2017基金從業(yè)資格考試《私募股權》全真模擬題及答案

　　模擬題一：

　　1.2014年8月21日，中國證監會(huì )頒布的《私募投資基金監督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )對股權投資( )。

　�、�.開(kāi)展行業(yè)自律

　�、�.協(xié)調行業(yè)關(guān)系

　�、�.提供行業(yè)服務(wù)

　�、�.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　2.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )是股權投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì )團體法人，其應履行的職責包括制定行業(yè)執業(yè)標準和業(yè)務(wù)規范，組織基金從業(yè)人員的( )。

　�、�.從業(yè)考試

　�、�.資質(zhì)管理

　�、�.檔案管理

　�、�.業(yè)務(wù)培訓

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　3.公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續的同時(shí)，還需作為基金管理人履行( )。

　　A.登記手續

　　B.注冊手續

　　C.相應職責

　　D.管理人職責

　　4.基金管理人通過(guò)( )持續報送信息是實(shí)現行業(yè)自律監管的重要基礎性措施之一。

　　A.證券基金登記備案系統

　　B.股指期權登記備案系統

　　C.私募基金注冊系統

　　D.私募基金登記備案系統

　　【答案】D

　　【答案】A

　　5.股權投資基金管理人應當于每年度( )之前，通過(guò)私募基金登記備案系統填報經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。

　　A.2月底

　　B.3月底

　　C.4月底

　　D.5月底

　　【答案】C

　　6.法律意見(jiàn)書(shū)應當對申請機構是否按規定具有開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的( )等企業(yè)運營(yíng)基本設施和條件發(fā)表法律意見(jiàn)。

　�、�.從業(yè)人員

　�、�.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　�、�.營(yíng)業(yè)時(shí)間

　�、�.資本金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　7.基金管理人申請私募基金管理人登記的，應當通過(guò)私募基金登記備案系統提交( )、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )規定的其他信息。

　�、�.工商登記和營(yíng)業(yè)執照正副本復印件

　�、�.公司章程或者合伙協(xié)議

　�、�.主要股東或者合伙人名單

　�、�.高級管理人員的基本信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　8.股權投資基金管理人，至少( )名高管人員應當取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規/風(fēng)控負責人應當取得基金從業(yè)資格。股權投資基金管理人的合規/風(fēng)控負責人不得從事投資業(yè)務(wù)。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　【答案】A

　　股權投資基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規/風(fēng)控負責人應當取得基金從業(yè)資格。股權投資基金管理人的合規/風(fēng)控負責人不得從事投資業(yè)務(wù)。

　　9.已取得基金從業(yè)資格的人員，應每年度完成( )學(xué)時(shí)的后續培訓方可維持其基金從業(yè)資格。

　　A.10

　　B.12

　　C.15

　　D.18

　　【答案】C

　　10.基金管理人可以自行辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)或委托外包機構( )。

　�、�.從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)

　�、�.辦理基金份額登記

　�、�.辦理基金托管業(yè)務(wù)

　�、�.辦理基金估值核算

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　模擬題二：

　　1.在股權投資基金的募集階段，基金管理人主要通過(guò)( )等材料與投資者進(jìn)行互動(dòng)交流。

　�、�.基金合同

　�、�.基金招募說(shuō)明書(shū)

　�、�.風(fēng)險揭示書(shū)

　�、�.風(fēng)險調查問(wèn)卷

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ .

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】D

　　2.有限責任公司型股權投資基金投資者人數不得超過(guò)( )人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　【答案及解析】A

　　3.公司型股權投資基金設立，應( )。

　�、�.向工商管理機關(guān)辦理注冊登記手續

　�、�.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )備案

　�、�.公司型股權投資基金增資、減資，以及終止清算的，應向工商管理機關(guān)辦理變更登記、注銷(xiāo)手續

　�、�.公司型股權投資基金增資、減資，以及終止清算的，應向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )辦理變更登記、注銷(xiāo)手續

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】A

　　4.關(guān)于契約型股權投資基金，下列說(shuō)法正確的是( )。

　�、�.封閉式運作的契約型股權投資基金，存續期內不能申購和贖回

　�、�.開(kāi)放式運作的契約型股權投資基金，存續期內可以按照基金合同的約定開(kāi)放申購和贖回

　�、�.申購、贖回的價(jià)格由基金管理人計算

　�、�.申購、贖回的價(jià)格由合伙人計算

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】A

　　5.契約型股權投資基金收益分配和風(fēng)險承擔原則由( )約定。

　　A.基金合同

　　B.投資計劃

　　C.大股東

　　D.管理層

　　【答案及解析】C

　　6.估值日無(wú)市價(jià)，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應采用( ) 確定公允價(jià)值。

