題。群眾評，即召集老干部、行風(fēng)監督員及服務(wù)對象代表，對中層以上領(lǐng)導干部查出的風(fēng)險點(diǎn)予以評議，并通過(guò)公示接受群眾和社會(huì )廣泛評議。組織點(diǎn)，即分管領(lǐng)導對初步查出的風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行點(diǎn)評，進(jìn)一步糾正風(fēng)險點(diǎn)查找不明確、不準確、不全面的問(wèn)題。領(lǐng)導審，即班子成員的風(fēng)險點(diǎn)由黨組集體審核，科室和科室（單位）負責人的風(fēng)險點(diǎn)由分管領(lǐng)導審核，科員和其他人員的風(fēng)險點(diǎn)由科室（單位）負責人審核�！拔宀椒ā辈檎�，有效增強了風(fēng)險排查的準確度，基本上做到了“找準、找細、找透、找實(shí)”。
同時(shí)，我們組織專(zhuān)人認真收集整理各項管理監督制度，進(jìn)一步明確了22項行政職能，排查了管理上的.漏洞。
由于宣傳到位，動(dòng)員充分，上到局長(cháng)下到一般干部和司機，都對自我進(jìn)行了深刻剖析，認真分析了崗位的工作職責，查找出了自身崗位上的廉政風(fēng)險點(diǎn)。
三、多措并舉，注重實(shí)效，構建廉政風(fēng)險防控機制
變“風(fēng)險點(diǎn)”為“安全點(diǎn)”，離不開(kāi)深入廣泛的自查、互查、自糾，離不開(kāi)部門(mén)加強管理和干部自我約束，但更根本的措施是要從制度入手加以防范。我們采取前期預防、中期監控和后期處置等措施，初步構建了廉政風(fēng)險防控機制。
一是注重前期預防。首先是明確崗位職權和流程。確定了以土地征收、土地招拍掛、土地執法、宅基地管理、土地儲備等重點(diǎn)涉權事項，編制了重要崗位流程圖，保證各項權力在工作中合法、合規、合理運用。其次是源頭防范。主要從加強黨性修養、思想道德建設、制度機制和干部隊伍作風(fēng)紀律等層面主動(dòng)做好防范，最大限度地從源頭排除可能發(fā)生不廉潔問(wèn)題的隱患。深入開(kāi)展權力觀(guān)和廉潔從政教育，引導干部職工牢固樹(shù)立廉潔意識、風(fēng)險意識和責任意識，增強拒腐防變的主動(dòng)性和堅定性，時(shí)時(shí)處處做到自重、自省、自警、自勵。第三是強化責任。將廉政風(fēng)險防控納入黨風(fēng)廉政建設責任制，實(shí)行廉政風(fēng)險“責加一等、上追一級”的追究辦法。即對違反廉政風(fēng)險所列內容，按照《行政過(guò)錯問(wèn)責辦法》加重處分，并對其主管領(lǐng)導追究責任。第四是完善機制。通過(guò)開(kāi)展廉政公開(kāi)承諾活動(dòng)，建立起“個(gè)人自覺(jué)預防、科室監督預防、局機關(guān)綜合預防”三位一體的防控機制。
二是抓好中期監控。針對全系統可能出現的腐敗問(wèn)題或發(fā)現的苗頭性、傾向性問(wèn)題，通過(guò)警示提醒卡、警示告誡卡、警示糾錯卡的方式，前移關(guān)口、及時(shí)預警、超前防范，實(shí)現“早發(fā)現、早提醒、早糾正”。重要節日前夕，我們向各部門(mén)、各單位下發(fā)警示提醒卡，要求節日期間做到“八個(gè)嚴禁”。針對召陵分局的一起件，我們先向該局下發(fā)了警示提醒卡，后來(lái)發(fā)現還未辦理，又發(fā)了警示告誡卡，最終人反應的問(wèn)題得到解決�！叭ā睓C制運行以來(lái)，我們共向有關(guān)單位部門(mén)和個(gè)人發(fā)出警示提醒卡20余次、警示告誡卡2次，并免職1名所長(cháng)，在廣大干部中引起較強反響。
三是落實(shí)后期處置。首先是建立防控監督體系。采取聽(tīng)取匯報、明察暗訪(fǎng)、對服務(wù)對象電話(huà)回訪(fǎng)、召開(kāi)行風(fēng)座談會(huì )等形式，對各項制度和廉政風(fēng)險防范措施落實(shí)情況的自查、互查、集中檢查共計20多次，通報批評5人次。最大限度地對苗頭性問(wèn)題做到了及時(shí)發(fā)現、及時(shí)提醒、及時(shí)糾正。其次是暢通群眾投訴渠道。對外公布了審批流程、廉政制度、舉報電話(huà)等十多項服務(wù)承諾，方便群眾監督舉報。對群眾有舉報、社會(huì )有反映、不按照規定落實(shí)廉政風(fēng)險防范措施的，采取談話(huà)提醒、誡勉糾錯、責任追究等措施，幫助和督促其及時(shí)糾正。對整改不力、群眾仍有反映的，按照相關(guān)規定予以追究。通過(guò)內外監督，努力做到“沒(méi)有問(wèn)題早防范，有了問(wèn)題早發(fā)現，一般問(wèn)題早糾正，嚴重問(wèn)題早查處”。
四、統籌協(xié)調，搞好結合，服務(wù)質(zhì)量全面提升
廉政建設工作，只有融入到“保障發(fā)展、保護資源”的工作大局中去，才有活力，才有效果。我們在廉政風(fēng)險點(diǎn)排查過(guò)程中，堅持做到“兩結合、兩促進(jìn)”，即與日常工作相結合，促進(jìn)業(yè)務(wù)建設，通過(guò)廉政風(fēng)險點(diǎn)排查規范業(yè)務(wù)流程，提高辦件效率和服務(wù)質(zhì)量；與紀律作風(fēng)建設相結合，促進(jìn)問(wèn)題整改，轉變工作作風(fēng)，提高隊伍綜合素質(zhì)。
風(fēng)險防控自查自糾報告5
一、準確查找廉政風(fēng)險點(diǎn)
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查找風(fēng)險點(diǎn)是廉政風(fēng)險防控工作的首要環(huán)節。風(fēng)險點(diǎn)找得準確、具體、全面，才能有針對性地制定防控措施，有效開(kāi)展防控工作。根據這一要求，風(fēng)險點(diǎn)查找工作應當貫徹以下思路：
1.立足反腐倡廉建設具體要求，圍繞黨風(fēng)廉政建設責任是否落實(shí)，教育、制度、監督是否到位，以及檢察工作中各種權力是否正確、規范、廉潔行使等問(wèn)題進(jìn)行查找。
2.運用現代質(zhì)量管理的“三全”控制理論和效能管理理論，從反映檢察工作狀態(tài)的不同維度進(jìn)行查找。
3.結合檢察工作實(shí)際，突出防范重點(diǎn)，將執法辦案、人財物管理和重大事項決策作為風(fēng)險查找的主要范圍，同時(shí)力求全面，不避重就輕。
4.以權力的運行軌跡為主線(xiàn)，以權力運行過(guò)程中的各個(gè)環(huán)節和節點(diǎn)為基點(diǎn)，根據腐敗行為的發(fā)生規律和變化特點(diǎn)，分析和查找風(fēng)險點(diǎn)。
