年度內控工作總結

　　總結就是把一個(gè)時(shí)段的學(xué)習、工作或其完成情況進(jìn)行一次全面系統的總結，它能夠使頭腦更加清醒，目標更加明確，不如立即行動(dòng)起來(lái)寫(xiě)一份總結吧�？偨Y怎么寫(xiě)才是正確的呢？下面是小編收集整理的年度內控工作總結，僅供參考，歡迎大家閱讀。

年度內控工作總結1

　　自xx年總行開(kāi)展內部控制綜合評價(jià)以來(lái)，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來(lái)抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對xx支行實(shí)際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實(shí)現經(jīng)營(yíng)目標，維護財產(chǎn)完整，保證會(huì )計及其他資料正確和財務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規范操作程序、降低金融風(fēng)險中起到了積極促進(jìn)作用�，F將全行內控管理情況報告

　　一、內部控制管理的.基本情況

　　支行本職設置辦公室、人事監察部、計劃信貸部、市場(chǎng)客戶(hù)部、財務(wù)會(huì )計部、國際業(yè)務(wù)部、合規部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會(huì )辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營(yíng)業(yè)部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機構，另設xx、xx、xx、xx、xx、xx6個(gè)儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長(cháng)期合同工xx人，短期合同工xx人。在機構上設置上做到職能部門(mén)橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離。在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責明確。

　　在制度建設上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習到位。在制度執行上嚴格要求規范操作，努力降低操作風(fēng)險。在制度保障上堅持加強自律監管和再監督力度，為內控管理保駕護航�？傮w上講，我行內控管理工作是領(lǐng)導重視、組織落實(shí)、職責明確、三道防線(xiàn)環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險防范能力日益提高。

　　二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績(jì)

　　為確保全行內控管理的良好態(tài)勢，今年以來(lái)我行在內控管理工作上采取了以下措施：

　　1、領(lǐng)導重視，組織落實(shí)，20xx年以來(lái)，我行領(lǐng)導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來(lái)抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。

　　我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現場(chǎng)審計x次，參加人員xx人次，根據行長(cháng)室要求制訂了工作計劃，完成了xx主任xx、xx分理處主任xx任期內的責任審計。xx儲畜所、xx儲蓄所、xx儲蓄所、xx分理處業(yè)務(wù)審計工作。重要崗位責任移交x個(gè)人次。支持分行審計處人員調用。對監管中發(fā)現的問(wèn)題進(jìn)行延伸檢查。建立了問(wèn)題整改臺賬。督導了內控評價(jià)自查自糾工作。

　　2、及時(shí)傳達銀監會(huì )、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統計，到9月底共向支行本級轉發(fā)內外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營(yíng)業(yè)機構轉發(fā)內外部上級行業(yè)務(wù)性文件xx多只，收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規范了員工業(yè)務(wù)操作程序。

　　3、針對本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規章制度。根據上級行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內控管理上，支行今年來(lái)出臺了各類(lèi)制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了xxx、xx、xx委員會(huì )，調整了xx審查委員會(huì )、xx委員會(huì )、xx領(lǐng)導小組、xx領(lǐng)導小組。出臺了xx年度經(jīng)營(yíng)目標考核辦法、經(jīng)營(yíng)單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、xx工作質(zhì)量考核辦法。修訂了支行職能部門(mén)崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。

　　4、高度重視存在問(wèn)題，明確落實(shí)整改責任，扎實(shí)抓好整改工作。整改工作由支行合規部門(mén)牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門(mén)督辦，問(wèn)題存在單位落實(shí)整改。

　　合規部門(mén)建立全行性整改臺賬，對今年來(lái)上級行各種內外部檢查出來(lái)的問(wèn)題及整改結果逐一登記，并對業(yè)務(wù)主管部門(mén)發(fā)送《xx通知書(shū)》，全程監控各單位的整改情況。業(yè)務(wù)主管部門(mén)對上級行各種內外部檢查及季度自律監管中存在問(wèn)題建立系統整改臺賬，并根據《xx通知書(shū)》深入基層抓整改落實(shí)。問(wèn)題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改責任人，堅持“誰(shuí)經(jīng)辦，誰(shuí)整改，誰(shuí)不整改處理誰(shuí)”原則。通過(guò)責任到位，縱橫結合措施，除客觀(guān)原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過(guò)常

　　5、自律監管程序逐步規范，處罰力度明顯提高。x月，支行對違所會(huì )計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照xx銀行員工違反規章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進(jìn)行了嚴肅處罰，共處罰xx人次，金額xx元。

　　6、積極組織員工培訓，提高員工規范操作意識。

年度內控工作總結2

　　20xx年我協(xié)助何總經(jīng)理分管財務(wù)和內控工作，現將一年來(lái)的工作情況匯報如下，請各位代表審議。

　　第一部分年年的主要工作

　　年在公司班子的大力支持下，我帶領(lǐng)廣大財務(wù)人員緊緊圍繞年度財務(wù)工作思路，不斷夯實(shí)財務(wù)基礎工作，規范財務(wù)業(yè)務(wù)流程，創(chuàng )新財務(wù)管理方法，改革財務(wù)管理體制，著(zhù)力強化平穩、受控運行，為全面完成公司的各項目標做出了應有的貢獻。

　　一、圓滿(mǎn)完成了國家審計署現場(chǎng)審計工作。

　　在國家審計署的審計過(guò)程中，我們全力以赴、自查自改、跟蹤反饋、及時(shí)協(xié)調，保障了審計工作的順利進(jìn)行。一是公司各單位成立了以一把手為組長(cháng)的組織機構，以財務(wù)為主協(xié)調辦公室，建立了順暢的`溝通機制，及時(shí)化解現場(chǎng)審計階段發(fā)現的問(wèn)題10余項;二是根據公司審前工作會(huì )的部署，及時(shí)安排和要求三省公司和機關(guān)各處室對照內控制度嚴格自查，整改不合規范事項200余項;三是會(huì )同三省公司和相關(guān)處室聯(lián)合審查、共同把關(guān)審前和審計過(guò)程中提報的各項資料;四是針對審計組反饋的32個(gè)審計記錄，立即組織三省公司財務(wù)部門(mén)和相關(guān)部門(mén)認真核對、仔細研究，反復討論、修改三省公司及各部門(mén)的答復，從法律和相關(guān)政策法規的角度做出了合理解釋。

