2017年期貨從業(yè)資格考試《投資分析》模擬題（附答案）

　　投資分析是期貨從業(yè)資格考試的科目之一。你知道期貨從業(yè)資格考試投資分析科目都考哪些知識嗎?下面是yjbys小編為大家帶來(lái)的關(guān)于投資分析是模擬題，歡迎閱讀。

　　1.期貨投資者保障基金由()集中管理、統籌使用。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.中國證監會(huì )

　　D.中國銀監會(huì )

　　2.申請設立期貨交易所，應當向中國證監會(huì )提交的文件和材料不包括()。

　　A.章程和交易規則草案

　　B.擬加入會(huì )員或者股東名單

　　C.擬任用高級管理人員的名單及簡(jiǎn)歷

　　D.擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內部控制制度和風(fēng)險管理制度文本

　　3.會(huì )員制期貨交易所的權力機構是()。

　　A.會(huì )員大會(huì )

　　B.股東大會(huì )

　　C.董事會(huì )

　　D.監事會(huì )

　　4.會(huì )員制期貨交易所理事長(cháng)、副理事長(cháng)的任免，由()。

　　A.理事會(huì )提名，中國證監會(huì )通過(guò)

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )提名，理事會(huì )通過(guò)

　　C.中國證監會(huì )提名，理事會(huì )通過(guò)

　　D.中國證監會(huì )提名，會(huì )員大會(huì )通過(guò)

　　5.申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東的凈資產(chǎn)應不低于實(shí)收資本的()。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.80%

　　6.下列選項中，不得為非結算會(huì )員辦理結算業(yè)務(wù)的是()。

　　A.特別結算會(huì )員

　　B.交易結算會(huì )員

　　C.全面結算會(huì )員

　　D.以上都不正確

　　7.期貨交易所應當按照()的比例提取風(fēng)險準備金，風(fēng)險準備金應當單獨核算，專(zhuān)戶(hù)存儲。

　　A.交易保證金的10%

　　B.結算準備金的20%

　　C.手續費收入的20%

　　D.經(jīng)營(yíng)利潤的30%

　　8.期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應當在()上公告。

　　A.期貨公司網(wǎng)站

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站

　　C.期貨交易所網(wǎng)站

　　D.中國證監會(huì )指定的報刊或者媒體

　　9.期貨公司應當按照()的原則傳遞客戶(hù)交易指令。

　　A.時(shí)間優(yōu)先

　　B.數量?jì)?yōu)先

　　C.效率優(yōu)先

　　D.規模優(yōu)先

　　10.公司制期貨交易所監事會(huì )主席、副主席的任免，由()。

　　A.中國證監會(huì )提名，監事會(huì )通過(guò)

　　B.中國證監會(huì )提名，股東大會(huì )通過(guò)

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )提名，監事會(huì )通過(guò)

　　D.股東大會(huì )提名，董事會(huì )通過(guò)

　　11.《期貨交易管理條例》的施行時(shí)間是()。

　　A.2007年2月7日

　　B.2007年4月15日

　　C.2008年2月7日

　　D.2008年4月15日

　　12.申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣()。

　　A.2000萬(wàn)元

　　B.3000萬(wàn)元

　　C.5000萬(wàn)元

　　D.6000萬(wàn)元

　　13.對經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規規定以及持續性經(jīng)營(yíng)規則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起()日內解除對其采取的有關(guān)措施。

　　A.1

　　B.5

　　C.7

　　D.3

　　14.()對境內單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準。

　　A.國務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

　　B.國有資產(chǎn)監督管理機構

　　C.銀監會(huì )

　　D.證監會(huì )

　　15.銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務(wù)的資格，由()批準。

　　A.國務(wù)院期貨監督管理機構

　　B.國務(wù)院銀行業(yè)監督管理機構

　　C.證監會(huì )

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )

　　16.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監督管理機構應當()。

　　A.責令其限期改正，并處以罰款

　　B.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境

　　C.責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權

　　D.限制轉讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利

　　17.非法設立期貨交易場(chǎng)所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()的罰款。

　　A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　D.5萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下

