國有企業(yè)自主創(chuàng )新的現狀、問(wèn)題和建議

內容摘要：國有企業(yè)創(chuàng )新活躍程度不如非國有企業(yè)，也與其所擁有的創(chuàng )新資源不相稱(chēng)。推行股份制改造以改進(jìn)公司治理，改革科技人員的身份制度，鼓勵競爭而不是強化壟斷，啟動(dòng)不具有公共性的國有科研設計院所的改制或與制造業(yè)企業(yè)重組，國資委牽頭組織國有企業(yè)之間的聯(lián)合研發(fā)平臺及建立企業(yè)創(chuàng )新評估制度，對于提高國有企業(yè)自主創(chuàng )新能力具有重要意義。 　　關(guān)鍵詞：國有企業(yè)，自主創(chuàng )新?　　一、對國有企業(yè)自主創(chuàng )新?tīng)顩r的大體評估?　　2005年，國有及國有控股企業(yè)工業(yè)增加值達到26063億元，占全國規模以上企業(yè)工業(yè)增加值的比重達到39%。中央企業(yè)在全部國有企業(yè)中占有支配性地位。根據國務(wù)院國資委發(fā)布的資料(李榮融：在中央企業(yè)科技工作會(huì )議上的講話(huà)(2006年4月)。)，2005年，169戶(hù)中央企業(yè)實(shí)現銷(xiāo)售收入約67300億元，實(shí)現利潤6276億元，上繳稅金5413億元，分別占全國國有企業(yè)的58.4%、69.4%和54.4%�！　�(一)國有企業(yè)擁有創(chuàng )新資源優(yōu)勢?　　國有企業(yè)，特別是中央企業(yè)，在獲得科研資源方面具有無(wú)可比擬的優(yōu)勢。大量的科研人才集中在大型國有企業(yè)。根據有關(guān)調查匯總(國務(wù)院發(fā)展研究中心企業(yè)研究所獲得的調查資料。)，2004年底，中央企業(yè)有科技人才73.1萬(wàn)人，占我國全部科技活動(dòng)人員總數的22.3%；有國家級科技人才6146人，占全國國家級科技人才總數的12.3%；有中國科學(xué)院和中國工程院院士179人，占全國兩院院士人數的11.6%。中央企業(yè)有各類(lèi)技術(shù)研發(fā)機構476家，涉及軍工、石油石化、鋼鐵、有色、機械、汽車(chē)、船舶、軌道交通、電信、建筑、建材和醫藥等行業(yè)，其中許多科研院所的研發(fā)力量和研發(fā)資源都處于行業(yè)的龍頭地位。?　　(二)國有企業(yè)創(chuàng )新活動(dòng)日益增強?　　國有企業(yè)自主創(chuàng )新活動(dòng)在過(guò)去幾年里不斷增強。根據國務(wù)院發(fā)展研究中心企業(yè)研究所2005年秋到2006年春,就國有企業(yè)知識產(chǎn)權等問(wèn)題所做的獲得了2700多份回收問(wèn)卷的專(zhuān)門(mén)調查(國務(wù)院發(fā)展研究中心企業(yè)研究所陳小洪所長(cháng)主持的調查。)，54.5%的接受調查企業(yè)設有專(zhuān)門(mén)的研發(fā)中心；55.7%的接受調查企業(yè)的主要產(chǎn)品及其工藝含有專(zhuān)利技術(shù)，其所依托的專(zhuān)利技術(shù)由企業(yè)自行開(kāi)發(fā)的占76.7%；62.8%的接受調查企業(yè)擁有具有自主知識產(chǎn)權的產(chǎn)品。?　　中央企業(yè)自主創(chuàng )新活動(dòng)也日益活躍。根據國務(wù)院國資委發(fā)布的資料(李榮融：在中央企業(yè)科技工作會(huì )議上的講話(huà)(2006年4月)。)，2004年中央企業(yè)科技開(kāi)發(fā)投入額達到768億元，比2002年、2003年分別增長(cháng)了218%和76%，2005年也保持了兩位數增長(cháng)。2005年，中央企業(yè)申請專(zhuān)利10031項，其中發(fā)明專(zhuān)利4462項；授權專(zhuān)利4948項，其中發(fā)明專(zhuān)利1657項。2002年到2004年間，中央企業(yè)投產(chǎn)的新產(chǎn)品達22943個(gè)。?　　(三)國有企業(yè)自主創(chuàng )新活躍程度不如非國有企業(yè)?　　雖然國有企業(yè)過(guò)去幾年進(jìn)行自主創(chuàng )新的努力值得肯定，但總體而言，國有企業(yè)自主創(chuàng )新的活躍程度不如非國有企業(yè)。?　　中國企業(yè)家調查系統2006年秋天對中國四千多個(gè)企業(yè)的調查表明(“企業(yè)經(jīng)營(yíng)者對宏觀(guān)形式、經(jīng)濟政策、經(jīng)營(yíng)環(huán)境及改革熱點(diǎn)的判斷評價(jià)和建議”，中國企業(yè)家調查系統，《管理世界》2006年第12期。)，54.3%的企業(yè)當年研發(fā)投入比上年增加，只有8.2%的企業(yè)有所減少，研發(fā)投入增加的企業(yè)所占比例比研發(fā)投入減少的企業(yè)所占比例高出46.1個(gè)百分點(diǎn)。