第 三 人 參 加 仲 裁 程 序 初 探

摘要：我國的仲裁立法對仲裁程序中可否存在第三人未作明確規定，法學(xué)理論界對此存在兩種截然不同的觀(guān)點(diǎn)，仲裁實(shí)踐中也是各行其是，從而破壞了法制的統一。一概無(wú)條件地允許第三人參加仲裁程序或一律不加區分地禁止第三人參加仲裁程序的觀(guān)點(diǎn)和做法都是有失偏頗的，應當有條件地允許第三人參加仲裁程序。
關(guān)鍵詞：仲裁；有獨立請求權第三人；無(wú)獨立請求權第三人

仲裁作為一種非訴訟的解決民商事?tīng)幾h的方式，是指當事人根據自愿達成的協(xié)議，將發(fā)生爭議的事項，經(jīng)由一定機構以第三者身份居中作出裁決，從而確定他們之間的權利義務(wù)關(guān)系�，F代社會(huì )，以仲裁方式解決民商事?tīng)幾h正得到越來(lái)越廣泛的運用且備受歡迎。仲裁既不同于協(xié)商、民間調解等非具法律效力的爭議解決方式，也與訴訟有著(zhù)本質(zhì)上的差異。就其本質(zhì)而言，仲裁并非真正意義上的司法行為，也非行政行為，而是一種“準司法”行為。在仲裁這種解決方式中包含了契約性因素和司法性因素這樣兩個(gè)方面的因素:[1]基于契約性因素，仲裁手段充分體現了當事人的意思自治，并有著(zhù)訴訟無(wú)法比擬的靈活、快捷、經(jīng)濟等優(yōu)點(diǎn)；而基于司法性因素，又使得仲裁裁決具有與訴訟判決相同的法律約束力。其中，仲裁所包含的契約性因素是其區別于訴訟的根本性特征之一，仲裁基于當事人完全獨立的意思自治，當事人達成仲裁協(xié)議是仲裁程序發(fā)生的前提條件。對于仲裁，當事人享有充分的程序選擇權和程序自主權。當事人對于是否采用仲裁方式解決糾紛以及仲裁機構的選定，裁決過(guò)程中的有關(guān)程序事項諸如仲裁庭的組成、仲裁審理的方式和開(kāi)庭形式等均取決于當事人雙方的共同意愿，任何機構和個(gè)人均不得予以強迫。仲裁的契約性因素中最為重要的應是當事人通過(guò)達成書(shū)面協(xié)議的方式自愿將爭議提交仲裁機構解決。因為這既是仲裁機構取得仲裁權受理案件的前提，也是當事人放棄訴權、排除法院管轄的依據，并與各國所實(shí)行的或裁或審的制度相協(xié)調一致。沒(méi)有體現當事人共同意愿的仲裁協(xié)議，任何一方僅憑自己的單方面意愿都不能將爭議提交仲裁，仲裁機構也無(wú)權就該爭議作出裁決�！爱斒氯艘馑甲灾问钦麄�(gè)仲裁制度的起點(diǎn)和基礎�！盵2]
仲裁程序中的申請人和被申請人都是基于合同中訂立的仲裁條款或事后達成的書(shū)面仲裁協(xié)議而參加仲裁程序的當事人，他們都是基于簽訂的屬其真實(shí)意思表示的書(shū)面仲裁協(xié)議而實(shí)現其以仲裁方式解決權益爭執的意愿。司法實(shí)踐中一個(gè)不容回避的問(wèn)題是，對于那些對仲裁當事人的爭議標的提出部分或全部的獨立請求，并申請參加仲裁的第三人或者對仲裁當事人之間的爭議標的沒(méi)有獨立的實(shí)體權利，但案件的處理結果同他有法律上的利害關(guān)系，而申請參加或由一方當事人要求仲裁庭追加的第三人，仲裁庭可否允許其參加當事人之間正在進(jìn)行的仲裁程序，也就是說(shuō)，仲裁程序中可否存在第三人。對此我國的仲裁立法未加以明確規定，從而導致了仲裁實(shí)踐中的做法不一。法學(xué)理論界對于仲裁程序中的第三人問(wèn)題也有著(zhù)兩種截然不同的觀(guān)點(diǎn)。一種觀(guān)點(diǎn)認為，為便于查明案件全部事實(shí)，徹底解決糾紛，并避免由于把兩個(gè)相關(guān)聯(lián)的仲裁請求分開(kāi)審理而作出相互矛盾的裁決的情況發(fā)生，仲裁庭有權參照民事訴訟法的有關(guān)規定追加第三人或接受第三人參加仲裁程序的請求。并將仲裁程序中第三人的概念定義為：對仲裁當事人的爭議標的有獨立的請求權，或雖無(wú)獨立的請求權，但案件的處理結果同他有法律上的利害關(guān)系，為保護自己的合法權益而參加到仲裁程序中的人。[3]另一種觀(guān)點(diǎn)則認為，仲裁是以當事人自愿為基礎的，仲裁庭對案件的審理限于當事人同意的范圍，仲裁庭有權決定當事人的請求是否成立，但無(wú)權追加所謂第三人或接受第三人參加仲裁程序的請求[4]。