　　通過(guò)“嚴格、扎實(shí)、細致、周密”的工作，公司接受住了審計署的嚴格考驗，得到了審計組的較高評價(jià)。

　　二、財務(wù)信息化建設取得新突破。

　　在核算體系改革方面，以“推進(jìn)財務(wù)和資產(chǎn)7.0系統上線(xiàn)”為重點(diǎn)，組織本部及三省業(yè)務(wù)骨干，積極學(xué)習財務(wù)7.0系統的各項管理和操作程序，積極改變核算流程，30人歷時(shí)一個(gè)月，完成了近10萬(wàn)條信息的設置和賬務(wù)初始化工作，順利實(shí)現了6.0和7.0系統的并行。并行后的財務(wù)核算工作量成本增加，在原本人員偏緊、工作量偏大的基礎上，財務(wù)人員加班加點(diǎn)、任勞任怨、扎實(shí)工作，為進(jìn)一步提高信息透明度、優(yōu)化核算流程、提升對基層的監控力度打下了堅實(shí)的基礎。

　　在零售費用定額管理方面，我們積極推導、演繹和引申建筑行業(yè)定額管理理念，在調研、總結和開(kāi)發(fā)軟件的三個(gè)階段一直處于板塊領(lǐng)先水平，得到了板塊的認可，并委托我公司實(shí)施軟件開(kāi)發(fā)和系統推廣工作。目前系統已經(jīng)開(kāi)發(fā)成功，預計20xx年一季度在銷(xiāo)售系統全面上線(xiàn)，為銷(xiāo)售公司全面貫徹低成本發(fā)展戰略、創(chuàng )新成本控制手段、實(shí)現管理向基層延伸奠定了堅實(shí)的基礎。

年度內控工作總結3

　　內控是從一開(kāi)始我們就在下大力氣在抓的環(huán)節，一個(gè)是我們以制度為前提依據，從大的方向去監管和掌控這個(gè)工作的尺度。當然了內控不可能是脫離實(shí)際的蠻干主義，我要深入到下屬單位了解情況，依據不同的形勢對制度進(jìn)行細分和完善。力爭做到符合實(shí)情，恰當有效，不違背客觀(guān)事實(shí)，這樣才能把內控工作給做好，在此我把概念度公共做出總結：

　　1、緊跟形勢

　　由于我們這個(gè)部門(mén)的工作性質(zhì)不同于其他行業(yè)，那么每天工作都要有一個(gè)警醒的心態(tài)，不帶著(zhù)懈怠的情緒面對工作。尤其是在一些重要的事項處理上，應該拿出敬畏的態(tài)度。所以我一直都在努力讓自己的思想進(jìn)步，不斷的樹(shù)立榜樣意識，先是跟別人學(xué)，要看到別人身上一些好的作為，然后將別人身上的好品格轉化成自己的優(yōu)點(diǎn)。

　　2、嚴守規范

　　不論是做什么，都得有個(gè)規則前提作為大的`指向，要是大伙都不把規矩當回事就沒(méi)有辦法做到穩定有序，不止會(huì )使工作亂做一團，還會(huì )破壞大環(huán)境的平衡。那么我們就不能容忍把制度作為口號喊喊就完了，或者是當墻畫(huà)一樣貼上當擺設，而是要把一切規則和程序給監督好，要讓人人都做到遵行務(wù)實(shí)。

　　3、反思整改

　　有些時(shí)候我們總是習慣性的把問(wèn)題的焦點(diǎn)給集中到自己身上，總是擔心內控從自己這里出現缺口。實(shí)際上我們在管住自己的時(shí)候，經(jīng)常會(huì )忽略到其他人，畢竟只要一個(gè)點(diǎn)出現差錯，全盤(pán)都會(huì )被牽扯下去。也就是說(shuō)當別人自己違規或者出現失誤的時(shí)候，就會(huì )引發(fā)大的連鎖反應，那么其他人便成了無(wú)辜的犧牲品。所以不能光自我監督和做自我管理，應該大家之間互相進(jìn)行監督和管理。

年度內控工作總結4

　　20xx年以來(lái)我本著(zhù)認真負責的態(tài)度管理支行，身為內控經(jīng)理我需要對每一項工作都認真看待，嚴格的執行總行下發(fā)的任務(wù)，并且努力完善自身支行的管理制度。內控工作要做的細化，要有目標，我行堅持進(jìn)行業(yè)務(wù)發(fā)展，推動(dòng)內控管理條例，在規范化的操作下，取得了很好的效果。在這一系列的規范化操作中，很有效的預防了風(fēng)險，如今我對我的內控管理作出如下的匯報。

　　一、加強制度管理和學(xué)習

　　今年以來(lái)，我對支行內部的各項規章制度從新進(jìn)行了梳理，針對新的政策作出了很多的'變化，支行內的各工作人員也都嚴格的執行，并且得到了很好的規范。在實(shí)際的操作中，我行認真貫徹落實(shí)新的制度方案，尤其是4月份下發(fā)的規章制度，各職員也都認真對待，積極的提升自己的思想水平。

　　二、落實(shí)重要崗位的監管措施

　　我行要求嚴格的落實(shí)責任制度，對每個(gè)人員的出行和材料都給予很高的檢查。確保柜臺專(zhuān)員在開(kāi)戶(hù)，對賬，票據交換等情況不會(huì )出現串崗的行為。我行明確禁止這類(lèi)行為的發(fā)生，一人一崗是必要的職業(yè)準則，為的是防止信息錯亂，以及事情交接出現錯誤。所以在重要崗位上，我們安排輪休制，每個(gè)崗位至少要三個(gè)人進(jìn)行輪換，確保人員有充足的時(shí)間做自己的事情。

