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2016年期貨從業(yè)資格考試法律法規模擬試題及答案
為方便考生們復習期貨從業(yè)資格考試《法律法規》知識，yjbys為大家整理了期貨從業(yè)資格考試法律法規模擬考試題如下：
單項選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)
1.某日，我國某月份某期貨合約的結算價(jià)格為29970元/噸，收盤(pán)日價(jià)格最大波動(dòng)限制為±4%,下一交易日不是有效報價(jià)的是( )元/噸。[2010年6月真題]
A.28780
B.31160
C.28790
D.31170
【解析】下一交易日的有效報價(jià)應介于29970×(1-4%)=28771.2(元/噸)和29970× (1+4%)=31168.8(元/噸)之間。
2.我國期貨合約的開(kāi)盤(pán)價(jià)是在開(kāi)市前( )分鐘內經(jīng)集合競價(jià)產(chǎn)生的成交價(jià)格，集合競價(jià)未產(chǎn)生成交價(jià)格的，以集合競價(jià)后第一筆成交價(jià)為開(kāi)盤(pán)價(jià)。[2010年5月真題]
A.30
B.10
C.5
D.1
【解析】在期貨行情分析中，主要期貨價(jià)格包括開(kāi)盤(pán)價(jià)、收盤(pán)價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)、結算價(jià)。開(kāi)盤(pán)價(jià)是指某一期貨合約開(kāi)市前5分鐘內經(jīng)集合競價(jià)產(chǎn)生的成交價(jià)格;集合競價(jià)未產(chǎn)生成交價(jià)格的，以集合競價(jià)后第一筆成交價(jià)為開(kāi)盤(pán)價(jià)。
3.在我國，( )對合約交易量采取單邊計算，而其他期貨交易所采取雙邊計算。[2009年9月真題]
A.鄭州商品交易所
B.大連商品交易所
C.上海期貨交易所
D.中國金融期貨交易所
【解析】在每一交割月份合約中，全體買(mǎi)方買(mǎi)入的合約總數必然與全體賣(mài)方賣(mài)出的合約總數相等，因此，合約交易量的統計通常只計算其中一方成交的合約數。但在中國內地，不同期貨交易所對合約交易量的統計有所差異，中國金融期貨交易所釆取單邊計算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計算。
4.下面技術(shù)分析內容中僅適用于期貨市場(chǎng)的是( )。
A.持倉量
B.價(jià)格
C.交易量
D.庫存
【解析】期貨市場(chǎng)技術(shù)分析一般對價(jià)格、交易量和持倉量進(jìn)行分析。價(jià)格、交易量適用于所有金融市場(chǎng)，而持倉量的分析僅適用于期貨市場(chǎng)。在技術(shù)分析中，價(jià)格分析是核心，交易量和持倉量作為輔助分析內容。
5.在圖中按時(shí)間等分，將每分鐘的最新價(jià)格標出的圖示方法為( )。
A.閃電圖
B.K線(xiàn)圖
C.分時(shí)圖
D.竹線(xiàn)圖
【解析】A項閃電圖是指將每一個(gè)期貨成交價(jià)都在坐標圖中標出的圖示方式;B項繪制K
線(xiàn)圖的規則是：縱向代表價(jià)格，橫向代表時(shí)間，開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)形成一個(gè)矩形;D項竹線(xiàn)圖與K線(xiàn)圖組成要素完全一樣，其惟一差別是：最高價(jià)和最低價(jià)之間為一條豎線(xiàn)段，開(kāi)盤(pán)價(jià)以位于豎線(xiàn)左側的短橫線(xiàn)表示，收盤(pán)價(jià)以位于豎線(xiàn)右側的短橫線(xiàn)表示。
6.某一期貨合約當日成交價(jià)格按照成交量的加權平均價(jià)形成( )。
A.開(kāi)盤(pán)價(jià)
B.收盤(pán)價(jià)
C.均價(jià)
D.結算價(jià)