　　18.合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過(guò)該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規定結算價(jià)格進(jìn)行現金差價(jià)結算，了結到期未平倉合約的過(guò)程是指()。

　　A.交割

　　B.定價(jià)

　　C.簽約

　　D.結算

　　19.期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其()中列支。

　　A.總資產(chǎn)

　　B.管理費用

　　C.營(yíng)業(yè)成本

　　D.投資收益

　　20.期貨公司營(yíng)業(yè)部變更負責人的，期貨公司應當向()提交關(guān)于變更負責人申請書(shū)和擬任負責人任職資格證明。

　　A.原負責人所在地的中國證監會(huì )派出機構

　　B.擬任負責人所在地的中國證監會(huì )派出機構

　　C.營(yíng)業(yè)部所在地的中國證監會(huì )派出機構

　　D.其住所地的工商行政管理機構

　　21.下列關(guān)于期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，錯誤的是()。

　　A.自開(kāi)戶(hù)之日起一定期限內，期貨公司應當向其住所地的中國證監會(huì )派出機構備案

　　B.期貨公司應當定期向全體股東、董事會(huì )和監事會(huì )或者監事報告相關(guān)交易情況

　　C.期貨公司應當定期向獨立董事提交專(zhuān)項報告

　　D.期貨公司應當定期向其住所地的中國證監會(huì )派出機構報告相關(guān)交易情況

　　22.期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，期貨公司應當向營(yíng)業(yè)部所在地的中國證監會(huì )派出機構提交變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所()。

　　A.股東大會(huì )決議書(shū)

　　B.律師事務(wù)所意見(jiàn)書(shū)

　　C.監事會(huì )決議書(shū)

　　D.申請書(shū)

　　23.期貨公司的董事長(cháng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在()關(guān)系。

　　A.親屬

　　B.近親屬

　　C.親戚

　　D.朋友

　　24.申請期貨公司財務(wù)負責人的任職資格，應當具備的條件不包括()。

　　A.具有期貨從業(yè)人員資格

　　B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　C.具有會(huì )計師以上職稱(chēng)或者注冊會(huì )計師

　　D.具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗

　　25.申請除期貨公司董事長(cháng)、監事會(huì )主席、獨立董事以外的董事、監事和財務(wù)負責人的任職資格，應當提交的申請材料不包括()。

　　A.申請書(shū)

　　B.任職資格申請表

　　C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

　　D.兩名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)

　　26.期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)()。

　　A.應當提前30日將免除決定通知本人

　　B.可以隨時(shí)免除其職務(wù)

　　C.不需要正當理由

　　D.應當向公司住所地的中國證監會(huì )派出機構報告

　　27.《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱(chēng)期貨從業(yè)人員是指()。

　　A.期貨交易所的非期貨公司結算會(huì )員中從事期貨結算業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )工作人員

　　C.期貨保證金安全存管監控機構工作人員

　　D.中國證監會(huì )工作人員

　　28.取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)從業(yè)資格的人員連續()未在機構中執業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會(huì )組織的后續職業(yè)培訓。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.6年

　　29.期貨公司首席風(fēng)險官連續()次不參加培訓的，中國證監會(huì )及其派出機構可以采取監管談話(huà)、出具警示函等監管措施。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　30.期貨公司應當根據()提名并聘任首席風(fēng)險官。

　　A.董事會(huì )的建議

　　B.總經(jīng)理的建議

　　C.監事會(huì )的建議

　　D.公司章程的規定

　　31.期貨公司首席風(fēng)險官應當在()內向公司住所地中國證監會(huì )派出機構提交季度工作報告。

　　A.每月結束之日起5個(gè)工作日

　　B.每季度結束之日起5個(gè)工作日

　　C.每季度結束之日起10個(gè)工作日

　　D.每半年度結束之日起30個(gè)工作日

　　32.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務(wù)資格的，應近()內未出現嚴重的期貨交易、結算風(fēng)險事件。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年