　　三、對高風(fēng)險業(yè)務(wù)進(jìn)行管控

　　我每月都要進(jìn)行一次重要物品的檢查，尤其是現金、重要憑證、貴重金屬、黃金等進(jìn)行對賬檢查。每個(gè)季度對于大額的資金往來(lái)也要做出調查，確保每次的操作都不會(huì )出現失誤。并且我會(huì )定期對重要客戶(hù)進(jìn)行回訪(fǎng)，確保隨時(shí)掌握客戶(hù)的情況，并且跟客戶(hù)匯報對賬。這樣客戶(hù)才能放心的把錢(qián)存入我們支行，也能夠長(cháng)期跟我們開(kāi)展業(yè)務(wù)上的往來(lái)。

年度內控工作總結5

　　20xx年是我飛速發(fā)展的一年，本年度我擔任的是內控經(jīng)理助理一職，工作中我結合個(gè)人金融業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，著(zhù)重部署相關(guān)的品種業(yè)務(wù)整合，并建立相關(guān)的制度規則，和政策講解。通過(guò)會(huì )議形式傳達上級的內容，并進(jìn)行部署�，F在一年多的時(shí)間過(guò)去了，我跟經(jīng)理學(xué)習到了很多，現在我將這一年的功內控工作做出總結匯報。

　　一、加強員工制度的學(xué)習和梳理

　　今年以來(lái)我不斷的跟隨領(lǐng)導進(jìn)行新文件的閱讀和學(xué)習，做好相關(guān)政策的理解。并且在實(shí)際的應用中進(jìn)行落實(shí)，并且深入開(kāi)展多項制度的普及。如今我支行內各個(gè)部門(mén)的職工都已經(jīng)對這些規章制度有了深入的了解，也在不斷的提升自身的職業(yè)素養。

　　二、加強外圍柜臺的監管

　　近期因為業(yè)務(wù)人員的冰凍較大，領(lǐng)導也下發(fā)了人員監管的'文件。對于部分信用卡系統和零售信貸系統的操作人員和柜臺人員我們都加強了內控的監管。確保每一個(gè)人員的情況都在我們的管轄范圍內，并實(shí)時(shí)更新各職員的最新?tīng)顟B(tài)，進(jìn)行備份登記。

　　三、提升自己，完成工作

　　在銀行內控工作這一年多，我認真的做好登記，并且及時(shí)的對領(lǐng)導進(jìn)行匯報，配合上級的檢查和詢(xún)問(wèn)。尤其是企業(yè)信息和信貸情況的登記，我加強收集企業(yè)的信息，并且評估他們的信貸風(fēng)險。為了更準確的了解到企業(yè)的信息，我經(jīng)常加班加點(diǎn)的調查資料，為的就是能夠更準確無(wú)誤的給與信息。

　　如今這一年的時(shí)間過(guò)去了，我在工作中有過(guò)很好的表現，也有過(guò)不足的地方。如今的我在工作中雖然能夠流暢的完成領(lǐng)導下發(fā)的任務(wù)，但是很多時(shí)候還不能夠及時(shí)的了解領(lǐng)導文件中的用意。今后我還需要不斷的加強自己的政治覺(jué)悟，通過(guò)豐富自己的知識，從而更好的幫助內控經(jīng)理做事。

年度內控工作總結6

　　一、20xx年工作總結

　　(一)內部控制

　　1、召開(kāi)年度內控工作會(huì )議。安排部署20xx年內控工作，提出建立內控例會(huì )機制，為各個(gè)部門(mén)提供內部溝通交流平臺，發(fā)揮內控部門(mén)溝通協(xié)調作用。

　　2、開(kāi)展《20xx版內控手冊》識別、培訓。對我廠(chǎng)內控流程及實(shí)施證據適用性進(jìn)行全面梳理確認，對內控流程及相對應的實(shí)施證據進(jìn)行識別、培訓，確保內控體系管理完整、準確、有效，形成“內控流程梳理確認表”和“實(shí)施證據表單識別表”，共識別適用流程5xx個(gè)(包括新增流程30個(gè))，統一證據表單126個(gè)。

　　3、每季度召開(kāi)內控季度例會(huì )。全年共計召開(kāi)內控例會(huì )3次，利用季度例會(huì )對每季度內控工作進(jìn)行總結通報，對各類(lèi)測試中發(fā)現的問(wèn)題進(jìn)行分析梳理，根據實(shí)際業(yè)務(wù)需要，邀請專(zhuān)業(yè)部門(mén)進(jìn)行專(zhuān)項業(yè)務(wù)講解。20xx年財務(wù)科進(jìn)行了“預提費用”相關(guān)流程的講解，對物資供應站上報的關(guān)于物資暫估、無(wú)計劃等方面的34個(gè)問(wèn)題，經(jīng)過(guò)與財務(wù)、鉆井等業(yè)務(wù)部門(mén)及基層單位的一一對接核實(shí)，在會(huì )上做了專(zhuān)門(mén)回復，屬于暫估的問(wèn)題，按要求提供單據，財務(wù)上進(jìn)行暫估處理。對于無(wú)計劃采購的物資，生產(chǎn)應急審批手續要健全，及時(shí)補充控制措施。

　　4、迎檢內控測試。20xx年，共迎接各級內控測試5次，包括外部審計測試1次、季度測試1次、專(zhuān)項測試2次，自我評價(jià)測試1次。

　　(二)風(fēng)險管理

　　1、開(kāi)展風(fēng)險損失事件收集工作。全年共計開(kāi)展3次，共計收集風(fēng)險損失事件8個(gè)。

　　2、開(kāi)展20xx年風(fēng)險管理報各編制工作。

　　3、開(kāi)展風(fēng)險管理培訓。20xx年下發(fā)了新的風(fēng)險管理考核標準，二級單位同樣按標準執行，要求把風(fēng)險管理考核標準納入單位領(lǐng)導班子的業(yè)績(jì)考核中，同時(shí)明確考核事項與量化打分標準，特別是風(fēng)險損失事件上報及風(fēng)險管理報告的編寫(xiě)，如實(shí)如期完成，不得漏報、瞞報風(fēng)險損失事件，在內控例會(huì )上，進(jìn)行了考核標準的.專(zhuān)項宣貫，并開(kāi)展了風(fēng)險管理實(shí)務(wù)的培訓，講解了風(fēng)險識別評估的方法，風(fēng)險控制措施的制定與風(fēng)險管理報告的編制等內容，全面加強風(fēng)險管理工作。

