信息資源數字化傳輸中的權利形態(tài)
論文關(guān)鍵詞：信息 數字化傳輸 網(wǎng)絡(luò )傳輸權
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論文摘要：信息資源的數字化傳輸行為，受著(zhù)作權法保護，即將作品通過(guò)網(wǎng)絡(luò )向公眾傳播，著(zhù)作權人享有以該種方式使用或者許可他人使用作品的權利。本文通過(guò)對信息資源數字化傳輸法律關(guān)系的理論分析，考察了這一法律關(guān)系中的各權利形態(tài)，從而為實(shí)現信息數字化傳輸行為的規范化、公平化提供法理依據。
一、引言
在北京大學(xué)教授陳興良狀告中國數字圖書(shū)館有限責任公司(簡(jiǎn)稱(chēng)數圖公司)著(zhù)作權侵權糾紛一案中，北京市海淀區法院作出一審判決認為:
(1)原告陳興良是《當代中國刑法新世界》、《刑法適用總論》、《正當防衛論》的作者并對作品享有完全的著(zhù)作權。然而在沒(méi)有征得原告的同意、授權或許可的情況下，數圖公司卻將上述三部著(zhù)作全部上傳至網(wǎng)站“中國數字圖書(shū)館”，其行為已經(jīng)侵犯了原告對上述著(zhù)作享有的使用權和獲酬權。
(2)法院經(jīng)審理認為:數圖公司利用網(wǎng)站上的大量圖書(shū)吸引讀者并以收費的方式發(fā)展會(huì )員，而且讀者只有在付費成為會(huì )員之后方可閱讀并下載被告網(wǎng)上的作品。而圖書(shū)館的功能在于保存作品并向社會(huì )公眾提供接觸作品的機會(huì )，這種接觸是基于特定的作品被特定的讀者在特定的期間以特定的方式完成對社會(huì )的文明進(jìn)步具有重要意義，同時(shí)對作者行使權利的影響有限，不會(huì )構成侵權。但在本案中，被告作為企業(yè)法人將原告的作品上傳到國際互聯(lián)網(wǎng)上，雖以數字圖書(shū)館的形式出現，卻擴大了作品的傳播時(shí)間和空間、擴大了接觸作品的人數、改變了接觸作品的方式，而且在此過(guò)程中數圖公司并沒(méi)有采取有效手段保證作者獲得合理的報酬。因此，被告的行為阻礙了陳興良以其所認可的方式使社會(huì )公眾接觸其作品，侵犯了其信息網(wǎng)絡(luò )傳播權。
透過(guò)該案提示我們需要理清以下法律問(wèn)題:(1)信息資源數字化傳輸法律關(guān)系的性質(zhì)、主體和對象;(2)這一法律關(guān)系中各主體所享有的權利內容;(3)各主體權利之間的權利邊界及權利沖突;(4)對這一權利沖突的原因進(jìn)行分析。只有對以上法律問(wèn)題有了較清楚的分析和把握之后，我們才能有針對性地對數字化傳輸行為中涉及的知識產(chǎn)權問(wèn)題進(jìn)行相關(guān)分析，從而為實(shí)現信息數字化傳輸行為的規范化、公平化提供法理依據。
二、數字化傳輸法律關(guān)系及其權利形態(tài)分析
(一)數字化傳輸行為的對象
從宏觀(guān)上說(shuō)，數字化傳輸行為的對象(下文中均指公共信息資源)一一信息資源，有自然信息資源、私人信息資源和公共信息資源之分。作為公共物品的公共信息資源，具有兩個(gè)基本特性，即公共消費性(或稱(chēng)共享性)與外部性。
——公共消費性。公共信息資源的公共消費性，是指公共信息資源的效用在于公共消費，其目的在于促進(jìn)公共利益。
——外部性。所謂外部性，又叫外在性，是經(jīng)濟學(xué)中用來(lái)描述一種經(jīng)濟行為所產(chǎn)生的外部效用的概念。它是指這樣一種現象:一個(gè)人的行為影響了他人的福利而相應的成本收益沒(méi)有反映到市場(chǎng)價(jià)格中。經(jīng)濟學(xué)家曼昆指出:“外部性是一個(gè)人的行為對旁觀(guān)者福利的影響。”外部性分為正外部性和負外部性?xún)煞N類(lèi)型。如果對他人造成的影響是有利于他人的，就稱(chēng)為正外部性;如果這種影響是對他人不利的，就稱(chēng)為負外部性。公共信息資源的正外部性，主要表現為消費者可以免費或者廉價(jià)獲得所需公共信息，進(jìn)而有利于自身的學(xué)習、科研和決策。公共信息資源的負外部性主要表現為在公共領(lǐng)域中傳播的虛假信息、冗余信息、不充分信息等劣質(zhì)信息對消費者造成的精神負擔、污染或侵害。正是由于公共信息資源的共享性和外部性特性，使得公共信息資源在生產(chǎn)和消費過(guò)程中難免出現“搭便車(chē)”現象和“公共悲劇”現象。
(二)數字化傳輸行為的法律性質(zhì)
