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2017基金從業(yè)資格考試《私募股權》復習題（附答案）
復習題一：
1.股權投資基金服務(wù)機構是面向股權投資基金提供各類(lèi)服務(wù)的機構，主要包括( )、會(huì )計師事務(wù)所等。
A.基金托管機構
B.基金銷(xiāo)售機構
C.律師事務(wù)所
D.以上都是
【答案及解析】D
股權投資基金服務(wù)機構是面向股權投資基金提供各類(lèi)服務(wù)的機構，主要包括基金托管機構、基金銷(xiāo)售機構、律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所等。
2.股權投資基金的投資者應當為( )。
A.具備相應風(fēng)險識別能力
B.具備風(fēng)險承擔能力
C.合格投資者
D.以上都是
【答案及解析】D
股權投資基金的投資者應當為具備相應風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力的合格投資者。
3.股權投資基金的投資者主要包括個(gè)人投資者、工商企業(yè)、( )等。
A.金融機構、社會(huì )保障基金
B.企業(yè)年金、社會(huì )公益基金
C.政府引導基金、母基金
D.以上都是
【答案及解析】D
股權投資基金的投資者主要包括個(gè)人投資者、工商企業(yè)、金融機構、社會(huì )保障基金、企業(yè)年金、社會(huì )公益基金、政府引導基金、母基金等。
4.股權投資基金管理人在基金運作中具有核心作用，( )等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機構承擔。
A.基金產(chǎn)品的設計
B.基金份額的銷(xiāo)售與備案
C.基金資產(chǎn)的管理
D.以上都是
【答案及解析】D
股權投資基金管理人在基金運作中具有核心作用，基金產(chǎn)品的設計、基金份額的銷(xiāo)售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機構承擔。
5.股權投資基金管理人最主要的職責是( )。
A.按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作
B.在有效控制風(fēng)險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益
C.以上都是
D.以上都不是
【答案及解析】C
股權投資基金管理人最主要的職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風(fēng)險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。
6.股權投資基金管理人有權獲得業(yè)績(jì)報酬。業(yè)績(jì)報酬按( )的一定比例計付。
A.投資收益
B.按約定的
C.按承諾的
D.以上都是
【答案及解析】A
股權投資基金管理人有權獲得業(yè)績(jì)報酬。業(yè)績(jì)報酬按投資收益的一定比例計付。
7.投資者在獲得約定的( )收益率后，管理人才能獲得業(yè)績(jì)報酬。
A.最少
B.門(mén)檻
C.最高
D.以上都是
【答案及解析】B
常見(jiàn)做法是，投資者在獲得約定的門(mén)檻收益率后，管理人才能獲得業(yè)績(jì)報酬。
8.股權投資基金的服務(wù)機構主要包括( )、會(huì )計師事務(wù)所等。
A.基金托管機構
B.基金銷(xiāo)售機構
C.律師事務(wù)所
D.以上都是
【答案及解析】D
股權投資基金的服務(wù)機構主要包括基金托管機構、基金銷(xiāo)售機構、律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所等。
9.股權投資基金銷(xiāo)售機構，應當為( )的機構。
A.在中國證監會(huì )注冊
B.取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格
C.已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )員
D.以上都是
【答案及解析】D
股權投資基金銷(xiāo)售機構，應當為在中國證監會(huì )注冊取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )員的機構。
10.( )是我國股權投資基金的監管機構，依法對股權投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監督管理。
A.中國證監會(huì )
B.中國證監會(huì )的派出機構
C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )
D.包括A和B
【答案及解析】D
中國證監會(huì )及其派出機構是我國股權投資基金的監管機構，依法對股權投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監督管理。
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