但是，其中非國有企業(yè)要高出48.0個(gè)百分點(diǎn)，而國有企業(yè)只高出32.0個(gè)百分點(diǎn)。顯然，非國有企業(yè)增加研發(fā)投入的現象比國有企業(yè)更加普遍，國有企業(yè)增加研發(fā)投入的積極性明顯不如非國有企業(yè)。在同樣的調查中，企業(yè)當年新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入占全部銷(xiāo)售收入比重增加的占52.0%，減少的占8.6%，增加的比減少的高出43.4個(gè)百分點(diǎn)。但是，其中非國有企業(yè)要高出45.4個(gè)百分點(diǎn)，而國有企業(yè)只高出27.4 個(gè)百分點(diǎn)。顯然，國有企業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和投放市場(chǎng)的活躍程度明顯不如非國有企業(yè)。在過(guò)去幾年里，國有工業(yè)企業(yè)增加值占規模以上工業(yè)企業(yè)增加值的比重不但沒(méi)有下降反而有所上升，國有企業(yè)銷(xiāo)售收入和凈利潤連年大幅度增加，而且國有企業(yè)擁有大量的高層次科研人員，在這樣的情況下，國有企業(yè)增加研發(fā)投入的普遍程度不如非國有企業(yè)，國有企業(yè)新產(chǎn)品投放也不如非國有企業(yè)，說(shuō)明國有企業(yè)自主創(chuàng )新存在嚴重不足。?　　(四)汽車(chē)行業(yè)：中央企業(yè)自主創(chuàng )新不如地方國有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)?　　對典型行業(yè)的國有企業(yè)和非國有企業(yè)的自主創(chuàng )新的比較分析很能說(shuō)明問(wèn)題。汽車(chē)行業(yè)可以作為一個(gè)典型行業(yè)來(lái)分析，因為我國汽車(chē)行業(yè)既存在中央國有企業(yè)，也存在地方國有企業(yè)，更存在民營(yíng)企業(yè)和外資企業(yè)。同時(shí)，汽車(chē)行業(yè)屬于技術(shù)密集型行業(yè)，特別是中國汽車(chē)工業(yè)目前正處于技術(shù)積累和自主創(chuàng )新階段。2006年11月，國家統計局公開(kāi)發(fā)布了我國50個(gè)工業(yè)行業(yè) “大中型工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng )新能力行業(yè)十強企業(yè)”(國家統計局社會(huì )與科技司提供的資料。)。通過(guò)對每個(gè)行業(yè)的涉及創(chuàng )新資源配置和創(chuàng )新產(chǎn)出績(jì)效等方面的十一項指標，如研發(fā)費用支出、擁有發(fā)明專(zhuān)利數、新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入所占比重等，進(jìn)行綜合評比打分，從而對自主創(chuàng )新能力作前十位排名。盡管這種排位方法不一定能完全反應企業(yè)自主創(chuàng )新能力的狀況，但仍然具有重要參考價(jià)值。其中汽車(chē)整車(chē)制造行業(yè)最具有自主創(chuàng )新能力的企業(yè)排名見(jiàn)表1。?　　表1　　整車(chē)制造行業(yè)最具自主創(chuàng )新能力的企業(yè)排名　　資料來(lái)源：國家統計局社會(huì )與科技司提供的材料。?　　在這十家企業(yè)中，中國第一汽車(chē)集團公司是1950年代建立的中國第一家汽車(chē)企業(yè)，是一個(gè)集中了大量的創(chuàng )新資源的中央國有企業(yè)。而奇瑞汽車(chē)有限公司不過(guò)是成立于1990年代末的一個(gè)地方國有企業(yè)；中國重型汽車(chē)集團有限公司是一個(gè)生產(chǎn)重型卡車(chē)的地方國有企業(yè)；上海通用汽車(chē)有限公司和上海大眾汽車(chē)有限公司是合資企業(yè)；浙江吉利汽車(chē)有限公司是一個(gè)幾年前才設立的民營(yíng)企業(yè)。顯然，實(shí)力最雄厚的老牌國有汽車(chē)企業(yè)在自主創(chuàng )新方面并沒(méi)有占優(yōu)勢，排名第一的是一個(gè)幾年前才設立的地方國有企業(yè)，而歷史很短的民營(yíng)企業(yè)——吉利汽車(chē)有限公司也能排名第六，第一汽車(chē)集團公司只排名第三，而另一家中央汽車(chē)企業(yè)并沒(méi)有進(jìn)入自主創(chuàng )新前十位排　　相反，整車(chē)企業(yè)按產(chǎn)銷(xiāo)量和按利潤額排名，老牌國有企業(yè)卻占明顯優(yōu)勢。中國汽車(chē)工業(yè)協(xié)會(huì )的統計數據顯示(見(jiàn)www.auto-stats.org.cn.)