　　二、20xx年工作思路

　　1、持續加強內控與風(fēng)險管理培訓。開(kāi)展20xx年《內控手冊》識別、培訓，要求業(yè)務(wù)科室流程識別、宣貫到崗位，并全面梳理流程表單，規范表單填制，促進(jìn)內控基礎管理水平的提升。

　　2、持續強化內控例會(huì )制度。堅持問(wèn)題導向，及時(shí)分析總結各類(lèi)測試中發(fā)現的問(wèn)題，從對結果的關(guān)注向對過(guò)程的管控延展，從增加補充控制措施、取得齊全的實(shí)施證據等方面，提示有關(guān)部門(mén)，從意識、溝通及銜接等方面，改進(jìn)目前存在的問(wèn)題。20xx年將擴大各業(yè)務(wù)部門(mén)參與程度，選取業(yè)務(wù)鏈條長(cháng)，參與部門(mén)多的業(yè)務(wù)流程，請業(yè)務(wù)主管部門(mén)進(jìn)行操作講解，更進(jìn)一步發(fā)揮牽頭部門(mén)的作用。

　　3、持續靠實(shí)風(fēng)險管理工作。各部門(mén)和單位圍繞廠(chǎng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標開(kāi)展重大及重要風(fēng)險評估。按照實(shí)用性、可操作性原則，確定風(fēng)險控制目標、措施和責任，形成風(fēng)險管理報告。規范風(fēng)險監督檢查計劃的編制，特別是時(shí)間要求，要與實(shí)際相符，并按時(shí)上報到管理部門(mén)，檢查頻率是每日開(kāi)展的，按季度上報，保證風(fēng)險管理工作真執行，有監督。

　　4、持續加強風(fēng)險事件管理。落實(shí)風(fēng)險管理考核標準，逐條對應一一落實(shí)。如實(shí)上報風(fēng)險事件，開(kāi)展事件分析，根據分析結果，形成風(fēng)險事件分析報告，實(shí)施風(fēng)險預警和控制，進(jìn)一步加強廠(chǎng)風(fēng)險防控能力。

年度內控工作總結7

　　今年以來(lái)，在有關(guān)監管部門(mén)和我行領(lǐng)導的正確領(lǐng)導下，內控合規部結合我行實(shí)際，緊密?chē)�繞“加強合規建設，提升管控能力”這一目標，堅持“違規就是風(fēng)險，安全就是效益”的風(fēng)險理念，在案防安保、完善制度、事后監督等方面開(kāi)展工作，切實(shí)加強合規風(fēng)險管理，推動(dòng)合規文化建設，保障我行依法、合規、穩健經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)了全行各項工作的順利開(kāi)展�，F將一年來(lái)的工作總結如下：

　　一、主要工作完成情況

　　(一)提高認識，重視案防安保工作

　　鑒于我行員工都沒(méi)有銀行工作經(jīng)驗，案件安保防控思想、認識、觀(guān)念、意識不深刻、不到位的問(wèn)題，內控合規部把案防工作作為工作中的重中之重。

　　一是把案防工作真正作為“一把手”工程，杜絕案防工作流于形式;

　　二是層層簽訂案防安保目標責任書(shū);

　　三是定期組織全行員工學(xué)習監管部門(mén)下發(fā)的案件情況通報、案件風(fēng)險提示和案例通報;

　　四是對重點(diǎn)機構、重點(diǎn)風(fēng)險類(lèi)型、重點(diǎn)人員進(jìn)行風(fēng)險排查;

　　五是督促各部門(mén)制定和完善安全防范制度，采取有效措施，督促制度的落實(shí)和執行。

　　同時(shí)，加強案防案保工作有效性、連續性和規范性等方面的`考核，促進(jìn)了案防安保工作的順利開(kāi)展。

　　(二)明確目標，促進(jìn)合規文化建設

　　一是進(jìn)一步建立健全管理體制。面對我行成立不到一年，各方面工作都沒(méi)有自己的企業(yè)文化和企業(yè)精神，要堅持內控建設，建立健全各項規章制度。

　　二是責任落實(shí)到人，職責分工明確，形成科學(xué)有效的合規管理機制。不斷提高全員的思想認識，加強領(lǐng)導組織，形成一級抓一級，層層抓落實(shí)的工作格局。同時(shí)，稽核隊伍從實(shí)際出發(fā)，每個(gè)部門(mén)派駐風(fēng)險管控員，堅持做到具體問(wèn)題具體分析，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)整改，建立長(cháng)效運行機制。

　　三是創(chuàng )建合規風(fēng)險防范環(huán)境，強化員工合規意識培養。緊密聯(lián)系實(shí)際，從基本崗位職責入手，由員工自己定制度，自已查風(fēng)險，讓員工把合規文化作為一種提升自己能力的服務(wù)措施，讓每一位員工真正了解合規的意義、內容、方法和步驟，通過(guò)自身的不斷學(xué)習的鍛煉，實(shí)現真正的合規。

　　(三)創(chuàng )新方法，加強事后監督

　　重點(diǎn)監督特殊業(yè)務(wù)，對于事后監督人員，認真監督基層網(wǎng)點(diǎn)的每一筆業(yè)務(wù)，圍繞上級及銀監局風(fēng)險排查方案等精神。

　　一是對重要空白憑證、大額授權、掛失、沖賬、抹賬等方面，加大力度監督，將風(fēng)險隱患降到最低。

　　二是創(chuàng )新工作方法，理清工作思路，事后監督取得了明顯成效。

　　三是認真按照領(lǐng)導要求，監督工作中的每個(gè)細節，及時(shí)處理和反映工作中的問(wèn)題，及時(shí)糾正工作中的差錯，防范風(fēng)險事故的發(fā)生，保證網(wǎng)點(diǎn)工作的正常運 行。

　　(四)內外結合，完善財務(wù)審計

　　我行剛剛成立，內控合規部針對財務(wù)制度不完善，組織合規部對各項財務(wù)進(jìn)行審計。

　　一是組織對去年財務(wù)進(jìn)行全面審計，針對審計出的疑問(wèn)，交由各部門(mén)負責人進(jìn)行說(shuō)明。

　　二是外聘專(zhuān)業(yè)審計人員對我行X年度經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行專(zhuān)業(yè)審計，保證我行財務(wù)工作的合法、公正。

