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企業(yè)研發(fā)兩面性與上海市生產(chǎn)率增長(cháng)
一、引言經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）近期發(fā)布了一份報告，中國2005年的研發(fā)投入已超過(guò)日本，成為全球第二大研發(fā)投入國。與此相對的是，美國經(jīng)濟學(xué)家保羅.克魯格曼指出: 亞洲取得了卓越的經(jīng)濟增長(cháng)率,卻只是資源投入的結果,而不是效率的提升。
“研發(fā)兩面性”（two faces of R&D）這個(gè)詞語(yǔ)由Rachel Griffith、 Stephen Redding和 John Van Reenen 在2004年正式使用。他們認為R&D一方面促進(jìn)科技創(chuàng )新的發(fā)展，一方面又增強了科研主體對外部技術(shù)的吸收能力，有利于知識與技術(shù)的擴散�；钴S而有效的R&D活動(dòng)不僅明顯促使科研主體的技術(shù)的進(jìn)步，也為知識技術(shù)在各微觀(guān)主體間的流動(dòng)提供了技術(shù)平臺。特別是發(fā)展中國家，發(fā)展自身創(chuàng )新能力是技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟增長(cháng)的主導因素之一，同時(shí)也能有效利用和吸引國際技術(shù)擴散。兩者互相促進(jìn)，才更容易實(shí)現國際技術(shù)轉移和技術(shù)進(jìn)步。
二、基本模型
根據Fare et al. (1994a)，距離函數是我們已經(jīng)討論過(guò)的Farrell 技術(shù)效率的倒數。用（Xs,Ys）和（Xt,Yt）分別表示時(shí)期s、t的投入產(chǎn)出向量，用Ds0(Xs,Ys)表示以s時(shí)期技術(shù)為參照的，時(shí)期s的投入產(chǎn)出向量的產(chǎn)出距離函數，以s時(shí)期技術(shù)為參照、產(chǎn)出角度的莫氏生產(chǎn)率指數為：
兩個(gè)時(shí)期技術(shù)莫氏生產(chǎn)率指數的幾何平均值可變形分解為：
分別表示時(shí)期s到時(shí)期t所發(fā)生的效率提高和技術(shù)進(jìn)步。式中以同一個(gè)投入產(chǎn)出變量（Xt，Yt）在t期和s期距離函數的比值表示生產(chǎn)前沿面的移動(dòng)，測度時(shí)期s到t每個(gè)觀(guān)察對象到最佳實(shí)踐邊界的追趕（catching -up ）程度，即技術(shù)進(jìn)步因子。效率變化因子（efficiency change）是規模報酬不變且要素自由處置的條件下的相對效率變化指數，表示決策單元效率的變化。
三、數據處理與實(shí)證分析結果
測算Malmquist生產(chǎn)率指數可以假定每個(gè)行業(yè)為一個(gè)決策單位（DMU），產(chǎn)出是全部?jì)荣Y部門(mén)工業(yè)增加值，勞動(dòng)投入L用該部門(mén)從業(yè)人員數（L)。資本存量結合數據可獲得性，我們用內資工業(yè)部門(mén)固定資產(chǎn)凈值年平均余額表示行業(yè)資本存量（K）。所有行業(yè)的工業(yè)增加值和固定資產(chǎn)凈值都用1995年不變價(jià)形式。固定資產(chǎn)凈值全部用固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數來(lái)調節。（以上數據來(lái)自國研網(wǎng)）