【解析】A項開(kāi)盤(pán)價(jià)是指某一期貨合約開(kāi)市前5分鐘內經(jīng)集合競價(jià)產(chǎn)生的成交價(jià)格;B項收盤(pán)價(jià)是指某一期貨合約當日交易的最后一筆成交價(jià)格。
7.( )可以作為形態(tài)的重要驗證栺標。
A.價(jià)格
B.交易量
C.持倉量
D.黃金交叉
【解析】交易量是指一段時(shí)間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、小時(shí)、日、周、月和年等)里買(mǎi)入的合約總數或賣(mài)出的合約總數。交易量經(jīng)常被用于價(jià)格形態(tài)分析。
8.當買(mǎi)賣(mài)雙方均為原交易者，交易對雙方來(lái)說(shuō)均為平倉時(shí)，持倉量( ),交易量增加。
A.上升
B.下降
C.不變
D.其他
【解析】交易量和持倉量的變動(dòng)有以下關(guān)系：①只有當新的買(mǎi)入者和賣(mài)出者同時(shí)入市時(shí)，持倉量才會(huì )增加，同時(shí)交易量增加;②當買(mǎi)賣(mài)雙方有一方做平倉交易時(shí)(即換手)，持倉量不變，但交易量增加;③當買(mǎi)賣(mài)雙方均為原交易者，雙方均為平倉時(shí)，持倉量下降，交易量增加。
9.下列關(guān)于交易量的說(shuō)法，正確的是( )。
A.交易量水平可以反映市場(chǎng)價(jià)格運動(dòng)的強烈程度，交易量越大，則反映出市場(chǎng)的強烈程度越高
B.如果在交易量下跌時(shí)價(jià)格亦下跌，表明市場(chǎng)處于技術(shù)性弱市
C.如果量?jì)r(jià)分離，兩者均下降則表明市場(chǎng)處于技術(shù)性弱市
D.交易量分析在期貨市場(chǎng)與股票市場(chǎng)相同
【解柝】B項如果在交易量下跌時(shí)價(jià)格亦下跌，則表明在價(jià)格下降時(shí)跟市賣(mài)出者很少，這種情況表明市場(chǎng)處于技術(shù)性強市;C項如果量?jì)r(jià)分離，一升一降則表明市場(chǎng)處于技術(shù)性弱市;D項交易量分析在期貨市場(chǎng)與股票市場(chǎng)分析是不同的。
參考答案：1D 2C 3D 4A 5C 6D 7B 8B 9A
多項選擇題(以下各小題給出的4個(gè)選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目 要求選項的代碼填入括號內)
1.下列關(guān)于期貨價(jià)格的圖示法中，正確的說(shuō)法有( )。[2010年3月真題]
A.時(shí)圖是指將每一筆成交價(jià)都在坐標圖中標出的圖示方式
B.日K線(xiàn)圖是根據日開(kāi)盤(pán)價(jià)、收盤(pán)價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)四個(gè)價(jià)格畫(huà)出的
C.在K線(xiàn)圖中，上影線(xiàn)是最低價(jià)與矩形相連的一段
D.觀(guān)察日K線(xiàn)圖，可看出該日市況是“低開(kāi)高收”還是“高開(kāi)低收”
【解析】A項閃電圖是指將每一個(gè)期貨成交價(jià)都在坐標圖中標出的圖示方式;C項最高價(jià) 與矩形相連的一段稱(chēng)為上影線(xiàn)，最低價(jià)與矩形相連的一段稱(chēng)為下影線(xiàn)。
2.下列對交易量和持倉量的說(shuō)法，正確的是( )。[2010年3月真題]
A.交易量水平可以反映市場(chǎng)價(jià)格運動(dòng)的強烈程度
B.—般可以通過(guò)分析價(jià)格變化與交易量變化的關(guān)系來(lái)驗證價(jià)格運動(dòng)的方向
C.從期貨合約上市至到期，成交量先逐漸減少然后逐漸增加
D.成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預期
【解析】C項從期貨合約上市至到期，成交量逐漸增加然后逐漸減小是正常的變動(dòng)趨勢。
3.在我國，關(guān)于期貨價(jià)格的正確說(shuō)法是( )。[2009年11月真題]
A.集合競價(jià)未產(chǎn)生成交價(jià)格的，以集合競價(jià)后第一筆成交價(jià)為開(kāi)盤(pán)價(jià)
