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2017基金從業(yè)資格考試《私募股權》練習題及答案
練習題一：
1.在股權投資基金的募集階段，基金管理人主要通過(guò)( )等材料與投資者進(jìn)行互動(dòng)交流。
�、�.基金合同
�、�.基金招募說(shuō)明書(shū)
�、�.風(fēng)險揭示書(shū)
�、�.風(fēng)險調查問(wèn)卷
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ .
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】D
2.有限責任公司型股權投資基金投資者人數不得超過(guò)( )人。
A.50
B.100
C.150
D.200
【答案及解析】A
3.公司型股權投資基金設立，應( )。
�、�.向工商管理機關(guān)辦理注冊登記手續
�、�.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )備案
�、�.公司型股權投資基金增資、減資，以及終止清算的，應向工商管理機關(guān)辦理變更登記、注銷(xiāo)手續
�、�.公司型股權投資基金增資、減資，以及終止清算的，應向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )辦理變更登記、注銷(xiāo)手續
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】A
4.關(guān)于契約型股權投資基金，下列說(shuō)法正確的是( )。
�、�.封閉式運作的契約型股權投資基金，存續期內不能申購和贖回
�、�.開(kāi)放式運作的契約型股權投資基金，存續期內可以按照基金合同的約定開(kāi)放申購和贖回
�、�.申購、贖回的價(jià)格由基金管理人計算
�、�.申購、贖回的價(jià)格由合伙人計算
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】A
5.契約型股權投資基金收益分配和風(fēng)險承擔原則由( )約定。
A.基金合同
B.投資計劃
C.大股東
D.管理層
【答案及解析】C
6.估值日無(wú)市價(jià)，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應采用( ) 確定公允價(jià)值。
A.固定日市價(jià)
B.最近交易市價(jià)
C.股東協(xié)商價(jià)格
D.股票成本價(jià)格
【答案及解析】B
7.對于股權投資基金的估值，國內外最為普遍使用的方法主要有( )。
�、�.成本法
�、�.市場(chǎng)法
�、�.收入法
�、�.重置成本法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】D
8.管理人內部控制的原則主要包括( )。
�、�.全面性原則
�、�.相互制約原則
�、�.執行有效原則
�、�.獨立性原則
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】D
9.( )不是管理人內部控制要素。
A.信息與溝通
B.風(fēng)險評估
C.投資收益
D.內部監督
【答案及解析】C
10.中國證監會(huì )及其派出組織依照( )，對股權投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監督管理。
�、�.《合同法》
�、�.《證券投資基金法》
�、�.《私募投資基金監督管理暫行辦法》
�、�.中國證監會(huì )的其他有關(guān)規定
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】B
練習題二：
1.2013年6月，中央編辦發(fā)出《關(guān)于私募股權基金管理職責分工的通知》，明確由( )統一行使股權投資基金監管職責。
A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )
B.中國證監會(huì )
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )
【答案及解析】B
2013年6月，中央編辦發(fā)出《關(guān)于私募股權基金管理職責分工的通知》，明確由中國證券監督管理委員會(huì )(簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì ))統一行使股權投資基金監管職責。
2.當前我國已成為全球第( )大股權投資市場(chǎng)。
A.一
B.二
C.三
D.四
【答案及解析】B
經(jīng)過(guò)多年探索，我國的股權投資基金行業(yè)獲得了長(cháng)足的發(fā)展，市場(chǎng)規模增長(cháng)迅速。當前，我國已成為全球第二大股權投資市場(chǎng)。
3.股權投資基金行業(yè)有力地推動(dòng)了( )在我國的發(fā)展，為互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國的發(fā)展發(fā)揮了重大作用。
A.直接融資和資本市場(chǎng)
B.直接融資和基金
C.間接融資和資本市場(chǎng)
D.間接融資和基金
【答案及解析】A
股權投資基金有力地促進(jìn)了創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)和經(jīng)濟結構轉型升級，股權投資基金行業(yè)有力地推動(dòng)了直接融資和資本市場(chǎng)在我國的發(fā)展，為互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國的發(fā)展發(fā)揮了重大作用。
4.股權投資基金的運作流程是其實(shí)現( )的全過(guò)程。
A.基金增值
B.資本增值
C.資金增值
D.以上都不對
【答案及解析】B
股權投資基金的運作流程是其實(shí)現資本增值的全過(guò)程。
5.與資本流動(dòng)相對應的股權投資基金運作的四個(gè)階段是( )。
A.募資
B.投資
C.管理和退出
D.以上都是
【答案及解析】D
與資本流動(dòng)相對應的股權投資基金運作的四個(gè)階段是募資、投資、管理和退出。
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