　　三是對存在風(fēng)險的部門(mén)進(jìn)行定期和不定期的抽查相關(guān)存檔文件、資料等，將風(fēng)險降至最低。

　　二、工作中存在的不足

　　(一)案防基礎簿弱，力量不足

　　我行員工對案防工作從思想、認識上不到位，對案防工作只是開(kāi)會(huì )聽(tīng)聽(tīng)，在開(kāi)展各項工作中對案防工作不夠重視，促使案防工作不能有效開(kāi)展。

　　一是除內控合規部駐各部門(mén)風(fēng)控員，各部(室)沒(méi)有案防專(zhuān)職人員，對案防工作開(kāi)展不到位。

　　二是對工作中發(fā)現的問(wèn)題，缺乏有效的整改手段。各部(室)平時(shí)對案防工作開(kāi)展不多，員工對案防工作不能深刻認識，促使問(wèn)題隱患難于發(fā)現和根治。

　　(二)事后監督不夠專(zhuān)業(yè)，需進(jìn)一步完善制度

　　一是作為新銀行、新員工，沒(méi)有工作經(jīng)驗， 在一些工作的處理和業(yè)務(wù)的操作上存在一定的欠缺，存在一定的盲目性。

　　二是存在事后監督制度不完善，工作要求不明確，還處在摸著(zhù)石頭過(guò)河的初級階段。

　　(三)合規意識不強，需加強學(xué)習

　　一是認為合規文化建設是外部監管部門(mén)要求做的事情，在推進(jìn)中缺乏主動(dòng)性和積極性，因此在合規文化建設工作存在一定程度上的走過(guò)場(chǎng)、應付了事的情況;

　　二是認為合規文化建設是上級部門(mén)的事情，上下傳導不暢;

　　三是認為合規文化建設是合規部門(mén)(崗位)的事情，合規理念和合規意識未能滲透到每個(gè)部門(mén)、每個(gè)崗位、每位員工。

　　三、工作計劃

　　一是督促各部門(mén)盡快將相關(guān)制度文件進(jìn)行完善，從而使我行的安全風(fēng)險降至最低;

　　二是積極進(jìn)行案防文件的教育學(xué)習，提高員工自身對案防風(fēng)險的認識，逐步將風(fēng)險觀(guān)念植根于每個(gè)員工心里，爭取做到零風(fēng)險。

年度內控工作總結8

　　20xx年，公司按照工程公司(20xx)1xx號關(guān)于印發(fā)《集團公司內部控制操作細則》的統一部署，開(kāi)始正式運行與國際接軌的內部控制體系。近三年來(lái)，本公司在內控體系的貫徹上，突出“執行”二字，重在“狠”、“嚴”上下功夫，不僅經(jīng)受住了多輪次的上級單位的審計和測試的考驗，有效地實(shí)現了防范風(fēng)險的目的，而且推動(dòng)了公司各項管理的規范化、制度化、標準化、程序化，促進(jìn)了公司管理水平的提升。主要體現在以下幾個(gè)方面：

　　一、強化內控執行，按程序辦事的規矩日漸形成

　　“沒(méi)有規矩，不成方圓”，企業(yè)管理實(shí)質(zhì)就是制度管理。本公司依據內控要求，結合自身管理存在著(zhù)有章不循、執行力較差的現象，進(jìn)行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內控體系執行有力。

　　加強培訓，注重宣傳，確保手冊相關(guān)內容人人掌握。學(xué)習、掌握好內控手冊的相關(guān)內容，是執行好這套體系的前提和基礎。公司在內控手冊發(fā)布后，結合各部門(mén)、各單位不同層次的培訓需求，于20xx年6月全公司范圍內舉行了一次20xx版《內部控制操作細則》的視頻培訓會(huì )議，使員工了解了20xx版比20xx版內控手冊的新增內容。通過(guò)培訓，各級管理人員理解和掌握了內部控制的管理方法和相關(guān)要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規范及行為準則和公司發(fā)展目標，為內控體系的有效執行奠定了扎實(shí)的基礎。

　　健全內控工作網(wǎng)絡(luò )，確保組織機構落實(shí)。公司成立了內部控制辦公室和內控制度檢查評價(jià)工作領(lǐng)導小組，設兼職科級職6人和成員共12人，內控工作由項目管理轉向日常管理，進(jìn)一步加強了內控工作組織領(lǐng)導和機構落實(shí)。

　　狠抓落實(shí)，層層負責，確保流程控制實(shí)現硬著(zhù)陸。為了使內部控制真正落到實(shí)處，公司將內控責任層層分解，狠抓執行。在領(lǐng)導責任上，內控工作是公司年經(jīng)營(yíng)工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領(lǐng)導對內控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實(shí)在行動(dòng)上，定期對內控的各流程進(jìn)行前面或者有針對性測試檢查，并有計劃地對各項目部進(jìn)行專(zhuān)項或內控流程的檢查。并且指出哪個(gè)單位在內控上出現問(wèn)題，追究哪個(gè)單位的領(lǐng)導責任。這樣，公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導，下至各部門(mén)、各單位領(lǐng)導都把內控執行放在重要議事日程，出現問(wèn)題有人協(xié)調，有人負責。

　　在組織落實(shí)上，公司內控辦公室組織編制了公司《某公司內控制度實(shí)施細則》，切實(shí)把內控體系的執行落到實(shí)處。內控檢評組，對于內控執行、測試過(guò)程及時(shí)跟蹤，及時(shí)反饋，嚴格履行督促、檢查的職責，嚴把執行關(guān)，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)上報，及時(shí)解決，保證所有內控流程都有令必行，有據必依。

　　二、嚴考核硬兌現，確�？刂频轿�，執行有力

　　確保內控的有效執行，取決于兩個(gè)方面，一是思想是否重視，責任是否落實(shí)。二是監督是否到位、措施是否有力。

　　通過(guò)上述措施，全公司規章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升�，F在，每辦一件事，上至總經(jīng)理，下至普通員工都要先判定是否符合規章制度、符合內控要求。每處理一項業(yè)務(wù)，都要確定是否有風(fēng)險，如何控制風(fēng)險，嚴格依照內控流程操作。公司范圍內已經(jīng)形成了層層講執行、事事講程序的良好局面。

