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基金銷(xiāo)售從業(yè)考試練習試題
單項選擇題：
1.證券投資基金的當事人一般是指基金的()
A.發(fā)起人、管理人和投資人
B.管理人、托管人和份額持有人
C.托管人、發(fā)起人和投資人
D.受益人、管理人和投資人
2. 全球第一個(gè)公司型開(kāi)放式投資基金是()。
A.英國“海外及殖民地政府信托”
B.富來(lái)明創(chuàng )立的“蘇格蘭美國投資信托”
C.波土頓“馬薩諸塞投資信托基金”
D.麥哲倫基金
3. 在我國證券投資基金發(fā)展史上，“老基金”特指()。
A.1949 年以前組建的基金
B.1979 年改革開(kāi)放之前組建的基金
C.1991 年上海證券交易所成立之前組建的基金
D.1997 年 11 月 14 日《證券投資基金管理暫行辦法》出臺之前組建的基金
4. 一國的證券基金組織在他國發(fā)行證券基金單位并將募集的資金投資于本國或第三國證 券市場(chǎng)的證券投資基金是()。
A.全球基金
B.國際基金
C.離岸基金
D.在岸基金
5. 發(fā)行總額不固定，基金單位總數隨時(shí)增減，沒(méi)有固定的存續期限，投資者可以按基金的 報價(jià)在規定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申購或贖回基金單位的基金是()。
A.開(kāi)放式基金
B.封閉式基金
C.對沖基金
D.契約型基金
6. 主要投資于各種國債、金融債及公司債等的基金類(lèi)型是()。
A.股票基金
B.債券基金
C.混合基金
D.貨幣市場(chǎng)基金
7. 持有一定時(shí)期后(一般是 3～5 年，最長(cháng)也可達 10 年)，投資者會(huì )獲得投資本金的特定百 分比(例如100%的本金)的回報，如果運作成功，投資者還會(huì )得到額外收益的基金是 ()。
A.成長(cháng)型基金
B.收入型墓金
C.平衡型基金
D.保本基金
8.QDII 指()
A.合格境外機構投資者
B.合格境內機構投資者
C.合格基金投資者
D.合格證券投資者
9. 關(guān)于交易型開(kāi)放式指數基金，以下說(shuō)法不正確的是()。
A.以某一選定的指數所包含的成分證券為投資對象
B.本質(zhì)上是一種指數基金
C.可以進(jìn)行套利交易
D.ETF 交易不會(huì )出現折價(jià)或溢價(jià)交易
10.有關(guān)基金評級的特點(diǎn)表述，不正確的有()。
A.基金評級必須針對同一類(lèi)型的基金來(lái)進(jìn)行
B.基金評級是基于歷史業(yè)績(jì)的評價(jià)
C.五星級基金有可能在未來(lái)一段時(shí)間內表現很差
D.五星級基金在被評級時(shí)收益率必須為正值
11.公司型基金中持有人在基金公司中的地位類(lèi)似于一般股份有限公司中的()。
A.股東
B.董事
C.監事
D.經(jīng)理
12.我國相關(guān)法規規定，基金管理公司的注冊資本應不低于()人民幣。
A.8000 萬(wàn)元
B.1 億元
C.12000 萬(wàn)元
D.15000 萬(wàn)元
13. ()是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)。
A.投資運作管理業(yè)務(wù)
B.基金募集與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)
C.基金行政業(yè)務(wù)
D.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
14. 在我國，基金管理公司一般采取的組織形式是()
A 有限責任公司
B.合伙制
C.合作制
D.股份有限公司
15.以下不屬于基金管理公司制定內部控制制度的原則的是()。
A.合法、合規性原則
B.全面性原則
C.審慎、適時(shí)性原則
D.成本效益原則
答案：
BCDCA
BDBDD
ABAAD
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