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1.按照檢察權以及檢察機關(guān)內部管理所涉及的其他權力的配置與分工，全面梳理檢察工作中的各項職能、職權和對應崗位職責，在此基礎上圍繞執法辦案、人財物管理和重大事項決策這三個(gè)重點(diǎn)，確定應當納入風(fēng)險防控范圍的具體工作門(mén)類(lèi)和工作事項。實(shí)際操作中，可以參照《甘肅省檢察機關(guān)工作規程》中編、章、節所對應的工作職能、門(mén)類(lèi)和環(huán)節進(jìn)行篩選確定。
2.按照各項工作門(mén)類(lèi)或事項的實(shí)施過(guò)程，分解出具體步驟，確定工作流程，并以流程圖或分項流程圖的形式固定下來(lái)。工作流程應盡可能細化，充分反映工作中各個(gè)參與要素（如時(shí)間、空間、人員、對象、方式、職責等）的變化情況。
3.以工作流程為線(xiàn)，以具體步驟為點(diǎn)，以參與主體的崗位職責、廉政職責以及現有規章制度、工作細則中的要求為標準，分析查找可能出現的各種不合規、不正�；蛘叽嬖陔[患的現象和行為，并按照廉政風(fēng)險的分類(lèi)進(jìn)行準確表述。
4.結合與廉政相關(guān)的歷史資料（如材料、已發(fā)案例、典型事件等），分析和提煉出廉政風(fēng)險點(diǎn)的特點(diǎn)和表現形式，對已查找的風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行修正和補充，使風(fēng)險點(diǎn)更具客觀(guān)性和針對性。
�。ㄈ⿲�(shí)施步驟
1.個(gè)人查找。根據具體工作門(mén)類(lèi)和事項的流程制作《廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施一覽表》，可將縱列設計為具有邏輯對應關(guān)系的'流程、所處環(huán)節、所涉崗位、崗位職責（廉政職責）、風(fēng)險點(diǎn)、防控措施、責任主體等7個(gè)方面，由相關(guān)崗位的人員對照表格內容和相關(guān)要求，結合自身實(shí)際填寫(xiě)風(fēng)險點(diǎn)。
2.部門(mén)討論。由各部門(mén)組織干警對本部門(mén)所涉工作門(mén)類(lèi)及事項的風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行交叉查找、集體討論，進(jìn)一步對風(fēng)險點(diǎn)加以查漏補缺。
3.逐級審核。由部門(mén)負責人對本部門(mén)崗位的風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行審核把關(guān)，由黨組成員對分管部門(mén)領(lǐng)導崗位的風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行審核把關(guān)，由黨組書(shū)記（檢察長(cháng)）對各黨組成員的風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行審核把關(guān)。
4.全院公示。將先期查找的風(fēng)險點(diǎn)整理匯總后向全院公示，在廣泛聽(tīng)取全院干警意見(jiàn)的基礎上，進(jìn)一步補充、修正和完善風(fēng)險點(diǎn)的查找。
二、嚴密防范廉政風(fēng)險
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根據現代質(zhì)量管理的三階段控制原理，對廉政風(fēng)險的控制也可以分為三個(gè)階段，即前期預防、中期監控和后期處置。其中，前期預防是指圍繞查找出的風(fēng)險點(diǎn)和確定的風(fēng)險級別，有針對性地制定各種預防性措施，最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性，從而形成廉政風(fēng)險防控的第一道防線(xiàn)。前期預防的目標是提高各類(lèi)廉政風(fēng)險和腐敗行為的產(chǎn)生成本，因此要求前期預防措施具備具體性和可執行性。
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1.個(gè)人制定。首先由個(gè)人針對所在崗位涉及的風(fēng)險點(diǎn)，對照相關(guān)崗位職責、廉政職責及現行規章制度，提出防范控制風(fēng)險的具體措施。
2.集體完善。由院黨組、各部門(mén)通過(guò)集體討論，分別對黨組成員和部門(mén)干警提出的預防措施進(jìn)行可行性分析和補充完善，黨組書(shū)記、部門(mén)負責人根據討論結果對預防措施進(jìn)行點(diǎn)評、把關(guān)，同時(shí)確定實(shí)施預防措施的責任主體。
3.逐級審核。廉政風(fēng)險防控組織機構對各部門(mén)確定的預防措施和責任主體進(jìn)行備案后，報送部門(mén)分管領(lǐng)導審核；責任主體涉及部門(mén)負責人或分管領(lǐng)導的，報送檢察長(cháng)審核。
4.全院公示。將確定的預防措施及其對應的風(fēng)險級別、責任主體在全院范圍內公示，接受全院干警評議。
三、有效監控廉政風(fēng)險
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有效監控風(fēng)險也即風(fēng)險的中期監控，是廉政風(fēng)險防控的第二道防線(xiàn)。其基本內容是在制定和落實(shí)前期預防措施的基礎上，通過(guò)信息監測、定期自查、動(dòng)態(tài)監督等手段，及時(shí)發(fā)現和預警仍然存在的思想道德、制度機制、崗位職責等各種廉政風(fēng)險及風(fēng)險苗頭，以便進(jìn)一步采取相應的后期處置方式。中期監控可采取自上而下和自下而上相結合的方式。一是自上而下，按照黨風(fēng)廉政建設責任制的要求，發(fā)揮組織監督管理職能。即由檢察長(cháng)、分管院領(lǐng)導、部門(mén)負責人按照黨風(fēng)廉政建設責任分工，對各項工作、各類(lèi)風(fēng)險點(diǎn)實(shí)行全過(guò)程的分級監控（根據實(shí)際情況進(jìn)行直接監督和間接監督）。二是自下而上，發(fā)揮群眾監督作用。即通過(guò)設立廉政風(fēng)險舉報箱、開(kāi)設網(wǎng)上投訴專(zhuān)欄、在各部門(mén)確定風(fēng)險防控員等方式，及時(shí)收集干部群眾監督意見(jiàn)，建立風(fēng)險監督網(wǎng)絡(luò )。