　　三、管理制度和管理程序進(jìn)一步科學(xué)化、規范化、標準化

　　一些控制最終反映結果是在財務(wù)部門(mén)，但控制活動(dòng)卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門(mén)，對于這樣的控制，公司內控辦組織召開(kāi)了由機關(guān)所有職能處室參加的內控協(xié)調會(huì )，將每一個(gè)控制點(diǎn)逐一說(shuō)明，需要哪個(gè)部門(mén)在哪個(gè)時(shí)點(diǎn)配合完成，明確了各部門(mén)的控制責任，保證了所有關(guān)鍵控制都有部門(mén)負責，增強了公司抵御經(jīng)營(yíng)風(fēng)險的能力。

　　推動(dòng)了管理制度的`規范化。管理制度在內控體系運行中起著(zhù)重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。通過(guò)內控測試和審計，發(fā)現了本公司一些規章制度存在執行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領(lǐng)導的要求，正在進(jìn)行制度梳理和規范工作，計劃在明年修改本公司的《內控制度實(shí)施細則》。

　　四、加強控制環(huán)境建設，內控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個(gè)新的組成部分

　　控制環(huán)境建設是內控體系的基礎，是有效實(shí)現內部控制的保障，直接影響著(zhù)公司內部控制的貫徹執行。通過(guò)多種形式的宣傳、教育，目前，公司已經(jīng)初步形成了一種工作有目標，行動(dòng)有準則、前行有動(dòng)力的內控環(huán)境，尤其是公司各級主要領(lǐng)導以身作則、率先垂范，不符合內控要求的事堅決不辦。特殊事情處理，要作好紀要，保留證據，自覺(jué)按規章辦事，依程序履行，領(lǐng)導的示范作用極大地推動(dòng)了公司內控文化的形成。

年度內控工作總結9

　　為了進(jìn)一步抓好內控工作，營(yíng)造良好的內控環(huán)境，加強廣大干部員工在工作中的內控意識，走“精細化管理”之路。公司通過(guò)貫徹、推行、完善、夯實(shí)等措施加強內控，使自身的內控環(huán)境得到了有效改善，員工的內控意識全面增強。

　　內部控制工作實(shí)施情況：

　　1、為營(yíng)造一個(gè)濃郁的內控氛圍，加強全體干部職工在工作中對執行《內控手冊》重要性的認識，提高企業(yè)的細節管理，堵塞漏洞，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，舉辦了1期內控知識培訓，主要對機關(guān)各部門(mén)進(jìn)行培訓指導，通過(guò)對他們的培訓指導，作好各項管理制度的修訂和完善工作，加大內控制度的執行力度。經(jīng)過(guò)形式多樣的學(xué)習，讓每個(gè)員工知道自己崗位應執行那個(gè)業(yè)務(wù)流程的那幾個(gè)控制點(diǎn)，是哪一個(gè)控制點(diǎn)的責任人，以切實(shí)保證每個(gè)控制點(diǎn)責任到人，每個(gè)人有具體執行的控制點(diǎn)。

　　2、內控制度執行的的好壞，每個(gè)業(yè)務(wù)流程控制點(diǎn)執行覆蓋率能否達到100%，是通過(guò)每一個(gè)員工，每一個(gè)崗位來(lái)體現的。只有深入到最基礎現場(chǎng)詢(xún)問(wèn)和查看每一個(gè)業(yè)務(wù)流程，才知道員工對內控重要性認識足不足，宣傳和學(xué)習的力度夠不夠，執行各業(yè)務(wù)流程的每個(gè)控制點(diǎn)是必須要做到的，是不可省略的工作，直接體現了內控工作的執行力，這種執行力的強弱程度直接影響到我們的'管理水平。

　　3、將內控工作制度化、日�；�，落實(shí)到每一個(gè)月每一件事情上來(lái)完成，因此，20xx年要繼續加大內控的宣傳力度，所有的員工認識到按照每個(gè)控制點(diǎn)的要求做好工作的好處，另外，定期將公司的內控工作向領(lǐng)導匯報，以便公司領(lǐng)導了解公司的內控工作情況，協(xié)調和解決內控工作中難以解決的問(wèn)題，促進(jìn)公司內控工作的順利開(kāi)展。

　　4、梳理流程內容。重新梳理公司適用的業(yè)務(wù)流程，將每一個(gè)控制點(diǎn)整理歸集，并具體落實(shí)到人，對其責任控制點(diǎn)進(jìn)行日�？刂坪捅O督。

　　5、明確崗位責任。將每個(gè)業(yè)務(wù)流程按部門(mén)責任分工，細化到流程部門(mén)責任人、內控管理員和控制點(diǎn)責任人，明確他們各自的崗位責任。在確定部門(mén)內控管理員時(shí)，以部門(mén)主管或業(yè)務(wù)骨干為主力，形成了責任到人、上下聯(lián)動(dòng)、齊抓共管的局面。

　　6、規范審批權限和流程。嚴格按照權限指引的要求落實(shí)到位，充分啟到相互制約、嚴格審核、加強控制的作用，進(jìn)一步規范了審批流程和審批權限。

　　7、切實(shí)有效地執行不相容崗位分離制度。公司對一些重點(diǎn)崗位即敏感崗位、牽制崗位、涉密崗位進(jìn)行了具體明確，并詳細制定了崗位責任制和崗位說(shuō)明書(shū)，提高了崗位人員防風(fēng)險、防隱患、堵漏洞的工作意識。

年度內控工作總結10

　　自-年總行開(kāi)展內部控制綜合評價(jià)以來(lái)，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來(lái)抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對-支行實(shí)際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實(shí)現經(jīng)營(yíng)目標，維護財產(chǎn)完整，保證會(huì )計及其他資料正確和財務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規范操作程序、降低金融風(fēng)險中起到了積極促進(jìn)作用�，F將全行內控管理情況報告