，2006年，汽車(chē)銷(xiāo)量排名前十位的企業(yè)見(jiàn)表2。?　　表2　　2006年汽車(chē)銷(xiāo)量排名前十位的企業(yè)　　資料來(lái)源：中國汽車(chē)工業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站。?　　老牌國有企業(yè)在自主創(chuàng )新方面的落后，并不是它們不擁有自主創(chuàng )新資源。相反，它們的自主創(chuàng )新資源遠比地方國有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)豐富。巨大的銷(xiāo)售量意味著(zhù)巨額的銷(xiāo)售收入和巨額的利潤，它們在研發(fā)資金投入方面無(wú)疑優(yōu)勢明顯。而且，它們有著(zhù)大量的技術(shù)人員和技術(shù)手段，設有國家級的汽車(chē)技術(shù)中心或汽車(chē)研究院，這些條件是地方國有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)望塵莫及的。
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　　二、國有企業(yè)自主創(chuàng )新存在的問(wèn)題?　　國有企業(yè)自主創(chuàng )新主要存在如下一些問(wèn)題。?　　(一)表面文章和形式主義?　　國有企業(yè)自主創(chuàng )新當中一個(gè)嚴重的問(wèn)題就是表面文章多、形式主義多，開(kāi)展創(chuàng )新活動(dòng)是評獎導向而不是市場(chǎng)導向。許多國有企業(yè)有大量的科技人員，也設有齊全的研發(fā)機構，但是，許多科研活動(dòng)的首要目標仍然是為了評獎而不是為了取得市場(chǎng)績(jì)效，科研項目陷入“立項目-要資金-出成果-搞鑒定-評獎項-調職稱(chēng)-立新項”這樣一個(gè)閉循環(huán)，這個(gè)閉循環(huán)無(wú)法與市場(chǎng)接軌，從而浪費了大量的自主創(chuàng )新資源。許多國有企業(yè)可以列出不少所獲重大獎項，甚至也有不少專(zhuān)利，但這些所謂的成果到底有多少轉化為投放市場(chǎng)的產(chǎn)品、轉化為可應用的新工藝，并沒(méi)有多少人真正關(guān)心。?　　(二)僵化的人才機制?　　國有企業(yè)其實(shí)是科技人才最集中的地方，但國有企業(yè)人才機制仍然比較僵化，仍然沒(méi)有擺脫計劃經(jīng)濟時(shí)代的痕跡。大型國有企業(yè)中科技人員的待遇仍然沒(méi)有真正擺脫官本位制度，許多科技人員最強烈的追求就是行政職務(wù)的提升。即使不追求行政職務(wù)，科技人員在評定專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)制度時(shí)，也存在嚴重的論資排輩現象，國家嚴格規定的全國統一的專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)制度根本無(wú)法適應企業(yè)面向市場(chǎng)的要求。而民營(yíng)企業(yè)，則可以?huà)侀_(kāi)全國統一的專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)制度，創(chuàng )立有利于人才脫穎而出、科研成果面向市場(chǎng)的環(huán)境。在華為技術(shù)公司這個(gè)著(zhù)名的民營(yíng)企業(yè)，一個(gè)剛畢業(yè)學(xué)生到公司后兩天就升為工程師、兩個(gè)月后便升為主任工程師的神話(huà)在國有企業(yè)基本上不可能出現，大型國有企業(yè)更難以像華為技術(shù)公司那樣規定“任何學(xué)歷的人到公司一個(gè)星期后學(xué)歷自動(dòng)消失”這樣的制度。?　　(三)缺乏足夠的市場(chǎng)壓力和長(cháng)期行為傾向，研發(fā)投入不足?　　研究表明(國務(wù)院發(fā)展研究中心企業(yè)研究所編寫(xiě)的“中國大企業(yè)集團發(fā)展年度報告2006”，中國發(fā)展出版社2006年12月出版。)，2005年，國家統計局根據銷(xiāo)售收入排序的前500家大企業(yè)集團——這些企業(yè)集團大多數是國有和國有控股——的研發(fā)投入僅占銷(xiāo)售收入的0.78%。而且過(guò)去4年這一比重一直在下降，2002年為1.05%，2003年為0.91%，2004年為0.79%。這與5%的國際水平相差極大。汽車(chē)制造業(yè)是技術(shù)密集型行業(yè)，而且我國汽車(chē)制造業(yè)正處于技術(shù)積累和自主創(chuàng )新的關(guān)鍵階段，但這個(gè)行業(yè)研發(fā)投入比重也很低。在1998~2004年間，中國汽車(chē)工業(yè)的R

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