分析比較上述兩種關(guān)于仲裁程序第三人的觀(guān)點(diǎn)，第一種觀(guān)點(diǎn)不加區別和限制地允許第三人參加他人已經(jīng)開(kāi)始的仲裁程序，仲裁庭未經(jīng)當事人或第三人同意就決定追加第三人，便剝奪了當事人的自主權，違背了當事人的意思自治，而且往往導致仲裁裁決執行方面的困難，原當事人或第三人可能以未訂有仲裁協(xié)議為由申請人民法院不予執行或撤銷(xiāo)仲裁裁決。因為根據我國民事訴訟法第271條之規定，當事人在合同中沒(méi)有訂立仲裁條款或事后沒(méi)有達成書(shū)面仲裁協(xié)議的仲裁裁決，人民法院可以裁定不予執行。第二種觀(guān)點(diǎn)是一律禁止第三人參加他人之間已經(jīng)開(kāi)始的仲裁程序，這又勢必影響到糾紛處理的簡(jiǎn)捷、經(jīng)濟。因為第三人沒(méi)有參加仲裁程序，仲裁裁決則對其不發(fā)生法律效力，裁決生效后認為侵犯了其合法權益的第三人如果就同一爭議事實(shí)提起訴訟，就須對已經(jīng)生效的裁決重新審理，從而造成司法資源的浪費；并且第三人沒(méi)有參加仲裁程序也不利于仲裁庭全面查明案件事實(shí)，不利于爭議得到及時(shí)徹底地解決以達到維護各方當事人合法權益的目的。由此可見(jiàn)，一概無(wú)條件地允許第三人參加仲裁程序或一律不加區分地禁止第三人參加仲裁程序的觀(guān)點(diǎn)和做法都是有失偏頗的。從第三人參加民事訴訟的目的來(lái)看，都是為了保護自己的合法民事權益，即無(wú)論是有獨立請求權的第三人還是無(wú)獨立請求權的第三人，都涉及到是否將依法享有一定的民事權利或承擔一定的民事義務(wù)。仲裁程序中涉及到的第三人，其參加仲裁活動(dòng)的目的也是為了保護自己的合法民事權益。如果一概禁止第三人參加仲裁程序，如前所述將不利于糾紛的簡(jiǎn)捷、經(jīng)濟解決，不便于查明案件事實(shí)，徹底解決糾紛，無(wú)益于保護仲裁當事人及第三人的合法權益，而且可能導致對兩個(gè)相關(guān)聯(lián)的案件因分開(kāi)審理而作出相互矛盾的裁決的情況發(fā)生。再說(shuō)，仲裁程序實(shí)行當事人意思自治的根本目的還在于保證迅速、公正地解決爭議。既然如此，如果允許第三人參加仲裁程序，更易于達到這一目的，從根本上說(shuō)，就可以認為允許第三人參加仲裁程序與當事人意思自治原則是一致的。另外，考察世界各國的仲裁立法，也并非沒(méi)有規定仲裁程序第三人的立法例。1986年的荷蘭民事訴訟法典第1045條對仲裁程序中的第三人就有這樣的規定：“1、根據與仲裁程序結果有利害關(guān)系的第三人的書(shū)面請求，仲裁庭可以允許第三人參加或介入程序，仲裁庭應毫不遲疑地將一份請求發(fā)送給當事人；2、聲稱(chēng)第三人應予賠償的一方當事人可以將一份通知送達第三人，另一份通知應毫不遲疑地發(fā)送給仲裁庭和其他當事人；3、如果第三人根據他與仲裁協(xié)議的當事人之間的書(shū)面協(xié)議參加仲裁，其參加介入或聯(lián)合索賠權由仲裁庭聽(tīng)取當事人意見(jiàn)后許可；4、一經(jīng)準許參加，介入或聯(lián)合索賠，第三人即成為仲裁程序中的一方當事人�！比欢�由于第三人沒(méi)有參與訂立仲裁協(xié)議，沒(méi)有明確表達將爭執的法律關(guān)系交由仲裁機構裁決的意愿，雖然該第三人對他人之間爭議的仲裁事項有獨立的請求權或雖無(wú)獨立請求權但案件處理結果與其有法律上的利害關(guān)系，都不應將其直接當然地納入仲裁程序中，仲裁庭沒(méi)有理由未經(jīng)當事人和第三人明確同意而直接追加第三人參加仲裁程序，因為該種做法違背了自愿仲裁原則。沒(méi)有訂立仲裁協(xié)議的公民、法人或其他組織，無(wú)論其與已開(kāi)始的仲裁事項有何種關(guān)系，在其沒(méi)有明確表達仲裁意愿及沒(méi)有取得原仲裁當事人的同意之前，都不能當然成為仲裁程序的當事人（即作為仲裁程序中的第三人）。如果仲裁庭在仲裁過(guò)程中發(fā)現該仲裁事項有涉及到第三人的情形，且確有必要追加第三人參加仲裁，可建議仲裁當事人（指申請人和被申請人）和第三人在自愿基礎上共同達成一個(gè)仲裁協(xié)議，然后有仲裁庭根據該協(xié)議一并處理他們之間的爭議。在第三人以書(shū)面形式申請參加已經(jīng)開(kāi)始的仲裁程序的情形下，如果本訴當事人（指申請人

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