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1.信息監測。指通過(guò)各種有效途徑，了解和掌握本單位、各部門(mén)及干警在制度機制運轉、權力運行過(guò)程、具體執法行為以及預防措施實(shí)施等方面存在的各種問(wèn)題，并從中發(fā)現廉政風(fēng)險及風(fēng)險苗頭。信息監測的途徑主要有：
�、偻ㄟ^(guò)述職述廉，掌握檢察干警自我批評中暴露的缺點(diǎn)與不足；
�、谕ㄟ^(guò)民主生活會(huì )、群眾測評等方式，發(fā)現黨員干部在思想動(dòng)態(tài)、行為操守方面存在的問(wèn)題；
�、弁ㄟ^(guò)、舉報、投訴和輿論監督，了解群眾反映、社會(huì )關(guān)注的涉檢問(wèn)題；
�、芨鶕粘９ぷ髑闆r，發(fā)現苗頭性、傾向性問(wèn)題；等等。
2.定期自查。指各部門(mén)針對廉政風(fēng)險防控工作的運行情況和實(shí)際效果定期開(kāi)展檢查評價(jià)的活動(dòng)。自查主要針對以下內容：
�、偾捌陬A防措施的制定是否具有針對性，措施的落實(shí)是否取得積極效果；
�、跈z察干警廉潔自律、履職盡責情況；
�、郜F行制度機制中存在的薄弱環(huán)節及修正完善的相關(guān)建議。自查后應形成反映自查結果、結論和建議的書(shū)面報告，上報廉政風(fēng)險防控組織機構。
3.動(dòng)態(tài)監督。指各級廉政風(fēng)險防控組織機構根據風(fēng)險防控工作需要，針對不同級別的風(fēng)險，采取多種形式適時(shí)對重點(diǎn)部門(mén)、重點(diǎn)崗位落實(shí)防控措施的情況進(jìn)行抽查，實(shí)施有效監督。動(dòng)態(tài)監督的主要方式包括：
�、匐娮颖O控。即依托網(wǎng)上辦公辦案系統，對納入計算機管理系統的業(yè)務(wù)、事務(wù)性工作全過(guò)程實(shí)施同步監督、實(shí)時(shí)監控、預警糾錯。
�、趯�(zhuān)項檢查。即針對重點(diǎn)工作門(mén)類(lèi)和重要事項落實(shí)風(fēng)險防控措施的情況，如職務(wù)犯罪偵查、不捕、不案件的辦理，重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等，開(kāi)展專(zhuān)項檢查。檢查形式包括聽(tīng)取匯報，查閱學(xué)習教育臺帳及各種活動(dòng)記錄，抽樣問(wèn)卷調查，查閱各部門(mén)在人、財、物等方面的檔案記錄以及召開(kāi)座談會(huì )等。
4.監控結果運用。對中期監控中發(fā)現的問(wèn)題與不足，認真分析原因，并按照分級管理的原則，及時(shí)采取后期處置措施，對不具有針對性、有效性的防范措施，及時(shí)修正；對未落實(shí)防范措施的，及時(shí)整改，造成不良影響的要追究相關(guān)人員的責任。
四、及時(shí)處置風(fēng)險
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對風(fēng)險的后期處置是廉政風(fēng)險防控的最后一道防線(xiàn)。通過(guò)處置環(huán)節，對存在風(fēng)險的工作進(jìn)行改進(jìn)，對處在風(fēng)險當中的人員進(jìn)行提醒，從而降低或消除風(fēng)險。風(fēng)險后期處置的主要內容是針對中期監控發(fā)現的問(wèn)題，視情節嚴重程度不同，按照“一崗雙責”的要求，由廉政風(fēng)險防控組織機構分別實(shí)施警示提醒、誡勉糾錯、責令整改三種措施，及時(shí)糾正工作中的失誤和偏差，堵塞漏洞。同時(shí)，將風(fēng)險處置結果與領(lǐng)導班子、部門(mén)年度考核、干部選拔任用等工作相掛鉤，以落實(shí)責任追究為手段強化風(fēng)險處置的實(shí)際效果。
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1.警示提醒。指對工作和生活中有苗頭性、傾向性錯誤言行的干警進(jìn)行主動(dòng)教育和提醒，從而防止風(fēng)險苗頭進(jìn)一步轉化為實(shí)際風(fēng)險。警示提醒適用于群眾有舉報、社會(huì )有反映，在民主測評中滿(mǎn)意率較低，未按規定落實(shí)風(fēng)險防范措施但情節輕微以及其他在廉政風(fēng)險防控管理工作中發(fā)現、組織認為有必要提醒的情形。實(shí)施方式主要有：
�、俳M織約談。即對思想、政治、工作、生活、作風(fēng)等方面存在問(wèn)題的干警，進(jìn)行組織談話(huà)，要求其對組織需要了解、核實(shí)的問(wèn)題如實(shí)做出回答或說(shuō)明，并提供有關(guān)證明材料；
�、谥攸c(diǎn)提醒。即對有可能引起違紀違規問(wèn)題的言行，以書(shū)面提醒或面談的形式進(jìn)行重點(diǎn)提醒。
2.誡勉糾錯。指對已產(chǎn)生實(shí)際風(fēng)險的干警明示其工作中的失誤和偏差，并督促其及時(shí)糾正，從而化解或降低風(fēng)險。誡勉糾錯一般適用于未認真履行“一崗雙責”或履職不到位，有失職瀆職、不作為或行為但尚未發(fā)生嚴重后果，執行規章制度、防控措施存在明顯偏差以及實(shí)行警示提醒后仍未改正等情形。實(shí)施方式主要有：
�、俑嬲]勸勉。即通過(guò)告誡的方式指出干警工作中存在的問(wèn)題和不足，提出改正的具體要求；
�、诩m正偏差。即通過(guò)書(shū)面告知或者面談等方式，明確要求干警在一定期限內糾正錯誤傾向，終止錯誤行為，同時(shí)結合出現的問(wèn)題查找規章制度、防控措施中的漏洞和薄弱環(huán)節，及時(shí)進(jìn)行修正完善，防止問(wèn)題的持續發(fā)生。
3.責令整改。指對已實(shí)際發(fā)生、構成輕微違規違紀，但可不予處分的行為，通過(guò)責令整改的形式，保護和挽救干警。責令整改適用于實(shí)行誡勉糾錯后仍未改正或改正結果不符合要求，對管轄范圍內發(fā)生的違紀違法案件負有責任但可不予紀律處分，具有《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》、《檢察人員紀律處分條例》中所列舉行為，但情節顯著(zhù)輕微不構成紀律處分，或情節輕微可不予處分的情形等。實(shí)施方式包括：
�、傧奁谡�。即對已實(shí)施錯誤行為，構成輕微違規違紀，但可不予處分的干警，指出存在的問(wèn)題及其危害，要求其在規定期限內及時(shí)改正。