　　33.取得期貨交易所交易結算會(huì )員資格的期貨公司可以受托為()辦理金融期貨結算業(yè)務(wù)。

　　A.客戶(hù)和非結算會(huì )員

　　B.客戶(hù)

　　C.非結算會(huì )員

　　D.特別結算會(huì )員

　　34.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人應持續經(jīng)營(yíng)()個(gè)以上完整的會(huì )計年度。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　35.根據規定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于()。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.60%

　　36.期貨公司應當每半年向公司董事會(huì )提交書(shū)面報告，說(shuō)明凈資本等各項風(fēng)險監管指標的具體情況，該書(shū)面報告應當經(jīng)()簽字確認。

　　A.期貨公司法定代表人

　　B.期貨公司財務(wù)負責人

　　C.期貨公司結算負責人

　　D.全體股東

　　37.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前()月各項風(fēng)險控制指標應符合規定標準。

　　A.2個(gè)

　　B.3個(gè)

　　C.5個(gè)

　　D.6個(gè)

　　38.證券公司介紹其客戶(hù)到期貨公司開(kāi)戶(hù)，當期貨、現貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化導致該客戶(hù)期貨賬戶(hù)可能出現風(fēng)險時(shí)，證券公司可以()。

　　A.協(xié)助期貨公司向客戶(hù)提示風(fēng)險

　　B.為客戶(hù)提供融資

　　C.代客戶(hù)下達平倉指令

　　D.利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)追加期貨保證金

　　39.期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為，情節嚴重的，應()。

　　A.暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月

　　B.予以訓誡，并暫停其從業(yè)資格12個(gè)月

　　C.撤銷(xiāo)其從業(yè)資格

　　D.撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請

　　40.《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則(修訂)》中所稱(chēng)機構不包括()。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.期貨投資咨詢(xún)機構

　　D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構

　　41.張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶(hù)王某的委托進(jìn)行某項期貨交易，后張某發(fā)現其妻子也在進(jìn)行同一期貨交易。張某應當()。

　　A.主動(dòng)辭去該期貨交易委托

　　B.以妻子的利益為主

　　C.以社會(huì )公共利益為主

　　D.確保王某的利益得到公平的對待

　　42.隱匿或者故意銷(xiāo)毀依法應當保存的會(huì )計憑證、會(huì )計賬簿、財務(wù)會(huì )計報告，情節嚴重的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。

　　A.1

　　B.5

　　C.3

　　D.10

　　43.根據《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中應當對()高度負責，誠實(shí)守信，恪盡職守。

　　A.銀監會(huì )

　　B.證監會(huì )

　　C.董事會(huì )

　　D.期貨交易各方

　　44.侵權與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權起訴的，以()確定管轄。

　　A.當事人起訴狀中在先的訴訟請求

　　B.侵權訴訟請求

　　C.違約訴訟請求

　　D.標的額較大的訴訟請求

　　45.期貨公司接受客戶(hù)全權委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過(guò)損失的()，法律、行政法規另有規定的除外。

　　A.10%

　　B.60%

　　C.80%

　　D.20%

　　46.在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機構進(jìn)行期貨交易的.合同履行地應為()。

　　A.期貨公司總部住所地

　　B.交割倉庫所在地

　　C.分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機構住所地

　　D.受理法院住所地

　　47.下列關(guān)于期貨交易數量發(fā)生錯誤的說(shuō)法中，正確的是()。

　　A.多于指令數量的部分由期貨公司承擔

　　B.多于指令數量的，僅虧損部分由期貨公司承擔

　　C.多于指令數量的，盈利部分由客戶(hù)享有

　　D.多于指令數量的部分由下單人承擔

　　48.《金融期貨投資者適當性制度操作指引》由()負責解釋。

　　A.中國金融期貨交易所

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )

　　C.中國證監會(huì )

　　D.中國銀監會(huì )

　　49.依據《金融期貨投資者適當性制度操作指引》的規定，投資者的金融期貨仿真交易經(jīng)歷應當包括累計()交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄。