我國國家版權局在1999年12月9日發(fā)布了《關(guān)于制作數字化制品的著(zhù)作權規定))，其第二條規定清楚表述:“將已有作品制成數字化制品，無(wú)論已有作品以任何形式表現與固定，都屬于《中華人民共和國著(zhù)作權法》所稱(chēng)的復制行為。”該規定還在第三條中指出:“除著(zhù)作權法另有規定外，利用受著(zhù)作權法保護的他人作品制作數字化制品，應事先取得著(zhù)作權人的許可。”通過(guò)這些規定可以看出，信息資源的數字化是一種經(jīng)已有法律確認的復制行為。因此，數字圖書(shū)館在進(jìn)行信息資源的數字化轉換工作時(shí)，必須先經(jīng)由著(zhù)作權人的許可授權，且其數字化權歸屬、內容、行使與限制應按照復制權的相關(guān)規定執行。
作為數字化傳輸行為的核心主體一數字圖書(shū)館，將其館藏進(jìn)行數字化的目的除了為保存版本的需要外，主要是為了將其上網(wǎng)為用戶(hù)提供信息服務(wù)。但將版權作品上網(wǎng)傳播涉及到著(zhù)作權人對其作品在網(wǎng)上傳播是否享有專(zhuān)有權的問(wèn)題。1996年《世界知識產(chǎn)權組織版權條約》中，在其一項涵蓋作品網(wǎng)絡(luò )傳播權的廣泛權利中，規定了作者在網(wǎng)絡(luò )上的權利，即“向公眾傳播的權利”。條約規定:“文學(xué)和藝術(shù)作品的作者應享有專(zhuān)有權，以授權將其作品以有線(xiàn)和無(wú)線(xiàn)方式向公眾傳播，包括將其作品向公眾提供，使公眾成員在其個(gè)人選定的地點(diǎn)和時(shí)間獲得這些作品。”無(wú)論是發(fā)行還是公共傳播，作品的網(wǎng)絡(luò )傳播都是著(zhù)作權人的專(zhuān)有權，圖書(shū)館的數字化作品無(wú)償提供給讀者需要得到許可(授權或法定)，并支付許可費。我國在2000年11月22日通過(guò)的《最高法院關(guān)于審理涉及計算機網(wǎng)絡(luò )著(zhù)作權糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》 中明確規定，“受著(zhù)作權法保護的作品，包括著(zhù)作權法第三條 規定的各類(lèi)作品的數字化形式”“著(zhù)作權法第十條對著(zhù)作權各項權利的規定均適用于數字化作品的著(zhù)作權。將作品通過(guò)網(wǎng)絡(luò )向公眾傳播，屬于著(zhù)作權法規定的使用作品的方式，著(zhù)作權人享有以該種方式使用或者許可他人使用作品，并由此獲得報酬的權利。”同時(shí)在《著(zhù)作權法》第22條規定了例外條款:在一定條件下(如個(gè)人學(xué)習、研究或欣賞;時(shí)事新聞報道;學(xué)校教學(xué)科研等)，可以不經(jīng)著(zhù)作權人許可使用已發(fā)表的作品，不向其支付報酬，但應當指明作者姓名、作品名稱(chēng)，并且不得侵犯著(zhù)作權人享有的其他權利。
在2001年10月27日修正的《中華人民共和國著(zhù)作權法》中新增了“信息網(wǎng)絡(luò )傳播權”，即“以有線(xiàn)或者無(wú)線(xiàn)方式向公眾提供作品，使公眾可以在其個(gè)人選定的時(shí)間和地點(diǎn)獲得作品的權利”;由此可見(jiàn)，將全文數字化的館藏上傳至互聯(lián)網(wǎng)并提供借閱與下載服務(wù)，應當獲得著(zhù)作權人的許可。
(三)數字化傳輸法律關(guān)系中的權利形態(tài)
由于信息載體的電子化和信息傳播的網(wǎng)絡(luò )化，使傳統知識產(chǎn)權法規范范圍之外的信息收集、加工和傳播成為必要，同時(shí)也成為企業(yè)獲利的一種方式。一名信息提供者產(chǎn)生的真正價(jià)值來(lái)自對顧客所需信息的定位、過(guò)濾和傳播。網(wǎng)絡(luò )中，信息源的分散無(wú)序，其更迭和消亡的無(wú)法預測;正式出版物和非正式信息的交織，使傳統的人類(lèi)信息交流鏈的格局被打破，各方在網(wǎng)絡(luò )上既可以是信息的生產(chǎn)者、發(fā)布者，也可以傳播者和使用者。信息權利的確認因此而變得復雜而困難。
1.信息所有者、信息提供方、信息使用者的幾種主要信息權利形式
信息自由、平等權信息自由權是指在合法范圍內自由地，不受不正當限制地進(jìn)行所需信息活動(dòng)的權利。平等權即是指任何人都能平等進(jìn)行信息活動(dòng)的權利。自由與平等是由信息的性質(zhì)和法律規范所賦予的，是享受其他一切信息權利的基礎。
信息獲取權信息獲取權是指信息主體有依法獲得政府信息、企業(yè)信息、消費者信息、圖書(shū)館等公共信息機構的信息以及法律規定應予公開(kāi)的一切信息的權利。獲取信息是信息主體的基本權利，但事實(shí)上，在不同國家、地區或個(gè)人，各主體獲取信息的程度是不同的，社會(huì )信息資源的配置顯然有待優(yōu)化。