�、趶娭坡男�。即對誡勉糾錯后仍未改正的，或對發(fā)生違紀違法案件負有責任但可不予處分的干警進(jìn)行批評教育，剖析其錯誤根源，強制其認真履行職責，并進(jìn)行跟蹤監督。
4.處置結果運用。主要包括以下幾個(gè)方面：
�、賹咎嵝�、誡勉糾錯和責令整改后及時(shí)糾正錯誤的，既往不咎；對糾錯、整改不力，錯誤繼續蔓延發(fā)展為違紀違法行為的，按照有關(guān)規定進(jìn)行組織處理，或立案查處；
�、趯⒕咎嵝�、誡勉糾錯和責令整改相關(guān)情況作為部門(mén)和干警的年終考核依據，并記入個(gè)人廉政檔案；
�、壅]勉糾錯和責令整改對象在糾錯和整改期間不被提拔、調動(dòng)，不參加各類(lèi)先進(jìn)評比；
�、芫咎嵝�、誡勉糾錯、責令整改對象可向本級或者上級廉政風(fēng)險防控組織機構提出異議，受理機構在調查了解后予以答復。
五、強化工作考核
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工作考核是落實(shí)廉政風(fēng)險防控機制的重要手段，也是保證廉政風(fēng)險防控工作質(zhì)量的關(guān)鍵。根據PDCA質(zhì)量管理理論，管理應分為計劃、執行、考核、修正四個(gè)階段循環(huán)進(jìn)行，其中考核是推動(dòng)計劃和執行落實(shí)，發(fā)現計劃和執行中問(wèn)題，并為修正提供依據的重要環(huán)節。廉政風(fēng)險防控工作的考核，是指按照一定的程序和標準，對本單位廉政風(fēng)險防控各項任務(wù)和措施的落實(shí)情況及效果進(jìn)行檢查評價(jià)的活動(dòng)。其主要功能在于，防止廉政風(fēng)險防控工作流于形式，推動(dòng)廉政風(fēng)險防控機制不斷發(fā)展完善。
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1.相關(guān)制度機制是否健全，責任分工是否明確，風(fēng)險界定是否全面準確，防控措施是否符合自身實(shí)際，具有針對性和可操作性；
2.廉政風(fēng)險的前期預防、中期監控、后期處置等各項措施是否落實(shí)到位，考核期間是否出現違規違紀問(wèn)題；
3.能否認真組織自查自糾，自查報告是否客觀(guān)真實(shí)，查找問(wèn)題是否具體準確；
4.相關(guān)工作材料、活動(dòng)記錄及檔案是否齊全；
5.廉政風(fēng)險防范內容、措施是否不斷改進(jìn)、完善；等等。
風(fēng)險防控自查自糾報告6
一、開(kāi)展廉政風(fēng)險防控管理工作的必要性
廉政風(fēng)險是指黨員干部在執行公務(wù)活動(dòng)或日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性，主要指因為教育、制度、監督不到位和黨員干部自身要求不嚴而可能產(chǎn)生不廉政行為的風(fēng)險。一般來(lái)說(shuō)，掌握權力的部門(mén)或者個(gè)人都可能存在發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險，每個(gè)權力崗位都存在廉政風(fēng)險。而且，只要有權力就有濫用權力的可能性；只要有職能就存在著(zhù)不作為或者亂作為的可能性。
目前各地的電力建設投資大、項目多，腐敗現象在一些地方和部門(mén)易發(fā)多發(fā)，廣大電力企業(yè)干部面臨很大的誘惑和考驗，廉政風(fēng)險形勢相當嚴峻。一般來(lái)說(shuō)，手中掌握的權力越大，發(fā)生腐敗的風(fēng)險的機會(huì )就越大，因此加強領(lǐng)導干部的作風(fēng)建設、樹(shù)立干部職工的廉政風(fēng)險防控意識，促進(jìn)各級干部職工廉潔自律，使其不敢腐敗、不能腐敗、不易腐敗、不想腐敗，推進(jìn)廉政風(fēng)險防控管理體系建設就顯得尤為重要。
二、電力企業(yè)廉政風(fēng)險點(diǎn)
在廉政風(fēng)險防控體系中，我們要首先查找廉政風(fēng)險點(diǎn)，不斷加強防控措施的約束力和制衡力。廉政風(fēng)險點(diǎn)的查找是預防腐敗的第一道屏障，也是廉政風(fēng)險防范管理關(guān)鍵的一步。對于不同崗位和級別的人來(lái)說(shuō)，他們存在的廉政風(fēng)險是不一樣的。只有準確找到各自存在的廉政風(fēng)險點(diǎn)，這樣才能有針對性的做好各種防控措施。
通過(guò)開(kāi)展重要崗位領(lǐng)導職工廉政風(fēng)險點(diǎn)分析和防控工作，企業(yè)各個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)對廉政風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行了梳理總結。
在重大項目、重要人事任免、重大決策、大額資金安排時(shí)上不按規定和制度辦事廉政風(fēng)險點(diǎn)；在人事安排、任用、考核、評選先進(jìn)等方面、弄虛作假、任人唯親、、獨斷專(zhuān)行等廉政風(fēng)險點(diǎn)；采購設備時(shí)不采取公開(kāi)招投標形式，假公濟私，弄虛作假，不看廠(chǎng)家，不求質(zhì)量，不作市場(chǎng)調查，只看好處費；收受用電企業(yè)賄賂、宴請等廉政風(fēng)險點(diǎn)；在電費抄核收過(guò)程中，違反電價(jià)管理規定，私自處理電表、電量損失、侵吞電費等廉政風(fēng)險；在報賬過(guò)程中不按財務(wù)管理制度辦事，增開(kāi)、虛開(kāi)發(fā)票入賬，費用報銷(xiāo)，講人情等廉政風(fēng)險點(diǎn)；在工程建設環(huán)節，對配屬隊伍進(jìn)行吃、拿、卡、要，在工程驗收時(shí)，不堅持原則，按規范進(jìn)行驗收，工程結算時(shí)隨意變動(dòng)單價(jià)或弄虛作假。通過(guò)對廉政風(fēng)險點(diǎn)的分析，不斷加強對防控措施的研究，做到有針對性的開(kāi)展防控管理工作。
三、健全電力企業(yè)廉政風(fēng)險防控管理體系建設
第一，加強廉政教育，采取措施主動(dòng)防范。
我們要從日常工作入手，切實(shí)開(kāi)展對廣大黨員干部職工的廉政教育。要落實(shí)好黨委中心組學(xué)習活動(dòng)、黨員干部日常的紀律教育、法律法規教育等，結合本單位工作實(shí)際，積極開(kāi)展多種形式的黨風(fēng)廉政教育活動(dòng)。