B.收盤(pán)價(jià)是某一期貨合約當日交易后最后一筆成交價(jià)格
C.最新價(jià)是某一期貨合約在當日交易期間的即時(shí)成交價(jià)格
D.當日結算價(jià)的計算無(wú)需考慮成交量
【解析】當日結算價(jià)是指某一期貨合約當日成交價(jià)格按照成交量的加權平均價(jià)，因此當日 結算價(jià)計算時(shí)需要考慮成交量。
4.( )適用于描述較長(cháng)時(shí)間段內的期貨價(jià)格走勢。[2009年11月真題]
A.分時(shí)圖
B. K線(xiàn)圖
C.閃電圖
D.竹線(xiàn)圖
【解析】表述期貨價(jià)格走勢的主要圖示方法有：閃電圖和分時(shí)圖、K線(xiàn)圖和竹線(xiàn)圖。其
中，閃電圖和分時(shí)圖通常在日內交易時(shí)使用;K線(xiàn)圖和竹線(xiàn)圖適用于較長(cháng)時(shí)間段。
5.下列情況中，( )表明市場(chǎng)處于技術(shù)性強市。[2009年11月真題]
A.價(jià)格下跌時(shí)交易量上升
B.價(jià)格上升時(shí)交易量下降
C.價(jià)格下跌時(shí)交易量下跌
D.價(jià)格上升時(shí)交易量上升
【解析】一般可以通過(guò)分析價(jià)格變化與交易量變化的關(guān)系來(lái)驗證價(jià)格運動(dòng)的方向，即價(jià)格 變動(dòng)是沿原來(lái)趨勢還是反轉，或力度減弱等。如果在價(jià)格上升時(shí)交易量上升，則說(shuō)明在 價(jià)格上升時(shí)大量交易者跟市買(mǎi)入;如果在交易量下跌時(shí)價(jià)格亦下跌，則表明在價(jià)格下降 時(shí)跟市賣(mài)出者很少。這兩種情況均表明市場(chǎng)處于技術(shù)性強市。相反，如果量?jì)r(jià)分離，一升一降則表明市場(chǎng)處于技術(shù)性弱市。
6.下列關(guān)于持倉量的描述正確的有( )。[2009年11月真題]
A.當買(mǎi)賣(mài)雙方均為開(kāi)倉時(shí)，持倉量不變
B.當買(mǎi)賣(mài)雙方有一方為開(kāi)倉另一方為平倉時(shí)，持倉量不變
C.當買(mǎi)賣(mài)雙方均為開(kāi)倉時(shí)，持倉量增加
D.當買(mǎi)賣(mài)雙方均為開(kāi)倉時(shí)，持倉量減少
【解析】多空交易行為與持倉量的關(guān)系如表5 -1所示。
表S -1多空交易行為與持倉霣關(guān)系表
買(mǎi)方 賣(mài)方 持倉量的變化
多頭開(kāi)倉 空頭開(kāi)倉 增加(雙開(kāi)倉)
多頭開(kāi)倉 多頭平倉 不變(多頭換手)
空頭平倉 空頭開(kāi)倉 不變(空頭換手)
空頭平倉 多頭平倉 減少(雙平倉)
7.K線(xiàn)理論中，價(jià)格的變動(dòng)主要體現在( )。
A.開(kāi)盤(pán)價(jià)
B.收盤(pán)價(jià)
C.最高價(jià)
D.最低價(jià)
8.一般可以通過(guò)分析價(jià)格變化與交易量變化的關(guān)系來(lái)驗證價(jià).格運動(dòng)的方向，下列說(shuō)法正確 的有( )。
A.如果價(jià)格上升時(shí)交易量上升，說(shuō)明大量交易者跟市賣(mài)出
B.如果交易量下降時(shí)價(jià)格亦下跌，說(shuō)明跟市賣(mài)出者很少
C.如果價(jià)格上升時(shí)交易量下降，說(shuō)明市場(chǎng)交易者不愿意跟市買(mǎi)入
D.如果價(jià)格下跌時(shí)交易量上升，說(shuō)明跟市買(mǎi)入者較多
【解析】A項如果在價(jià)格上升時(shí)交易量上升，則說(shuō)明在價(jià)格上升時(shí)大量交易者跟市買(mǎi)入; D項如果價(jià)格下跌時(shí)交易量上升，說(shuō)明交易量大多看空市場(chǎng)，跟市賣(mài)出者較多。
參考答案：1BD 2ABD 3ABC 4BD 5CD 6BC 7ABCD 8BC
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