利用onfront軟件計算出來(lái)主要27制造業(yè)的莫式效率指數，效率進(jìn)步指數，技術(shù)進(jìn)步指數，1998-2005年度平均指數。（由于版面問(wèn)題，未附詳細數據，可向作者索要）。從結果來(lái)看，全要素生產(chǎn)率平均增長(cháng)率為10.95%，，技術(shù)效率平均增長(cháng)率為1.38%，技術(shù)進(jìn)步平均增長(cháng)率為13.38%，技術(shù)進(jìn)步對全要素生產(chǎn)率的貢獻明顯高于技術(shù)效率增長(cháng)。這表明近年來(lái)內資工業(yè)生產(chǎn)率增長(cháng)比較明顯，增長(cháng)的主要源泉是技術(shù)進(jìn)步。從行業(yè)排序情況來(lái)看，全要素生產(chǎn)率提高最快的木材加工業(yè)，其次是黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)。而生產(chǎn)率增長(cháng)為負的行業(yè)有五個(gè)，都屬于一般行業(yè)。技術(shù)效率方面，增長(cháng)最快的是木材加工，但負增長(cháng)的行業(yè)達到九個(gè)之多。技術(shù)進(jìn)步方面，所有行業(yè)都保持了正的增長(cháng)率，最快的是黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，屬于高科技行業(yè)，最慢的則是服裝及其他纖維制品制造業(yè)，屬于一般行業(yè)。生產(chǎn)率和技術(shù)效率方面，增長(cháng)率排名靠前的不是高科技行業(yè)，而是一般行業(yè)。但是從技術(shù)進(jìn)步方面看，高科技行業(yè)排名較為靠前。從平均水平來(lái)看，技術(shù)進(jìn)步是高科技行業(yè)和一般行業(yè)的生產(chǎn)率提高的主要原因。高科技行業(yè)TFP和技術(shù)進(jìn)步提高明顯高于一般行業(yè)，但技術(shù)效率提高卻低于一般行業(yè)。
我們以方程（1）-（6）為回歸式，以挑選出的13個(gè)行業(yè)數據作為研究對象，采用Eviews5.0軟件進(jìn)行面板數據分析。行業(yè)初始發(fā)展狀況使用此行業(yè)年初的人均產(chǎn)出表示，外國直接投資則考慮了外資中從業(yè)人數占總從業(yè)人口的百分比和外資固定資產(chǎn)投資占總固定投資的百分比。R&D數據均來(lái)源于2000-2005年《上海統計年鑒》�；貧w結果見(jiàn)表2-3。
我們的第一個(gè)發(fā)現是初始的人均生產(chǎn)水平對TFP的增長(cháng)、效率的提高具有負的影響，但系數并不顯著(zhù)。第二個(gè)發(fā)現是，FDI對技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步的增長(cháng)都具有正的效應。對于技術(shù)效率，FDI的示范效應效果顯著(zhù)。對于技術(shù)進(jìn)步，FDI的人力資源，管理經(jīng)驗的擴散都是有效的。企業(yè)研發(fā)與公共研究對TFP具有負的作用，這與顏鵬飛（2004）、李小平（2006）等人的分析結論一致。說(shuō)明研究行業(yè)本身使用的R&D資本的投入結構不恰當，使用效率不高等因素有關(guān)張海洋（2005）。認為可能與近年來(lái)高科技行業(yè)步入調整期，行業(yè)競爭加劇，生產(chǎn)效率下降有關(guān)。綜合變量促進(jìn)了FDI的的溢出，作用顯著(zhù)為正，也說(shuō)明FDI對TFP和技術(shù)進(jìn)步的作用，需要進(jìn)一步加強企業(yè)研發(fā)管理，提高研發(fā)效率，縮短與外資的技術(shù)差距。
技術(shù)進(jìn)步回歸中，公共研發(fā)與其綜合變量對技術(shù)進(jìn)步負效應明顯，與我們的預期相反。這可能和上海目前不完善的市場(chǎng)環(huán)境有關(guān)。一個(gè)完善的市場(chǎng)競爭環(huán)境能夠合理的配置個(gè)行業(yè)間的R&D資本投入和使用，促使企業(yè)減少成本，消除管理的非效率。而在我國，資源的動(dòng)態(tài)分配效應還沒(méi)有實(shí)現，許多非效率的國有企業(yè)占有著(zhù)大量的研發(fā)資源，這可能是抑制技術(shù)進(jìn)步的最大的障礙。
四、結論
本文首次以上海數據為樣本研究R&D資本對全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)問(wèn)題。結果顯示，我們需要重視上海市包括國內自身的R&D投入結構、投入效率、分配機制等，并促進(jìn)他們的有效競爭。
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