“倡廉潔、樹(shù)清風(fēng)”全國優(yōu)秀廉政公益廣告展播活動(dòng)自去年底啟動(dòng)以來(lái)，《李雪健篇》、《林丹篇》等一些主題鮮明、創(chuàng )意新穎、制作精良的優(yōu)秀廉政公益廣告在中央和地方主要新聞媒體進(jìn)行了大規模、多層次、高頻次的集中展播。此次展播活動(dòng)受到了廣大干部群眾的普遍好評，引起了社會(huì )的廣泛關(guān)注。在收聽(tīng)收看這些優(yōu)秀節目的.基礎上，我們也應該積極探索適合自己企業(yè)的宣傳形式。我們應該積極利用企業(yè)網(wǎng)站、展板、宣傳手冊、手機報、樓宇電視等手段，以“弘揚主旋律，傳遞正能量，引領(lǐng)新風(fēng)尚”為目的，廣泛的宣傳廉政建設，起到發(fā)人深省，催人奮進(jìn)的作用，在弘揚主旋律的同時(shí)，有力提振社會(huì )群眾對反腐倡廉的信心。
積極創(chuàng )新廉政教育形式，探索黨課倡廉、讀書(shū)思廉、環(huán)境促廉、觀(guān)看反腐倡廉專(zhuān)題紀錄片，反面典型警示紀錄片，參觀(guān)監獄等教育方式方法，增強廉政教育滲透力起到警示作用。
第二，建立預警機制。
通過(guò)領(lǐng)導干部“一報告兩評議”、干部考察、述職述廉、責任制考核、民主生活會(huì )、執法監察、巡視、檢務(wù)督察、審計、舉報、涉檢網(wǎng)絡(luò )輿情、查辦檢察人員違紀違法案件等，全面收集廉政風(fēng)險信息，定期進(jìn)行排查分析、研判和評估，對可能引發(fā)腐敗的苗頭性、傾向性問(wèn)題進(jìn)行風(fēng)險預警。綜合運用風(fēng)險提示、誡勉談話(huà)、責令糾錯、限期整改等處置措施，做到早發(fā)現、早提醒、早糾正，及時(shí)化解廉政風(fēng)險。同時(shí)，要加強對有關(guān)執法辦案和隊伍建設輿情信息的收集報告、分析研判，周密制定和果斷實(shí)施應對處置方案，及時(shí)主動(dòng)化解風(fēng)險矛盾。
第三，加強制度建設。
風(fēng)險防控體系建設的成效，取決于制度的制定，更取決于制度的執行。首先要嚴格規范權力的運行。企業(yè)特別重大的事項，必須及時(shí)召開(kāi)領(lǐng)導班子會(huì )議，按照民主集中制的原則作出決定，一定要杜絕少數人說(shuō)了算的情況，保證決策的民主、科學(xué)和規范。二是要規范財政制度。要嚴格財經(jīng)紀律，嚴格執行會(huì )計制度，加強對“三公”消費的控制，可以定期對“三公”消費情況進(jìn)行公示，接受群眾的監督。不斷完善采購過(guò)程管理，防止暗箱操作現象的發(fā)生。完善電費征收管理辦法，做到有章可循，有法可依，堵上電費損失的漏洞。三是完善干部人事制度。要完善干部選拔任用工作監督機制，推行黨員干部廉政“一票否決”，加大群眾監督力度。
第四，健全監督約束機制。
通過(guò)明確職責分工、細化工作流程、強化內部監督等方式，加強單位內部各部門(mén)之間的相互制約，督促各項制度的落實(shí)，利用制度的規范力、約束力控制權力的運行，防止腐敗行為的發(fā)生。
監察審計部門(mén)要積極履行職責，通過(guò)定期或不定期檢查、抽查等形式，對黨員干部行為、制度落實(shí)情況、權力運行狀況進(jìn)行跟蹤調查，以便及時(shí)發(fā)現問(wèn)題，及時(shí)對還沒(méi)出現的問(wèn)題進(jìn)行處理。同時(shí)，要利用好各種監督途徑。以深化黨務(wù)政務(wù)公開(kāi)、完善監督體制、注重防控結果為重點(diǎn)，通過(guò)召開(kāi)座談會(huì )、發(fā)放征求意見(jiàn)表等形式，廣泛征求意見(jiàn)、主動(dòng)接受群眾監督，確保員工的知情權、參與權和監督權切實(shí)落到實(shí)處，盡量形成風(fēng)險防控與企業(yè)發(fā)展的良性互動(dòng)、共同發(fā)展的工作局面。不斷發(fā)揮監察、審計、法律等部門(mén)作用，對各專(zhuān)業(yè)部門(mén)、各單位風(fēng)險管理開(kāi)展情況進(jìn)行督促檢查和評估，形成全方位的廉政風(fēng)險監控局面。加大對“三重一大”問(wèn)題的監督檢查力度，以保證決策的民主和科學(xué)，杜絕獨斷專(zhuān)裁行為，防范決策風(fēng)險。要積極采用信息化的新手段進(jìn)行監督，加強在線(xiàn)監察力度，以便及時(shí)、全面的獲取企業(yè)的運行情況，實(shí)現對企業(yè)的全方面的監督。
第五，完善考核懲處制度。
企業(yè)要把開(kāi)展廉政風(fēng)險防控工作情況納入黨風(fēng)廉政建設責任制和懲防腐敗體系建設年度考核，融入企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，不斷推動(dòng)風(fēng)險防控常態(tài)化。
考核可以采取多種形式相結合的形式，比如說(shuō)上級監管下級，平行級別干部之間相互考核，下級監督上級，來(lái)保證考核切實(shí)可行。對在考核評價(jià)中發(fā)現排查廉政風(fēng)險點(diǎn)不及時(shí)、不全面的，進(jìn)行通報批評，并督促整改；對沒(méi)有及時(shí)制定預警防范措施或者預警防范措施不力、導致違規違紀行為屢屢發(fā)生的，對相關(guān)責任人進(jìn)行責任追究。
風(fēng)險防控自查自糾報告7
關(guān)鍵詞：政府審計風(fēng)險成因防范控制
審計工作在整個(gè)社會(huì )主義市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中扮演著(zhù)重要角色，被譽(yù)為“經(jīng)濟警察”。然而，隨著(zhù)市場(chǎng)經(jīng)濟的發(fā)展，出于某些利益因素的誘導，各種隨之而來(lái)的違法違紀事件也越來(lái)越多。這其中有被審單位不法分子的操作，也有審計工作人員自身的問(wèn)題，還有我國現行法律、綜合環(huán)境等方面的問(wèn)題。所有這些，都直接導致了審計風(fēng)險的進(jìn)一步加大，給社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟的健康發(fā)展產(chǎn)生了嚴重的消極影響。由此可見(jiàn)，切實(shí)加強對我國政府審計風(fēng)險的研究，采取各種有效措施來(lái)防范和化解政府審計風(fēng)險，對于我國經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展有著(zhù)重大的影響。本文分析了政府審計風(fēng)險的成因，并相應提出了防范和化解政府審計風(fēng)險的措施。
一、政府審計風(fēng)險的產(chǎn)生