　　一、內部控制管理的基本情況

　　支行本職設置辦公室、人事監察部、計劃信貸部、市場(chǎng)客戶(hù)部、財務(wù)會(huì )計部、國際業(yè)務(wù)部、合規部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會(huì )辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營(yíng)業(yè)部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、-分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機構，另設xx、xx、xx、xx、xx、xx6個(gè)儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長(cháng)期合同工xx人，短期合同工xx人。在機構上設置上做到職能部門(mén)橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離。在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責明確。

　　在制度建設上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習到位。在制度執行上嚴格要求規范操作，努力降低操作風(fēng)險。在制度保障上堅持加強自律監管和再監督力度，為內控管理保駕護航�？傮w上講，我行內控管理工作是領(lǐng)導重視、組織落實(shí)、職責明確、三道防線(xiàn)環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險防范能力日益提高。

　　二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績(jì)

　　為確保全行內控管理的`良好態(tài)勢，今年以來(lái)我行在內控管理工作上采取了以下措施：

　　1、領(lǐng)導重視，組織落實(shí)，20xx年以來(lái)，我行領(lǐng)導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來(lái)抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。

　　我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現場(chǎng)審計x次，參加人員xx人次，根據行長(cháng)室要求制訂了工作計劃，完成了xx主任xxx、xx分理處主任xx任期內的責任審計。xx儲畜所、xx儲蓄所、xx儲蓄所、xx分理處業(yè)務(wù)審計工作。重要崗位責任移交x個(gè)人次。支持分行審計處人員調用。對監管中發(fā)現的問(wèn)題進(jìn)行延伸檢查。建立了問(wèn)題整改臺賬。督導了內控評價(jià)自查自糾工作。

　　2、及時(shí)傳達銀監會(huì )、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統計，到9月底共向支行本級轉發(fā)內外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營(yíng)業(yè)機構轉發(fā)內外部上級行業(yè)務(wù)性文件-多只，收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規范了員工業(yè)務(wù)操作程序。

　　3、針對本行實(shí)際，不斷完善行之有效的。各種規章制度。根據上級行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內控管理上，支行今年來(lái)出臺了各類(lèi)制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了xx、xxx、xx委員會(huì )，調整了-審查委員會(huì )、xxx委員會(huì )、xxx領(lǐng)導小組、xx領(lǐng)導小組。出臺了-年度經(jīng)營(yíng)目標考核辦法、經(jīng)營(yíng)單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、xxx工作質(zhì)量考核辦法。修訂了支行職能部門(mén)崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。

　　4、高度重視存在問(wèn)題，明確落實(shí)整改責任，扎實(shí)抓好整改工作。整改工作由支行合規部門(mén)牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門(mén)督辦，問(wèn)題存在單位落實(shí)整改。

　　合規部門(mén)建立全行性整改臺賬，對今年來(lái)上級行各種內外部檢查出來(lái)的問(wèn)題及整改結果逐一登記，并對業(yè)務(wù)主管部門(mén)發(fā)送《-通知書(shū)》，全程監控各單位的整改情況。業(yè)務(wù)主管部門(mén)對上級行各種內外部檢查及季度自律監管中存在問(wèn)題建立系統整改臺賬，并根據《xx通知書(shū)》深入基層抓整改落實(shí)。問(wèn)題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改責任人，堅持“誰(shuí)經(jīng)辦，誰(shuí)整改，誰(shuí)不整改處理誰(shuí)”原則。通過(guò)責任到位，縱橫結合措施，除客觀(guān)原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過(guò)常

　　5、自律監管程序逐步規范，處罰力度明顯提高。x月，支行對違所會(huì )計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照-銀行員工違反規章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進(jìn)行了嚴肅處罰，共處罰-人次，金額xx元。

　　6、積極組織員工培訓，提高員工規范操作意識。

年度內控工作總結11

　　20xx年，公司按照工程公司(20xx)109號關(guān)于印發(fā)《集團公司內部控制操作細則》的統一部署，開(kāi)始正式運行與國際接軌的內部控制體系。近三年來(lái)，本公司在內控體系的貫徹上，突出“執行”二字，重在“狠”、“嚴”上下功夫，不僅經(jīng)受住了多輪次的上級單位的審計和測試的考驗，有效地實(shí)現了防范風(fēng)險的目的，而且推動(dòng)了公司各項管理的規范化、制度化、標準化、程序化，促進(jìn)了公司管理水平的提升。主要體現在以下幾個(gè)方面：

　　一、 強化內控執行，按程序辦事的規矩日漸形成

　　“沒(méi)有規矩，不成方圓”，企業(yè)管理實(shí)質(zhì)就是制度管理。本公司依據內控要求，結合自身管理存在著(zhù)有章不循、執行力較差的現象，進(jìn)行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內控體系執行有力。

　　加強培訓，注重宣傳，確保手冊相關(guān)內容人人掌握。學(xué)習、掌握好內控手冊的.相關(guān)內容，是執行好這套體系的前提和基礎。公司在內控手冊發(fā)布后，結合各部門(mén)、各單位不同層次的培訓需求，于20xx年6月全公司范圍內舉行了一次20xx版《內部控制操作細則》的視頻培訓會(huì )議，使員工了解了20xx版比20xx版內控手冊的新增內容。通過(guò)培訓，各級管理人員理解和掌握了內部控制的管理方法和相關(guān)要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規范及行為準則和公司發(fā)展目標，為內控體系的有效執行奠定了扎實(shí)的基礎。

　　健全內控工作網(wǎng)絡(luò )，確保組織機構落實(shí)。公司成立了內部控制辦公室和內控制度檢查評價(jià)工作領(lǐng)導小組，設兼職科級職6人和成員共12人，內控工作由項目管理轉向日常管理，進(jìn)一步加強了內控工作組織領(lǐng)導和機構落實(shí)。