　　A.固定日市價(jià)

　　B.最近交易市價(jià)

　　C.股東協(xié)商價(jià)格

　　D.股票成本價(jià)格

　　【答案及解析】B

　　7.對于股權投資基金的估值，國內外最為普遍使用的方法主要有( )。

　�、�.成本法

　�、�.市場(chǎng)法

　�、�.收入法

　�、�.重置成本法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】D

　　8.管理人內部控制的原則主要包括( )。

　�、�.全面性原則

　�、�.相互制約原則

　�、�.執行有效原則

　�、�.獨立性原則

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】D

　　9.( )不是管理人內部控制要素。

　　A.信息與溝通

　　B.風(fēng)險評估

　　C.投資收益

　　D.內部監督

　　【答案及解析】C

　　10.中國證監會(huì )及其派出組織依照( )，對股權投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監督管理。

　�、�.《合同法》

　�、�.《證券投資基金法》

　�、�.《私募投資基金監督管理暫行辦法》

　�、�.中國證監會(huì )的其他有關(guān)規定

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】B

　　模擬題三：

　　1.目前，我國的股權投資基金采取非公開(kāi)方式募集(私募)，基金管理人、基金銷(xiāo)售機構不得通過(guò)( )等公眾傳播媒體或者講座、報告會(huì )、分析會(huì )和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。

　�、�.報刊

　�、�.電臺

　�、�.電視

　�、�.互聯(lián)網(wǎng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】D

　　2.同一基金管理人管理不同類(lèi)別基金的，應當堅持( )管理原則。

　　A.同一化

　　B.專(zhuān)業(yè)化

　　C.標準化

　　D.專(zhuān)門(mén)化

　　【答案及解析】B

　　3.股權投資基金管理人不得兼營(yíng)( )。

　�、�.可能與證券投資業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

　�、�.可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

　�、�.與“投資管理”的買(mǎi)方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

　�、�.盡量避免兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】B

　　4.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )在( )等環(huán)節，對創(chuàng )業(yè)投資基金采取區別于他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會(huì )員服務(wù)。

　�、�.基金管理人登記

　�、�.基金備案

　�、�.投資情況報告要求

　�、�.會(huì )員管理

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】D

　　5.公司是企業(yè)法人，有( )。

　�、�.獨立的法人財產(chǎn)

　�、�.享有法人財產(chǎn)權

　�、�.享有法人決策權

　�、�.公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔責任

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】C

　　6.有限責任公司增加或減少注冊資本，由股東會(huì )決議，必須經(jīng)代表( )以上表決權的股東通過(guò)。股東會(huì )會(huì )議由股東按照出資比例行使表決權，但是公司章程另有規定的除外。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.3/4

　　D.2/3

　　【答案及解析】D

　　7.公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東會(huì )或者股東大會(huì )決議，還可以從稅后利潤中提取( )。

　　A.住房公積金

　　B.法定公積金

　　C.公益金

　　D.任意公積金

　　【答案及解析】D

　　8.公司每一納稅年度的收入總額，減除( )后的余額，為應納稅所得額。

　　A.不征稅收入

　　B.免稅收入

　　C.各項扣除

　　D.以及允許彌補的以前年度虧損

　　【答案及解析】D

　　9.( )不得成為普通合伙人。

　�、�.國有獨資公司

　�、�.國有企業(yè)

　�、�.上市公司

　�、�.公益性的事業(yè)單位、社會(huì )團體

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】D

　　10.未向社會(huì )公開(kāi)宣傳，在親友或者單位內部針對特定對象吸收資金的，( )非法吸收或者變相吸收公眾存款。

　　A.屬于

　　B.不屬于

　　C.在特定情況下屬于

　　D.在特定情況下不屬于

　　【答案及解析】B

【基金從業(yè)資格考試《私募股權》全真模擬題及答案】相關(guān)文章：

2017基金從業(yè)資格考試《私募股權》考試題及答案03-11

2017基金從業(yè)資格考試《私募股權》考試題（附答案）03-11

2017基金從業(yè)資格考試《私募股權》復習題（附答案）01-21

什么是私募基金07-07

私募基金的優(yōu)勢與公募基金的區別03-18

2017基金從業(yè)資格考試《基金基礎》模擬題及答案03-10

私募基金是什么03-18

2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》全真模擬題及答案03-10

私募投資基金的資本運作03-27