審計風(fēng)險，通常是指審計人員在經(jīng)過(guò)審計程序后，據以發(fā)表不恰當的審計意見(jiàn)、做出不恰當的審計決定的可能性。而政府審計風(fēng)險是指審計機關(guān)依法對被審計單位進(jìn)行審計后，由于沒(méi)有完整把握或認真執行國家的財經(jīng)法律、法規及制度規定，對提出的審計意見(jiàn)或做出的審計結論和決定不恰當或不正確，從而對產(chǎn)生較大危害的問(wèn)題沒(méi)能查出和糾正，給審計主體帶來(lái)某種損失的可能性。對政府審計風(fēng)險的產(chǎn)生，應從以下幾個(gè)方面予以理解：
1.屬于審計范圍內應予審計而沒(méi)有查出的問(wèn)題，才能產(chǎn)生審計風(fēng)險。政府審計是對被審計單位的財政、財務(wù)收支及其經(jīng)濟活動(dòng)進(jìn)行審計，只有該范圍內的有關(guān)事項不真實(shí)、不合法，而審計機關(guān)沒(méi)有查出和糾正，才能產(chǎn)生審計風(fēng)險。
2.按照國家的財經(jīng)法律、法規及制度規定應當發(fā)現而沒(méi)有查出的問(wèn)題，才能產(chǎn)生審計風(fēng)險。審計機關(guān)對被審單位違反國家規定，編造虛假賬目的行為，必須予以揭露和糾正，以維護國家的有關(guān)財經(jīng)法律、法規和制度的權威。如果對以上問(wèn)題沒(méi)有全面糾正，就會(huì )產(chǎn)生審計風(fēng)險。而對被審單位存在的“合法但不合理”問(wèn)題，即使不予關(guān)注，也不會(huì )產(chǎn)生審計風(fēng)險。
3.政府審計未查出的事項有較大的危害性，才會(huì )產(chǎn)生審計風(fēng)險。由于審計手段、審計成本等諸多方面的限制，審計機關(guān)并不能對被審計單位的所有影響真實(shí)性、合法性的問(wèn)題進(jìn)行揭露和糾正。如果被審計單位違反財經(jīng)法規問(wèn)題數額較大，產(chǎn)生較大危害，對這樣的問(wèn)題不予揭露，就會(huì )產(chǎn)生審計風(fēng)險。此外，表面看數額不大，但其性質(zhì)惡劣，如貪污侵吞公款等，將產(chǎn)生嚴重的財產(chǎn)安全危害的，政府審計也必須給予高度重視，否則也會(huì )產(chǎn)生審計風(fēng)險。
二、政府審計風(fēng)險的成因及其分析
1.外部環(huán)境的影響。一是當前的法律環(huán)境還不健全；二是受審計管理體制的制約；三是審計機關(guān)與被審單位的信息不對稱(chēng)；四是審計客體方面的風(fēng)險。
2.審計技術(shù)與方法因素。一是審計技術(shù)本身存在風(fēng)險；二是審計過(guò)程中產(chǎn)生風(fēng)險。
3.審計人員自身因素。一是審計人員知識、經(jīng)驗和能力的有限性；二是審計工作人員的風(fēng)險意識、職業(yè)道德素質(zhì)和職業(yè)關(guān)注意識對審計結論有重要影響；三是沒(méi)有嚴格執行審計職業(yè)道德和廉潔從政要求，從而形成審計風(fēng)險。
三、防范與控制審計風(fēng)險的對策
1.首先要區分會(huì )計責任與審計責任兩種界限。
�。�1）兩種“界限”的自我認識。會(huì )計責任與審計責任是兩個(gè)不同的概念，性質(zhì)也不一樣，不能互相替代、減輕或免除。會(huì )計責任包括被審計單位對內控制度的建立、健全與執行情況，選擇和運用恰當的會(huì )計處理方法，保護資產(chǎn)的安全、完整，會(huì )計資料的真實(shí)、合法、完整等方面所承擔的責任；而審計責任則是對被審單位結束后所提出的審計報告是否真實(shí)、合法、公允所承擔的責任。
�。�2）要區分兩種界限。審計是一個(gè)動(dòng)態(tài)的群體活動(dòng)過(guò)程，是由審計人員具體操作完成的，從計劃的制定到最終發(fā)出審計意見(jiàn)書(shū)或審計決定的過(guò)程，都是以審計機關(guān)的名義進(jìn)行。同時(shí)整個(gè)活動(dòng)也都潛在著(zhù)審計風(fēng)險。站在社會(huì )公眾角度上看，審計人員進(jìn)行的一切公務(wù)行為所產(chǎn)生的責任都是由審計機關(guān)來(lái)承擔，有的還要追究到審計機關(guān)的主要領(lǐng)導。但從審計機關(guān)的內部管理上看，審計的實(shí)施實(shí)際上是由具體從事審計人員進(jìn)行，審計機關(guān)的主要領(lǐng)導不可能有足夠的精力對審計過(guò)程實(shí)施全面監控，因此審計人員應承擔的責任和審計機關(guān)承擔的貴任應嚴格區分，不能混淆。這對于促進(jìn)審計人員廉潔自律，不推卸審計責任至關(guān)重要，并對明確承擔審計責任，規范審計機關(guān)及其審計人員各自的審計行為，保證審計工作質(zhì)量，提高審計工作效益，將有重要意義。
�。�3）應該實(shí)行會(huì )計資料承諾制，分清會(huì )計責任與審計責任。會(huì )計資料的真實(shí)性是確保審計工作質(zhì)量的基礎，審計實(shí)施前，被審計單位必須就與審計事項有關(guān)的會(huì )計資料真實(shí)、合法、完整和其他相關(guān)情況做出書(shū)面承諾，以分清會(huì )計責任與審計責任。
會(huì )計責任和審計責任在我國《注冊會(huì )計師法》和《獨立審計具體準則第7號》中對社會(huì )審計已做了明確規定，但政府審計對國家審計準則暫沒(méi)有規定。從工作實(shí)踐來(lái)看，國家審計和社會(huì )審計相比，政府審計風(fēng)險不比社會(huì )審計風(fēng)險小，政府審計任務(wù)重、項目多、工作量大、執法力度也大，審計工作中也不可能百分之百對每一項經(jīng)濟活動(dòng)徹底搞清，既受人員、時(shí)間和成本的限制，也沒(méi)有這個(gè)必要，再者國家審計人員素質(zhì)也參差不齊。這就迫切需要國家出臺《國家審計準則》明確政府審計，對會(huì )計責任與審計責任作嚴格區分，使審計人員在工作中明確審計應有的責任，變被動(dòng)為主動(dòng)。同時(shí)也能促進(jìn)被審計單位做好會(huì )計工作，明確應有的責任。
具體來(lái)說(shuō)，審計人員應承擔審計范圍的全面性，審計方法的科學(xué)性，審計證據的真實(shí)可靠性，引用審計法規的準確性，審計報告的客觀(guān)公正性責任。審計機關(guān)應承擔對審計工作質(zhì)量控制系統運行的檢查監督，保證審計人員在審計活動(dòng)中的獨立環(huán)境，對審計報告的審核，審計決定的權威性、可行性等責任。
2.我國政府審計風(fēng)險防范與控制的主要對策。
