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公司股權轉讓糾紛問(wèn)題分析
導語(yǔ)：根據《中華人民共和國合同法》第八條：“依法成立的合同，對當事人具有法律約束力。當事人應當按照約定履行自己的義務(wù)，不得擅自變更或者解除合同。依法成立的合同，受法律保護”的規定，一般情況下合同成立與生效同時(shí)發(fā)生。也就是說(shuō)，在當事人意思表示一致、締結合同時(shí)，合同就生效了。但是，如果股權轉讓合同有特殊約定或者法定生效條件的，必須待生效條件成就時(shí)才能產(chǎn)生法律效力。如，中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)的股權轉讓必須經(jīng)過(guò)原批準機關(guān)的批準，獲得批準就是該種股權轉讓合同的法定生效條件。
各類(lèi)公司股權轉讓糾紛
(一)股份有限公司的股權轉讓糾紛與有限責任公司的股權轉讓糾紛
根據我國公司法對公司類(lèi)型的分類(lèi)，公司分為股份有限公司與有限責任公司兩種。相應的，公司股權轉讓糾紛最基本的分類(lèi)就是股份有限公司的股權轉讓糾紛與有限責任公司的股權轉讓糾紛。
比較而言，股份有限公司是典型的“資合”公司，而有限責任公司仍具有較濃厚的“人合”色彩。有限責任公司人合色彩的保留就集中體現在有限責任公司的股權轉讓受到更多的限制，而股份有限公司的股權通過(guò)股票的方式實(shí)現了權利證券化，實(shí)行證券(股票)交易自由。但實(shí)際上，對于股份有限公司的股權轉讓或稱(chēng)股票交易，特別是上市的股份有限公司股票交易，我國現行證券法律法規有著(zhù)更為細致且嚴格的規定。不過(guò)，這些規定主要是基于上市公司股東眾多，具有相當大的社會(huì )性的考慮，著(zhù)眼于對社會(huì )公共利益的保護，涉及反欺詐、強制信息披露和證券監管體制等諸多方面。限于篇幅和體例，有關(guān)上市公司股票交易的內容——一這主要是《證券法》所規范的對象，筆者將在時(shí)機成熟時(shí)另行專(zhuān)門(mén)論述。
(二)股權轉讓合同效力糾紛和股權轉讓合同履行糾紛
當事人以股權轉讓協(xié)議(合同)的方式進(jìn)行股權轉讓是股權轉讓中最常見(jiàn)的情形。因此，絕大部分股權轉讓糾紛都屬于合同糾紛。合同糾紛一般可分為合同效力糾紛和履行合同糾紛。相應的，股權轉讓合同糾紛也可以劃分為股權轉讓合同效力糾紛和履行股權轉讓合同糾紛。從筆者近些年來(lái)所辦理的股權轉讓案件來(lái)看，股權轉讓合同的效力是當事人最經(jīng)常發(fā)生爭議且必須首先解決的問(wèn)題。
對于什么是無(wú)效的股權轉讓合同以及對于無(wú)效的股權轉讓合同應當如何處理，我國現行的公司法、中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法、外資企業(yè)法以及關(guān)于企業(yè)聯(lián)營(yíng)和企業(yè)登記的法規都沒(méi)有明確的規定。一般認為，認定股權轉讓無(wú)效即處理股權轉讓合同無(wú)效時(shí)糾紛時(shí)，應當依照《民法通則》、《合同法》、《公司法》以及其他法律、法規并參照其他與《公司法》相關(guān)的行政規章，對股權轉讓合同的效力進(jìn)行綜合性審查。概括來(lái)講，一個(gè)有效的股權轉讓合同應滿(mǎn)足以下條件：股權轉讓合同的主體符合法律法規規定;股權轉讓合同約定轉讓的股份或股權必須是依法可以轉讓的;股權轉讓的方式應符合法律規定;當事人意思表示真實(shí)，不存在欺詐脅迫簽訂合同的情形;當事人不存在惡意串通、損害國家集體或者第三人利益的情形。股權轉讓合同不符合以上任何一種情況的，一般都應當認定股權轉讓合同無(wú)效。
由于股權轉讓合同遠比一般的商品買(mǎi)賣(mài)復雜，而且國家為保障資本市場(chǎng)的有序運作，在法律法規中對股權轉讓合同的主體、內容和形式作出了較多的限制，對股權轉讓合同有效性的判斷要比一般商品買(mǎi)賣(mài)困難得多。不過(guò)，在影響股權轉讓合同效力認定的諸多情形中，筆者認為以下幾種情形是相對具有公司法趣味與色彩的，這些情形包括：有限責任公司出資轉讓未履行原《公司法》第三十五條股東同意手續;股東違反公司章程規定與他人簽訂股權轉讓合同;股權轉讓導致一方股東持有公司全部股權;股權轉讓未辦理股東變更登記手續等。筆者個(gè)人認為，對這些情形的分析和討論有助于我們更深人地理解整個(gè)公司制度的一般特性。事實(shí)上，這些情形也是目前在公司股權轉讓實(shí)踐中，比較突出且具有較大爭議的問(wèn)題。其他情形，如因涉及國有資產(chǎn)、外商投資管理、證券市場(chǎng)監管而由法律法規予以特別限制的情形，雖也是我們認定股權轉讓合同效力時(shí)必須予以重視和考慮的，但這些情形的行政性、政策性色彩更為濃厚，與本書(shū)所欲討論分析公司法一般理論的主旨有些偏差。限于本書(shū)的主旨與體例，在實(shí)務(wù)中筆者不能割舍對這些問(wèn)題的關(guān)注，但在這里卻只能暫時(shí)“按下不表”。
(三)特殊類(lèi)型股權轉讓中的糾紛
贈與、繼承、夫妻分割財產(chǎn)、股權質(zhì)押、股權強制執行等情形也會(huì )使公司股權主體發(fā)生變動(dòng)，因此也應屬于公司法股權轉讓規則調整的范圍。我國原《公司法》第三十五條的股權轉讓規則明顯只是針對有償轉讓?zhuān)](méi)有涉及這些特殊情形�！豆痉ā吩黾恿藢^承、股權強制執行這兩種情形的規定，但沒(méi)有涉及其他的特殊情形。以筆者看來(lái)，《公司法》第七十二條股東同意程序既保障股權自由流轉，又盡可能維護有限責任公司人合性的精神是可以被用來(lái)解決其余這些特殊類(lèi)型的股權轉讓問(wèn)題的。
從邏輯上講，也許筆者的分類(lèi)可能并不嚴謹，甚至有些粗陋，但正如本書(shū)所屢次提到的霍姆斯大法官所說(shuō)的那句名言，“法律的生命不是邏輯，而是經(jīng)驗”，筆者對公司股權轉讓糾紛類(lèi)型的排列與其說(shuō)是法律邏輯化的，不如說(shuō)是法律經(jīng)驗化的。筆者把近幾年公司股權轉讓實(shí)踐中比較突出的糾紛予以類(lèi)型化，并不求體系上的盡善盡美，只是希望能把自己在公司股權轉讓法律實(shí)踐中所進(jìn)行的點(diǎn)滴思考和粗淺分析留下一個(gè)記錄，為“公司法的司法化”做出自己的一點(diǎn)貢獻。
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