信息使用權信息使用權是指信息擁有者依法享有對信息的加工處理和傳播的權利，信息的加工處理是信息作為一種資源、能夠有效地轉化為信息經(jīng)濟的生產(chǎn)要的基本條件，是形成信息產(chǎn)權的前提。
信息產(chǎn)權信息產(chǎn)權是指對信息享有的財產(chǎn)權利，即對財產(chǎn)性信息享有的具有經(jīng)濟內容的權利。它的設立主要是為了鼓勵創(chuàng )造。
信息控制權信息控制權指的是主體為了保證對自身所擁有而為外界所稀缺的信息的秘密性、真實(shí)性、完整性而擁有的管轄權和支配權以及對有害信息的抵御權。它的行使一般不對信息的內容加以干預，而是防止信息系統被非法侵人。
往往同一信息會(huì )由于各種方式和不同的主體聯(lián)系起來(lái)，這些主體從不同的角度享有不同性質(zhì)的信息權利，相關(guān)主體之間的權利分配難以平衡，一方權利的增加意味著(zhù)另一方權利的減少，因此，權利之間的沖突不可避免。在數字化傳輸中信息權利之間的沖突主要表現為因經(jīng)濟利益侵犯引發(fā)的沖突。信息獲取權、信息自由權要保障的是自由、平等獲取與使用主體所需信息的權利，而信息產(chǎn)權則具有獨占性，即所有權有權禁止他人未經(jīng)許可的獲取與使用，除非他人能保證自己的應得利益(但這種利益的度很難確定)6。這二者之間在獲得與禁止獲得之間必然存在沖突。信息產(chǎn)權不能運用法律的強制力壓制該特定信息的共享性，因為這樣首先會(huì )導致社會(huì )公眾接觸智力成果的門(mén)檻過(guò)高甚至無(wú)法接觸，其次會(huì )抑制了信息上利益的最大化實(shí)現，因為信息上利益在信息共享的過(guò)程中可以不斷增值，或者說(shuō)信息上利益甚至只能在共享的過(guò)程中得以實(shí)現。處理此類(lèi)沖突時(shí)，信息產(chǎn)權必須允許該信息的共享，同時(shí)運用法律的強制力將該特定信息所生利益確定地配置給法律認可的特定主體(權利人)，盡量做到“客體共享，利益排他。
2.關(guān)于著(zhù)作權和網(wǎng)絡(luò )傳播權
著(zhù)作權亦稱(chēng)版權，是指作者或其他著(zhù)作權人依照著(zhù)作權法對其文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)技術(shù)等作品所享有的各項專(zhuān)有權利的總稱(chēng)。我國新著(zhù)作權法第10條明確規定，著(zhù)作權包括人身權和財產(chǎn)權。著(zhù)作人身權是保障作者擁有著(zhù)作財產(chǎn)權的根本前提，并藉此保障作品的存在且不被擅自篡改。一部作品形成后，只有以動(dòng)態(tài)的形式使用，或發(fā)表或轉讓?zhuān)拍芨玫貙?shí)現其價(jià)值。所謂網(wǎng)絡(luò )傳播權，即作者通過(guò)數字化、上載等技術(shù)手段，將自己作品加載到某個(gè)網(wǎng)站上，使互聯(lián)網(wǎng)上讀者即公眾中的個(gè)體成員可在其選擇的地點(diǎn)和時(shí)間，使用可以上網(wǎng)的計算機，獨立接觸作者的作品。我國的著(zhù)作權法規定，著(zhù)作權人在法定期限內，對其作品享有專(zhuān)有權，可以禁止或許可他人使用自己的作品。一部作品經(jīng)數字化轉換，以數字化方式使用，只是作品載體和使用手段的變化，并未產(chǎn)生新的作品。在互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中，原告作為著(zhù)作權人，仍然享有使用權和獲得報酬權。我國著(zhù)作權法第10條第5款還規定作品在互聯(lián)網(wǎng)上傳播，與著(zhù)作權法意義上對作品的出版、發(fā)行、公開(kāi)表演、播放方式雖然不同，但本質(zhì)上都為使作品向社會(huì )公眾傳播。作品的傳播方式不同，并不影響著(zhù)作權人對其作品傳播的控制權。因此上述案例中被告作為網(wǎng)絡(luò )內容提供服務(wù)商，在其網(wǎng)站上傳播原告作品，是未經(jīng)著(zhù)作權人許可的行為，被告的信息傳播方式對著(zhù)作權人的權益造成很大的負面影響。因而，網(wǎng)絡(luò )傳播權的保護要考慮權利專(zhuān)有與社會(huì )利益之間的新的平衡點(diǎn)，在保護著(zhù)作權人利益的同時(shí)，也應有益于促進(jìn)社會(huì )文化和科學(xué)事業(yè)的發(fā)展與繁榮。
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