�。�1）要綜合治理審計環(huán)境，這是防范與控制政府審計風(fēng)險的基礎。一是合理的政府審計管理體制；二是整頓社會(huì )經(jīng)濟環(huán)境；三是建立完善的審計法規體系。
�。�2）要強化風(fēng)險意識教育。強化對政府審計工作人員的風(fēng)險意識教育，樹(shù)立認真細致的工作作風(fēng)，提高防范審計風(fēng)險的自覺(jué)性。雖然審計風(fēng)險已為大多數審計人員所了解，但在審計實(shí)踐中尚未引起足夠重視。審計機關(guān)應加強風(fēng)險意識教育，使審計人員充分認識到審計風(fēng)險存在的客觀(guān)性、潛在性和一旦發(fā)生審計風(fēng)險造成損失的多重性，從思想上深入理解防范審計風(fēng)險的重要性。在審計工作中，要自覺(jué)遵守《審計法》，嚴格執行《審計工作規范》，提高審計質(zhì)量，防止審計風(fēng)險的發(fā)生。
�。�3）運用科學(xué)的審計方法，保證項目質(zhì)量。在審前調查的基礎上，根據項目特點(diǎn)，結合審計人員的業(yè)務(wù)專(zhuān)長(cháng)，合理配備審計人員，并進(jìn)行明確的審計分工，將各項審計任務(wù)落實(shí)到人，以分清工作責任，增強審計人員的風(fēng)險意識和工作責任心。在審計實(shí)施過(guò)程中，要根據不同審計項目的特點(diǎn)，正確運用內部控制制度的評價(jià)方法、抽樣審計方法、計算機審計方法等，防止生搬硬套。在審計方法的選用方面做到：定性分析與定量審核相結合，靜態(tài)分析與動(dòng)態(tài)分析相結合，理論分析與實(shí)際經(jīng)驗相結合，客觀(guān)分析與主觀(guān)判斷相結合。審計結論要做到評價(jià)客觀(guān)公正，依法做出審計處罰決定。在審計終結財務(wù)收支的真實(shí)性、合法性時(shí)應做到評價(jià)全面、客觀(guān)、準確、恰當，對未做審查的事項不予評價(jià)；對法規規定處理處罰主體不是審計部門(mén)的，應建議移交有處理處罰權限的'部門(mén)，不能越權直接處理；對無(wú)法律依據審計取證不充分的，不能強行做出處理，以規避審計風(fēng)險。
�。�4）嚴格執行審計程序，保證審計工作的規范化。嚴把審計取證關(guān)，要依法收集和認定審計證據，建立審計取證的三級復核制度，確保審計證據客觀(guān)、真實(shí)、充分、有力；同時(shí)審計組收集的審計證據要經(jīng)被審計單位的有關(guān)人員簽章；在調查取證過(guò)程中，要慎用強制性措施，避免矛盾激化或處理不當引發(fā)的審計風(fēng)險。在審計中要認真編寫(xiě)審計工作底稿，并使之規范化，即審計工作底稿格式的規范化、編寫(xiě)的規范化和審核的規范化，以減小和化解審計風(fēng)險。在審計進(jìn)行的尾聲，審計工作人員要認真撰寫(xiě)審計報告，嚴格審定審計報告中所反映的事項。要求審計報告語(yǔ)言表達準確，數據正確，證據資料充分、報告結構完整；另外對于審計報告的形成要執行規范程序，即由專(zhuān)門(mén)機構或人員對審計組提出的審計報告進(jìn)行認真復核。審計報告經(jīng)復核后，由審計機關(guān)分級審定，層層把關(guān)，以減少審計風(fēng)險。
�。�5）建立健全審計質(zhì)量控制制度和執法責任追究制度。審計機關(guān)要按照國家審計準則的要求，嚴格執行復核、審理、審計業(yè)務(wù)會(huì )議和重大事項匯報制度，建立審計質(zhì)量考核指標體系，把審計質(zhì)量考核內容與防范審計風(fēng)險有機結合起來(lái)，做到誰(shuí)主審誰(shuí)負責，誰(shuí)出風(fēng)險誰(shuí)承擔并追究連帶責任，增強審計人員的責任感和風(fēng)險意識。
審計人員的風(fēng)險意識是其綜合素質(zhì)的重要組成部分，對審計結論也有重要影響�？梢越⒇熑巫肪恐贫�，明確審計小組、審計組長(cháng)和審計人員各自的權力和責任，強化審計人員在工作過(guò)程中的風(fēng)險意識，要求審計人員嚴格執行審計規范，將責任具體落實(shí)，促進(jìn)審計工作各階段和各級審計人員各負其責，各擔風(fēng)險。
�。�6）加強職業(yè)道德教育和業(yè)務(wù)培訓，提高審計人員綜合素質(zhì)。
�。�7）要規范領(lǐng)導交辦事項的審計報告制度，高質(zhì)量完成領(lǐng)導交辦事項。近幾年，各級審計機關(guān)接受領(lǐng)導交辦的事項呈上升趨勢，對領(lǐng)導交辦事項，各級審計機關(guān)必須高質(zhì)量完成。對被審計單位存在的每一個(gè)疑點(diǎn)，都力求查清查透，不能拘泥于審計力量和審計成本的限制。
�。�8）高度重視社會(huì )公眾反映事項。政府審計工作人員要高度重視社會(huì )公眾反映事項。審計機關(guān)進(jìn)行審計，要積極聽(tīng)取被審計單位以及各階層、各方面人員的意見(jiàn)，要善于從社會(huì )公眾的意見(jiàn)中發(fā)現審計線(xiàn)索。對社會(huì )公眾反應強烈的問(wèn)題，審計人員一定要引起高度重視，盡最大努力查清反映情況是否屬實(shí)。這樣，才能最大限度地維護國家、集體、個(gè)人的利益，達到政府審計的初衷。
總之，政府審計工作在國民經(jīng)濟發(fā)展中的影響十分重大，而造成其風(fēng)險不斷加大的原因也是很多的。為此，我們要從意識上高度重視，要深入實(shí)際工作中，深剖其產(chǎn)生的原因，并采取有效的措施與對策，最大限度地防范和化解審計風(fēng)險，推動(dòng)社會(huì )的全面發(fā)展。
風(fēng)險防控自查自糾報告8
【關(guān)鍵詞】綜合病區；問(wèn)題對策；糾紛
護理糾紛或者差錯事故貫穿在所有護理操作過(guò)程中，一旦發(fā)生給患者、家屬、工作人員都帶來(lái)極大的心理壓力，如何避免護理糾紛及差錯事故的發(fā)生，保證患者的安全，成為護理工作的主要任務(wù)，現將我們的工作經(jīng)驗介紹如下。
1資料和方法
1.1一般資料
我院是一所二級醫院，住院部為綜合病區，由內外婦眼科組成，共40張床位。護士承擔了所有住院患者的治療和護理，危重患者的搶救和觀(guān)察，手術(shù)患者的術(shù)前準備和術(shù)后護理及健康教育等全部工作。
1.2方法
1.2.1分析、評估綜合病區存在的危險因素
1.2.1.1綜合病區病種多，范圍廣從內科到外科，從普外到骨科，各專(zhuān)科護理需要全方位的服務(wù)，必然就給護理工作帶來(lái)一定困難，護士工作往往達不到全方位，故易發(fā)生護理缺陷。
1.2.1.2綜合病區患者病情復雜
