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監理風(fēng)險規避方法
監理責任風(fēng)險是指導致監理不能完成法律法規規定或合同約定的義務(wù)的一切不確定性，這些不確定性可能造成監理承擔相應的監理責任。下面是小編為大家整理的監理風(fēng)險規避方法，歡迎大家閱讀瀏覽。
1 監理責任風(fēng)險的產(chǎn)生
監理責任風(fēng)險是指導致監理不能完成法律法規規定或合同約定的義務(wù)的一切不確定性，這些不確定性可能造成監理承擔相應的監理責任。隨著(zhù)法律、法規對監理的要求日益嚴格，社會(huì )對監理的要求不斷提高，監理自身所掌握知識和經(jīng)驗的局限性等原因，都大大的提高了監理風(fēng)險。
監理企業(yè)必須通過(guò)風(fēng)險識別、風(fēng)險分析，合理地采用規避、減少或轉移等方式方法，對監理活動(dòng)或事件所涉及的監理風(fēng)險采取有效措施進(jìn)行控制，才能將風(fēng)險事件造成的不利影響降至最低。
2 監理責任的風(fēng)險識別
風(fēng)險因素識別是風(fēng)險管理中的首要步驟，筆者將監理的主要職責劃分為“審、查、停、報”四項，而每一項中又存在三種風(fēng)險因素，即超職責履行、主觀(guān)不履行、客觀(guān)未履行。至于因監理個(gè)人職業(yè)道德等因素，導致監理履行職責未有效履行的，不在本文討論范圍之內。
2.1 資料提前審
“事故疏于防范”，就近些年的建設工程安全和質(zhì)量事故來(lái)看，幾乎每一起事故都存在事前控制不到位的現象。而事前控制中，監理的資料審查占了相當的比重。因此，監理要在以事前控制為工作重點(diǎn)的前提下，從現場(chǎng)的實(shí)際工作任務(wù)和目標出發(fā)，對工程相關(guān)資料進(jìn)行全面、及時(shí)、準確地審查，來(lái)預防事故發(fā)生，降低監理的職業(yè)風(fēng)險。
因監理在審查工作不到位，造成的風(fēng)險主要表現如下。
(1)超職責履行：總代簽署開(kāi)工報告。監理自行簽署應由設計單位確認的設計變更。
(2)主觀(guān)不履行：未按規定審查承包單位資質(zhì)，發(fā)現轉包工程或違法分包未及時(shí)報告。未對施工組織設計中的安全技術(shù)措施或者專(zhuān)項施工方案進(jìn)行審查，未審查施工組織設計及專(zhuān)項施工方案是否符合強制性標準的規定。將不合格的建設工程、建筑材料、建筑構配件和設備按照合格簽字。未按規定簽認工程質(zhì)量驗評資料。
(3)客觀(guān)未履行：未按規定及時(shí)收集、整理有關(guān)的施工和監理資料。
2.2 現場(chǎng)仔細查
根據《建設工程質(zhì)量管理條例》第三十八條的規定：監理工程師應當按照工程監理規范的要求，采取旁站、巡視和平行檢驗等形式，對建設工程實(shí)施監理。但由于現場(chǎng)條件復雜，加之監理人員素質(zhì)參差不齊，職責履行的情況存在千差萬(wàn)別。
監理職責風(fēng)險主要體現在檢查工作不到位上的一般表現如下。
(1)超職責履行：總代簽發(fā)工程進(jìn)度款審批單。
(2)主觀(guān)不履行：未依照法律、法規和工程建設強制性標準實(shí)施監理。對應旁站的關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序未進(jìn)行旁站監理。發(fā)現工程施工存在安全、質(zhì)量隱患，未要求施工單位進(jìn)行整改。未按規定進(jìn)行復驗和確認在施工過(guò)程中報送的施工測量放線(xiàn)成果。未按規定審查、抽檢工程材料、構配件和設備。未按規定進(jìn)行現場(chǎng)工程計量簽證。發(fā)現施工單位不按照工程設計圖紙和施工技術(shù)標準施工時(shí)，未及時(shí)制止。
(3)客觀(guān)未履行：對應當檢查的未按照規定隨意檢查。對質(zhì)量隱患的整改結果跟蹤檢查不到位。未按規定處理工程變更。
2.3 隱患及時(shí)停