　　狠抓落實(shí)，層層負責，確保流程控制實(shí)現硬著(zhù)陸。為了使內部控制真正落到實(shí)處，公司將內控責任層層分解，狠抓執行。在領(lǐng)導責任上，內控工作是公司年經(jīng)營(yíng)工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領(lǐng)導對內控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實(shí)在行動(dòng)上，定期對內控的各流程進(jìn)行前面或者有針對性測試檢查，并有計劃地對各項目部進(jìn)行專(zhuān)項或內控流程的檢查。并且指出哪個(gè)單位在內控上出現問(wèn)題，追究哪個(gè)單位的領(lǐng)導責任。這樣，公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導，下至各部門(mén)、各單位領(lǐng)導都把內控執行放在重要議事日程，出現問(wèn)題有人協(xié)調，有人負責。

　　在組織落實(shí)上，公司內控辦公室組織編制了公司《某公司內控制度實(shí)施細則》，切實(shí)把內控體系的執行落到實(shí)處。內控檢評組，對于內控執行、測試過(guò)程及時(shí)跟蹤，及時(shí)反饋，嚴格履行督促、檢查的職責，嚴把執行關(guān)，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)上報，及時(shí)解決，保證所有內控流程都有令必行，有據必依。

　　二、嚴考核硬兌現，確�？刂频轿�，執行有力。

　　確保內控的有效執行，取決于兩個(gè)方面，一是思想是否重視，責任是否落實(shí);二是監督是否到位、措施是否有力。通過(guò)上述措施，全公司規章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升�，F在，每辦一件事，上至總經(jīng)理，下至普通員工都要先判定是否符合規章制度、符合內控要求;每處理一項業(yè)務(wù)，都要確定是否有風(fēng)險，如何控制風(fēng)險，嚴格依照內控流程操作。公司范圍內已經(jīng)形成了層層講執行、事事講程序的良好局面。

　　三、管理制度和管理程序進(jìn)一步科學(xué)化、規范化、標準化

　　一些控制最終反映結果是在財務(wù)部門(mén)，但控制活動(dòng)卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門(mén)，對于這樣的控制，公司內控辦組織召開(kāi)了由機關(guān)所有職能處室參加的內控協(xié)調會(huì )，將每一個(gè)控制點(diǎn)逐一說(shuō)明，需要哪個(gè)部門(mén)在哪個(gè)時(shí)點(diǎn)配合完成，明確了各部門(mén)的控制責任，保證了所有關(guān)鍵控制都有部門(mén)負責，增強了公司抵御經(jīng)營(yíng)風(fēng)險的能力。

　　推動(dòng)了管理制度的規范化。管理制度在內控體系運行中起著(zhù)重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。通過(guò)內控測試和審計，發(fā)現了本公司一些規章制度存在執行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領(lǐng)導的要求，正在進(jìn)行制度梳理和規范工作，計劃在明年修改本公司的《內控制度實(shí)施細則》。

　　四、加強控制環(huán)境建設，內控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個(gè)新的組成部分

　　控制環(huán)境建設是內控體系的基礎，是有效實(shí)現內部控制的保障，直接影響著(zhù)公司內部控制的貫徹執行。通過(guò)多種形式的宣傳、教育，目前，公司已經(jīng)初步形成了一種工作有目標，行動(dòng)有準則、前行有動(dòng)力的內控環(huán)境，尤其是公司各級主要領(lǐng)導以身作則、率先垂范，不符合內控要求的事堅決不辦;特殊事情處理，要作好紀要，保留證據，自覺(jué)按規章辦事，依程序履行，領(lǐng)導的示范作用極大地推動(dòng)了公司內控文化的形成。

年度內控工作總結12

　　20xx年，分公司繼續按照公司內部控制與風(fēng)險管理工作的指導思想，貫徹落實(shí)公司內控與風(fēng)險管理各項工作部署，以《內部控制管理手冊》為基礎結合分公司實(shí)際情況，梳理分公司工作流程，完善各項規章制度，實(shí)現分公司健康發(fā)展�，F就具體工作開(kāi)展情況匯報如下：

　　一、主要開(kāi)展的內控工作

　　以《內部控制管理手冊》為參照，積極動(dòng)員全面組織。半年來(lái)，積極組織機關(guān)各部門(mén)以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開(kāi)展《手冊》相關(guān)內容的業(yè)務(wù)培訓學(xué)習4次，按照公司培訓周的安排在分公司周四組織內控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓8次，網(wǎng)上系統培訓1次。通過(guò)不斷地培訓學(xué)習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過(guò)程。

　　按照公司要求全面開(kāi)展內部控制體系跟單核查工作2次。各個(gè)部門(mén)以及配送中心結合自己的.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況全面開(kāi)展跟單核查，并將核查結果簽字及時(shí)反饋，匯總后統一上報給公司內控處。在跟單核查過(guò)程中，內控各部門(mén)人員都能夠結合實(shí)際，仔細查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實(shí)施和風(fēng)險控制在操作中存在的問(wèn)題。

　　二、下一步內控工作

　　1、繼續認真開(kāi)展業(yè)務(wù)流程梳理

　　針對公司內部控制工作相關(guān)要求，繼續認真開(kāi)展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營(yíng)范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著(zhù)風(fēng)險，將繼續加強與有關(guān)部門(mén)溝通采取有效措施進(jìn)行規避。

　　2、進(jìn)一步開(kāi)展內控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓學(xué)習工作。

　　內控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方方面面，關(guān)鍵在于執行，要確保內部控制在分公司更有效執行，還應繼續加強培訓，通過(guò)培訓不但使全體人員在思想上認識到內部控制和風(fēng)險管理工作的重要性;還要讓“搞好內控與風(fēng)險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內控，人人懂內控，人人執行內控，以保證內控工作在全分公司有效執行。

　　3、結合《手冊》完成部分規章制度的修訂工作。

　　分公司將在《手冊》的基礎上對以前各項規章制度進(jìn)行重新梳理，根據分公司業(yè)務(wù)管理實(shí)際，對在執行過(guò)程中存在的問(wèn)題進(jìn)行修改完善，對有關(guān)內容進(jìn)行修訂，達到與內控要求相一致。

　　在今后的工作中，分公司將繼續按照公司的要求，結合自身的特點(diǎn)，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導下，按照公司內控處的統一部署，完善內部控制，提高分公司經(jīng)營(yíng)管理水平和抗風(fēng)險能力，為建設“國內一流的跨國運輸物流企業(yè)”做出積極貢獻。

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