有內科、外科危重患者或手術(shù)后的患者，病情隨時(shí)都會(huì )發(fā)生變化，事發(fā)生護理缺陷或差錯事故的高危人群，大大的增加護士的工作壓力。
1.2.1.3護理知識欠缺
每位護士的專(zhuān)業(yè)知識水平有限，由于各人的護理工作的認識不同，每位護士都存在著(zhù)專(zhuān)業(yè)缺陷，使病區整體護理難以達到較高水平，易發(fā)生護理缺陷。
1.2.2管理方法
1.2.2.1健全管理體系
成立護理質(zhì)控小組，由副院長(cháng)擔任組長(cháng)、成員由護士長(cháng)，科室質(zhì)控小組成員組成。主要負責護理質(zhì)量管理，定期培訓護士增強安全意識，及時(shí)發(fā)現和收集現存的和潛在的危險因素，制定有效的措施，有計劃的進(jìn)行護理管理工作。
1.2.2.2制定各種操作規范和安全制度
制定《傷員搶救應急預案》和成立突發(fā)事件搶救小組，制定了《靜脈輸液和輸血反應的處理方案》，規范了護士遇見(jiàn)輸液和輸血反應糾紛時(shí)，如何封存、保留實(shí)物及報告程序，制定了住院患者管理制度及安全制度。組織護士認真學(xué)習《醫療事故處理條例》和《中華人民共和國護士法》。分析現存的和潛在的危險因素，針對問(wèn)題提出相應的方法和對策，制定出危重患者的搶救工作制度，特殊事件報告制度，安全用藥制度，護理病歷書(shū)寫(xiě)和記錄制度，節假日護理安全管理制度，并提醒護士長(cháng)注意節假日護理人員的配備，急救藥品，物品的完整無(wú)缺問(wèn)題，減少節假日易發(fā)生護理缺陷及差錯事故的概率。
1.2.2.3定期培訓護士的安全意識和工作能力
提高護士對危險因素的認識，組織學(xué)習，加強安全教育，質(zhì)控小組人員不定時(shí)下科抽考，及時(shí)發(fā)現問(wèn)題及時(shí)處理。演練：為做到人人都掌握急救患者的搶救過(guò)程，對護士進(jìn)行定期模擬演練，如：人工心肺復蘇等。專(zhuān)業(yè)技能的培訓：針對護士的具體情況，制定出具體培訓計劃，制定出業(yè)務(wù)查房制度，每月一次的業(yè)務(wù)學(xué)習，不斷提高護士的業(yè)務(wù)素質(zhì)。并鼓勵護士參加大專(zhuān)、本科學(xué)習。定期參加市護理學(xué)會(huì )和總院組織的業(yè)務(wù)學(xué)習。為檢測學(xué)習效果，制定出考核標準，每年進(jìn)行兩次理論考核和技術(shù)考核，并記入個(gè)人檔案，平時(shí)質(zhì)控人員不定時(shí)下科室進(jìn)行抽考，以起到督促和促進(jìn)作用。不斷進(jìn)行安全教育，對新上崗者進(jìn)行崗前教育，嚴格遵守護士資質(zhì)準入制度，經(jīng)常組織學(xué)習相關(guān)法律法規，用實(shí)例教育年輕護士防患于未然，未取得護士執照不得獨立上班。定期檢查和反饋：每月進(jìn)行檢查，每季度召開(kāi)會(huì )議一次進(jìn)行總結，及時(shí)將平時(shí)發(fā)現的問(wèn)題給予預通報并及時(shí)糾正認識上的偏差，加強安全意識，并制定出改進(jìn)措施。
1.2.2.4尊重患者的知情權，實(shí)現風(fēng)險醫患共擔
在目前的醫療糾紛中，絕大部分不屬于醫療過(guò)失，而是部分患者對醫療風(fēng)險認識不足，不承擔的反應［1］。建立護理告知、簽字制度，對特殊患者實(shí)行家屬告知和簽字制度，護理人員尊重患者的知情權，在進(jìn)行各項治療和操作前應爭取患者的同意，并取得患者的配合。對實(shí)行保守性醫療的患者將實(shí)情告知家屬，從而減少醫療糾紛的發(fā)生。對于一些特殊檢查、創(chuàng )傷性操作、輸血等向患者說(shuō)明目的`、過(guò)程及注意事項，并簽同意書(shū)，并在護理記錄單上認真、詳細明確記錄，以起到法律的效果。
1.2.2.5保證儀器的完好無(wú)損
制定了每周檢查儀器制度并定期保養，及時(shí)維修，保證儀器的完好使用。質(zhì)控組不定期對護士進(jìn)行抽考對儀器使用和保養知識，掌握程度。
1.2.2.6堅持定期檢查，不斷提高護理服務(wù)質(zhì)量
質(zhì)控小組成員每月下科室督促檢查各項規章制度的落實(shí)情況，并發(fā)護士滿(mǎn)意度調查表，及時(shí)發(fā)現問(wèn)題，及時(shí)處理。如在護士滿(mǎn)意度調查表中發(fā)現健康教育的實(shí)施流于形式，不夠具體，缺乏針對性，故提出整改意見(jiàn)，要求每位護士在進(jìn)行護理工作的過(guò)程中要多與患者交流，隨時(shí)健康教育，并及時(shí)記錄到護理記錄單上，從而起到督促作用，提高了服務(wù)質(zhì)量。
2結果
通過(guò)學(xué)習使護士不斷認識了護理工作中現存的和潛在的危險因素，提高了護士對危險因素的認識和識別能力。健全了管理制度，提高了護理質(zhì)量和護士的責任心。3a未發(fā)生過(guò)醫療事故，明顯減少了醫療差錯和糾紛。
3討論
3.1評估是前提，起到了預防作用
護理風(fēng)險管理是把發(fā)生護理不安全事件后的消極處理變?yōu)樽o理不安全時(shí)間前的積極預防［2］。通過(guò)評估，正確認識護理工作中的危險因素，由被動(dòng)處理變主動(dòng)預防。
3.2建立完善各項規章制度，加強管理是關(guān)鍵
只有建立各項規章制度，使護士有章可循，不斷提高自己的應變能力，才能保證護理工作的正常進(jìn)行。制定完善的工作流程，才能提高護士的工作能力，減少差錯，保證護理質(zhì)量。告知制度的建立是護士進(jìn)行自我保護的需要，是尊重患者權利的需要，也是建立良好的護患關(guān)系的需要，完善的管理是完成一切工作的保證。
3.3加強護士培訓是基礎
為了加強護士對危險因素的充分認識，不斷組織學(xué)習有關(guān)規章制度，增強自我保護意識。正確掌握各項護理操作技能，定期培訓，嚴格考核，特別對新上任的護士更為重要。
3.4制度的落實(shí)是保障。
3.5護士長(cháng)每日下病房進(jìn)行護理工作檢查
督促和培養護士的自覺(jué)性，檢查各種制度的落實(shí)情況，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)糾正。護理工作具有連續性、動(dòng)態(tài)性、直接性和具體性，因而在醫療活動(dòng)中，與患者接觸機會(huì )多，發(fā)生錯誤概率高［3］。充分認識護理工作中的危險因素，積極主動(dòng)地采取預防措施，是提高護理質(zhì)量，減少護理差錯和糾紛，提高患者滿(mǎn)意度的重要保證。
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