根據《建設工程監理規范》第5.4.11條、第5.4.12條之規定：對施工過(guò)程中出現的質(zhì)量缺陷，專(zhuān)業(yè)監理工程師應及時(shí)下達監理工程師通知，要求承包單位整改，并檢查整改結果。監理人員發(fā)現施工存在重大質(zhì)量隱患，可能造成質(zhì)量事故或已經(jīng)造成質(zhì)量事故，應通過(guò)總監理工程師及時(shí)下達工程暫停令，要求承包單位停工整改。整改完畢并經(jīng)監理人員復查，符合規定要求后，總監理工程師應及時(shí)簽署工程復工報審表。
由此可能存在的監理風(fēng)險主要表現如下。
(1)超職責履行：錯誤的簽發(fā)了指令。
(2)主觀(guān)不履行：發(fā)現嚴重的施工安全隱患，未要求施工單位暫停施工并報告建設單位。
(3)客觀(guān)未履行：發(fā)現安全事故隱患未及時(shí)要求施工單位整改或者暫時(shí)停止施工的;對施工過(guò)程中出現的質(zhì)量隱患未按規定及時(shí)要求整改。
2.4 大事必須報
根據《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》第五十七條相關(guān)規定，工程監理單位對施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時(shí)向有關(guān)主管部門(mén)報告的，要予以相應處罰。其類(lèi)似情況主要表現為主觀(guān)不履行，如：明知道建設單位的行為違法，未向有關(guān)部門(mén)報告。與建設單位或施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量。對施工單位不整改或不停止施工的，未及時(shí)向主管部門(mén)報告。
3 監理風(fēng)險控制對策
3.1 提高風(fēng)險防范意識
監理人員常常是按專(zhuān)業(yè)或區域分散在項目上單兵作戰，管轄的范圍大，突發(fā)事件多，又承擔著(zhù)工程項目的“四控兩管”等責任，發(fā)生質(zhì)量、安全責任風(fēng)險的比例相對較高。但無(wú)論面臨的是何種風(fēng)險，最根本的控制措施都應該是從監理自身做起。監理企業(yè)應本著(zhù)“事前防范重于事后處理”的原則，重視員工質(zhì)量、安全風(fēng)險意識的培養，積極組織員工參加各級培訓機構的質(zhì)量、安全知識培訓，將風(fēng)險管理意識融合到崗位職責中，提高員工對潛在風(fēng)險的警覺(jué)，牢固樹(shù)立監理人員的風(fēng)險防范意識，嚴格遵守國家規定，加強過(guò)程控制，在各個(gè)環(huán)節降低運行風(fēng)險，減小風(fēng)險發(fā)生的概率。
3.2 規范現場(chǎng)管理制度
現場(chǎng)監理行為的隨意性，不僅在一定程度上影響了監理職能的發(fā)揮，而且也是導致監理責任風(fēng)險的主要來(lái)源之一。如：因監理行為的隨意性，導致檢查驗收寬嚴失度，或質(zhì)量驗收時(shí)不按程序執行，監理工程師就應當承擔職務(wù)行為不力、不當的責任。又如：因監理行為的隨意性，致使該查的未查、該審的未審、該驗的未驗，而釀成了事故，監理工程師就必須承擔職務(wù)行為過(guò)錯的責任。因此，監理工程師必須增強責任風(fēng)險意識，克服監理行為的隨意性，規范監理行為，盡力避免超職責履行、主觀(guān)不履行或客觀(guān)未履行情況的發(fā)生，減少責任風(fēng)險發(fā)生的概率。
而規范現場(chǎng)監理管理制度，將有助于監理工程師減少工作上的隨意性。通過(guò)規范管理制度，可以明晰各個(gè)環(huán)節的責任主體，增強監理人員的責任感、使命感和緊迫感。因此，在項目監理工作中，項目監理部應結合所承擔的工程具體情況，明確監理工作目標，制定行之有效的、規范化的現場(chǎng)管理制度，強化內部管理約束機制。尤其是在監理責任承擔方面，應該明確項目部?jì)人谐蓡T各自要承擔的責任，以便將這方面的風(fēng)險置于有效的控制之下。
3.3 規范監理指令管理
