券商盡職調查報告模板
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券商盡職調查報告模板
一、 公司情況簡(jiǎn)介
列示公司注冊地、注冊資本、實(shí)收資本、法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍、主營(yíng)業(yè)務(wù)及主要產(chǎn)品等基本信息。
二、 公司歷史沿革簡(jiǎn)介
1、 公司設立及歷史沿革基本情況；
2、 歷次股權變動(dòng)過(guò)程及定價(jià)依據；
3、 以圖表形式列示目前股權結構。
三、 控股股東及實(shí)際控制人情況
1、 控股股東及實(shí)際控制人基本情況、經(jīng)營(yíng)范圍、主要業(yè)務(wù)、財務(wù)狀況；
2、 控股股東和實(shí)際控制人最近兩年內變化情況；
3、 說(shuō)明公司實(shí)際控制人控制的其他企業(yè)基本情況；
四、 公司業(yè)務(wù)和產(chǎn)品
1、 公司主要業(yè)務(wù)及盈利模式介紹，公司生產(chǎn)流程、生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)技術(shù)介紹；
2、 列示公司主要業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的對公司收入及利潤貢獻情況；計算主要產(chǎn)品的毛利率、貢獻毛利占當期主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤的比重；
3、 公司業(yè)務(wù)的地區分布及主要客戶(hù)情況；
4、 公司主要資產(chǎn)及核心技術(shù)的.權屬情況；
5、 公司業(yè)務(wù)及產(chǎn)品的發(fā)展前景表述。
五、 行業(yè)狀況和公司行業(yè)地位
1、 說(shuō)明公司所處行業(yè)背景、行業(yè)政策、行業(yè)技術(shù)狀況、市場(chǎng)細分、進(jìn)入壁壘等情況；
2、 說(shuō)明行業(yè)內主要企業(yè)及市場(chǎng)份額、變動(dòng)情況，列示主要競爭對手情況；
3、 詳細說(shuō)明公司競爭優(yōu)勢、劣勢，收入盈利、技術(shù)水平等重要指標市場(chǎng)排名情況。
六、 同業(yè)競爭及關(guān)聯(lián)交易情況
1、 說(shuō)明公司控股股東或實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)實(shí)際業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)性質(zhì)，客戶(hù)對象，與公司產(chǎn)品的可替代性等情況，說(shuō)明是否構成同業(yè)競爭；
2、 說(shuō)明重大關(guān)聯(lián)交易情況。
七、 最近兩年及一期主要財務(wù)數據
1、 列示公司最近兩年及一期資產(chǎn)負債表、利潤表、現金流量表主要數據，并注明是否經(jīng)審計；
2、 列示公司各年度資產(chǎn)負債率、流動(dòng)比率、速動(dòng)比率等重要指標，判斷說(shuō)明公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險和持續經(jīng)營(yíng)能力；
3、 簡(jiǎn)要分析財務(wù)情況，對于財務(wù)數據及指標存在異常以及不匹配的，說(shuō)明原因。
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