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2016年第5次期貨從業(yè)人員資格考試《基礎知識》仿真題及答案
一、單選題
1.利率期貨最早是在哪一個(gè)期貨交易所推出的()
A.芝加哥期貨交易所(CBOT)
B.芝加哥商業(yè)交易所(CME)
C.紐約期貨交易所
D.紐約商業(yè)交易所
2.首先推出生豬和活牛等活牲畜期貨合約的是哪一家期貨交易所()
A.芝加哥期貨交易所(CBOT)
B.芝加哥商業(yè)交易所(CME)
C.紐約期貨交易所
D.紐約商業(yè)交易所
3.以下不屬于期貨合約主要條款的有()
A.合約交割月份
B.交易時(shí)間
C.交割日期
D.交易價(jià)格
4.關(guān)于合約交割月份，以下表述不當的是()
A.合約交割月份是指某種期貨合約到期交割的月份
B.某種商品期貨合約交割月份的確定，一般由其生產(chǎn)使用、消費等特點(diǎn)決定
C.目前各國交易所交割月份只有以固定月份為交割月這一種規范交割方式
D.合約交割月份的確定，還受該合約標的商品的儲藏保管、流通、運輸方式和特點(diǎn)的影響
5.某客戶(hù)開(kāi)倉賣(mài)出大豆期貨合約20手，成交價(jià)格為2020元/噸，當天平倉5手合約，成交價(jià)格為2030元，當日結算價(jià)格為2040元l噸，交易保證金比例為5%，則該客戶(hù)當日平倉盈虧和持倉盈虧分別是()
A.-500元，-3000元
B.500元，3000元
C.-3000元，-500元
D.3000元，500元
6.股指期貨是由哪一個(gè)期貨交易所率先推出的()
A.紐約期貨交易所
B.芝加哥期貨交易所
C.芝加哥商業(yè)交易所
D.堪薩斯城期貨交易所
7.最早的金融期貨品種外匯期貨是在哪一年推出的()
A.1971年
B.1972年
C.1973年
D.1974年
8.利率期貨最早是在哪一年推出的()
A.1975年
B.1976年
C.1977年
D.1978年
9.于上海期貨交易所鋁期貨合約，下列表述錯誤的是()
A.最小變動(dòng)價(jià)位為10元l噸
B.交易單位為5噸l手
C.每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為不超過(guò)上一交易日結算價(jià)+-3%
D.最后交易日為合約交割月份的15日(遇法定假日順延)
10.目前世界交易量最大的股指期貨合約是()
A.芝加哥商業(yè)交易所(CME)的標準普爾500指數期貨合約
B.日經(jīng)指數
C.紐約NYSE指數期貨合約
D.法國CAC40指數
二、多選題
11.會(huì )員制期貨交易所固有的特性包括()
A.收益不能在會(huì )員間進(jìn)行分配
B.非營(yíng)利性
C.交易所在交易中完全中立
D.對場(chǎng)內交易承擔責任
12.我國《期貨交易管理暫行條例》規定，設立期貨經(jīng)紀公司應具備下列條件()
A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元
B.從業(yè)人員須具有期貨從業(yè)資格
C.有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設施
D.有健全的管理制度
13.會(huì )員制期貨交易所會(huì )員的資格獲得方式主要包括()
A.以交易所創(chuàng )辦發(fā)起人的身份加人
B.接受發(fā)起人的轉讓加人
C.依據期貨交易所的規則加人
D.由期貨監管部門(mén)審批合格加人
14.下列屬于期貨交易所風(fēng)險控制管理制度的是()
A.風(fēng)險準備金
B.定點(diǎn)交割
C.強制平倉
D.信息披露
15.下列有關(guān)結算公式描述正確的是()
A.當日盈虧=平倉盈虧+持倉盈虧
B.持倉盈虧=歷史持倉盈虧+當日開(kāi)倉持倉盈虧
C.歷史持倉盈虧=(當日結算價(jià)-開(kāi)倉當日結算價(jià))×持倉量
D.平倉盈虧=平歷史倉盈虧+平當日倉盈虧
16.期貨經(jīng)紀公司在每日結算后向客戶(hù)發(fā)出交易結算單交易結算單一般載明下列事項()
A.賬號及戶(hù)名、成交日期、成交品種、合約月份