監理工程師簽發(fā)工作指令(如工作聯(lián)系單、監理通知單、工程暫停令等)，是國家賦予監理工程師的重要權利，是監理工程師工作的主要管理手段，也是監理工作得以正常開(kāi)展的重要保證。但從風(fēng)險防范的角度出發(fā)，監理工程師指令也是容易給監理帶來(lái)責任風(fēng)險的主要險源之一。例如，對工程中某些涉及需要由業(yè)主方或設計人員確認的內容，若監理工程師越權指令承包商進(jìn)行相應的作業(yè)，則必須承擔相應的責任和后果。又如，若監理工程師簽發(fā)了錯誤的指令而因此給建設單位帶來(lái)?yè)p失，那么監理的責任也是無(wú)法避免的。因此，必須規范對監理工程師指令的管理。下發(fā)指令前，先與承包商進(jìn)行口頭溝通，如能及時(shí)解決，則可不必下發(fā)指令。若要下發(fā)指令，則要嚴格按照程序要求，該總監簽發(fā)的不得由專(zhuān)業(yè)監理簽發(fā)等。對提出的問(wèn)題要明確，并且有充分依據。最后要及時(shí)督促承包商進(jìn)行整改回復，以達到真正發(fā)揮監理指令的作用。
3.4 規范質(zhì)量驗收程序
工程質(zhì)量驗收程序不規范在實(shí)際監理工作中是很常見(jiàn)的，例如，在施工單位報驗后，監理工程師未在規定的時(shí)間內對材料或工序進(jìn)行明確的認可。又如，施工單位未進(jìn)行報驗就自行進(jìn)入下一道工序的施工，造成難以整改的既成事實(shí)等。這些不規范的行為不僅給工程質(zhì)量帶來(lái)了隱患，同時(shí)也增加了工程監理的責任風(fēng)險。因此，規范質(zhì)量驗收程序、嚴格照章執行，是減少工程質(zhì)量隱患的重要手段，是降低監理工程師自身責任風(fēng)險的需要，也是國家法律法規的明確要求。在《建設工程質(zhì)量管理條例》中有明確的規定，未經(jīng)監理工程師簽字，不得進(jìn)入下一道工序的施工;未經(jīng)監理工程師簽字，建筑材料、建筑構配件不得在施工現場(chǎng)使用�！督ㄔO工程監理規范》也規定，對未經(jīng)監理工程師檢查驗收或驗收不合格的工序，監理人員應拒絕簽認，并嚴禁承包單位進(jìn)行下一道工序的施工。因此，監理工程師在進(jìn)行質(zhì)量控制的過(guò)程中必須按照一定的驗收程序及相關(guān)的合同、法律實(shí)施監理，降低監理風(fēng)險的發(fā)生概率。
3.5 規范監理資料的整理
工程是施工單位做出來(lái)的，監理的工作則主要體現在資料上。盡管監理工程師與參建各方及項目監理部?jì)炔磕苡每陬^、電話(huà)、電子郵件等方式進(jìn)行溝通，但是只有書(shū)面資料才是最具有法律效力，也是最重要的監理職責履行情況的表現方式。如：工程相關(guān)的合同、監理規劃、監理細則、各類(lèi)報告報表、網(wǎng)絡(luò )計劃、監理通知單、會(huì )議紀要、監理日志、監理月報、監理工作總結、驗收資料和工程變更等等。
監理工程師對于工程監理過(guò)程中發(fā)現的重要或者重大問(wèn)題發(fā)布的指令、命令及確認等，必須采取書(shū)面形式，這不僅可以使問(wèn)題得到及時(shí)解決，而且為將來(lái)的工程糾紛、事故調查等積累了原始資料，使指令、命令及確認有可追溯性。在審批方案、現場(chǎng)檢查、下達指令、報告請示時(shí)，都應注意其正確性、完整性、嚴密性和嚴肅性。有時(shí)有些監理工程師由于怕麻煩等種種原因，不愿意填寫(xiě)監理日志、旁站記錄、專(zhuān)題報告和下發(fā)監理通知單等書(shū)面記錄，或者記錄流于形式，造成事后無(wú)“管理痕跡”，要承擔監理責任的被動(dòng)局面，這將大大提高了監理的責任風(fēng)險，是極其不可取的
4 結 語(yǔ)
綜上所述，造成監理工程師責任風(fēng)險的原因是復雜的、多方面的。無(wú)論是采取風(fēng)險回避、損失控制、風(fēng)險轉移和風(fēng)險保留中的任何一種方法，都應該以人為本，從監理人員自身抓起。因此，作為監理工程師，必須對監理責任風(fēng)險有一個(gè)全面、清晰的認識，在監理服務(wù)中，全面認真履行監理職責準確定位、超前應對，學(xué)會(huì )識別風(fēng)險、規避風(fēng)險，就能挑戰風(fēng)險，將風(fēng)險控制在可控范圍內。
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