B.成交數量及價(jià)格、買(mǎi)人或者賣(mài)出、開(kāi)倉或者平倉
C.當日結算價(jià)、保證金占用額和保證金余額
D.交易手續費及其他費用、稅款等需要載明的事項
17.關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規定，以下表述正確的有()
A.交易所可根據市場(chǎng)風(fēng)險狀況，調整改變持倉報告水平
B.交易所將不定期地對會(huì )員或客戶(hù)提供的材料進(jìn)行核查
C.客戶(hù)在不同經(jīng)紀會(huì )員處開(kāi)有多個(gè)交易編碼，各交易編碼持有頭寸合計達到報告界限，由交易所指定并通知有關(guān)經(jīng)紀會(huì )員，負責報送該客戶(hù)應報告情況的有關(guān)材料
D.當會(huì )員或客戶(hù)某品種持倉合約的投機頭寸達到交易所對其規定的投機頭寸持倉限量80%以上(含本數)時(shí)，會(huì )員或客戶(hù)應向交易所報告其資金情況、頭寸情況等，客戶(hù)須通過(guò)經(jīng)紀會(huì )員報告
18.下面對我國期貨合約交割結算價(jià)描述正確的是()
A.有的是以合約交割配對日的結算價(jià)為交割結算價(jià)
B.有的以該期貨合約最后交易日的結算價(jià)為交割結算價(jià)
C.有的以第一個(gè)交易日到最后交易日所有結算價(jià)的加權平均價(jià)為交割結算價(jià)
D.交割商品計價(jià)以交割結算價(jià)為基礎
19.強行平倉的執行原則包括()
A.強行平倉先由會(huì )員自己執行
B.時(shí)限除交易所特別規定外，一律為開(kāi)市后第一節交易時(shí)間內
C.若時(shí)限內會(huì )員未執行完畢，則由交易所強制執行
D.因結算準備金小于零而被要求強行平倉的，在保證金補足前，禁止相關(guān)會(huì )員的開(kāi)倉交易
20.關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規定，以下表述正確的有()
A.采用限制會(huì )員持倉和限制客戶(hù)持倉相結合的辦法，控制市場(chǎng)風(fēng)險
B.套期保值交易頭寸實(shí)行審批制，其持倉也受限制
C.交易所調整限倉數額須經(jīng)理事會(huì )批準，報中國證監會(huì )備案后實(shí)施
D.會(huì )員或客戶(hù)的持倉數量不得超過(guò)交易所規定的持倉限額
三、判斷題
21.期貨合約是在現貨合同和現貨遠期合約的基礎上發(fā)展起來(lái)的，但它們最本質(zhì)的區別在于期貨合約條款的標準化()
22.確定期貨合約交易單位的大小，主要應當考慮合約標的的市場(chǎng)規模、交易者的資金規模、期貨交易所會(huì )員結構以及該商品現貨交易習慣等因素()
23.期貨交易所會(huì )員資格不得買(mǎi)賣(mài)()
24.結算機構的替代作用，使得期貨交易具有獨特的以對沖平倉方式免除合約履行義務(wù)的機制()
25.一般情況下，結算會(huì )員收到通知后必須在次日交易所開(kāi)市前將保證金交齊，否則不能參與次日的交易()
26.我國《期貨交易管理暫行條例》規定，設立期貨經(jīng)紀公司營(yíng)業(yè)部，必須經(jīng)期貨交易所會(huì )員大會(huì )批準()
27.會(huì )員制期貨交易所理事會(huì )有權對期貨交易所的合并、分立、解散和清算方案作出決策()
28.全國統一的結算公司可以為新的金融衍生品種的推出打基礎()
29.公司制期貨交易所是經(jīng)營(yíng)交易市場(chǎng)的股份有限公司，是以營(yíng)利為目的的企業(yè)法人()
30.公司制期貨交易所股東可以直接參與交易所場(chǎng)內交易()
【參考答案】
1.A2.B3.D4.C5.A6.D7.B8.A9.C10.A11.AB12.ABCD13.ABC
14.ACD15.ABD16.ABCD17.ABCD18.ABCD19.ABCD20.ACD21.正確
22.正確23.錯誤24.正確25.正確26.錯誤27.錯誤28.正確29.正確30.錯誤
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