　　A.5個(gè)

　　B.25個(gè)

　　C.15個(gè)

　　D.10個(gè)

　　50.在投資者投資經(jīng)歷評估中，金融現貨交易經(jīng)歷的評估分值上限為()。

　　A.5分

　　B.10分

　　C.15分

　　D.25分

　　51.期貨公司應當對客戶(hù)進(jìn)行()審核。

　　A.注冊制

　　B.登記制

　　C.實(shí)名制

　　D.資料一致登記

　　52.關(guān)于客戶(hù)開(kāi)戶(hù)及交易編碼的申請，當日分配的客戶(hù)交易編碼，期貨交易所應當于()允許客戶(hù)使用。

　　A.當日

　　B.一周后

　　C.下一交易日

　　D.兩天內

　　53.《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》由()負責解釋。

　　A.中國銀監會(huì )

　　B.中國人民銀行

　　C.中國保監會(huì )

　　D.中國證監會(huì )

　　54.金融期貨的投資者應當遵守()的原則，承擔金融期貨交易履約責任

　　A.共享收益

　　B.期貨公司風(fēng)險自負

　　C.共擔風(fēng)險

　　D.買(mǎi)賣(mài)自負

　　55.法人投資者及其他經(jīng)濟組織從事金融期貨交易業(yè)務(wù)，應當根據自身的經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運作狀況，建立健全()制度，對自身進(jìn)行客觀(guān)評估，審慎決定是否參與金融期貨交易。

　　A.內部控制和風(fēng)險管理

　　B.財務(wù)內部控制

　　C.交易程序控制

　　D.財務(wù)風(fēng)險管理

　　56.()及其派出機構對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進(jìn)行監督檢查。

　　A.中國銀行業(yè)協(xié)會(huì )

　　B.中國人民銀行

　　C.中國證監會(huì )

　　D.國務(wù)院

　　57.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當遵守有關(guān)法律、法規、規章和《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》規定，遵循()，基于獨立、客觀(guān)的立場(chǎng)，公平對待客戶(hù)，避免利益沖突。

　　A.誠實(shí)信用原則

　　B.公開(kāi)原則

　　C.實(shí)質(zhì)重于形式原則

　　D.理論聯(lián)系實(shí)際原則

　　58.期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，()向住所地中國證監會(huì )派出機構報送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息。

　　A.每日

　　B.每月

　　C.每季

　　D.每周

　　125

　　59.期貨公司應當在營(yíng)業(yè)部負責人離任之日起()內將離任審計報告報送營(yíng)業(yè)部所在地派出機構。

　　A.1個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.5個(gè)月

　　D.6個(gè)月

　　60.期貨公司會(huì )員單位應當建立以()為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開(kāi)戶(hù)流程管理的各個(gè)環(huán)節，理性選擇客戶(hù)。

　　A.投訴管理

　　B.客戶(hù)意見(jiàn)調查和投訴管理

　　C.了解客戶(hù)和分類(lèi)管理

　　D.風(fēng)險教育和風(fēng)險提示

　　>>>參考答案及解析<<<

　　1.C�！窘馕觥俊镀谪浲顿Y者保障基金管理暫行辦法》第五條規定.保障基金由中國證監會(huì )集中管理、統籌使用。

　　2.D�！窘馕觥窟x項D屬于申請設立期貨公司時(shí)，應當向中國證監會(huì )提交的材料。

　　3.A�！窘馕觥俊镀谪浗灰姿�管理辦法》第十九條規定，會(huì )員大會(huì )是會(huì )員制期貨交易所的權力機構，由全體會(huì )員組成。

　　4.C�！窘馕觥俊镀谪浗灰姿�管理辦法》第二十七條規定，會(huì )員制期貨交易所理事長(cháng)、副理事長(cháng)的任免，由中國證監會(huì )提名，理事會(huì )通過(guò)。

　　5.C�！窘馕觥俊镀谪浌�司管理辦法》第七條規定.申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東的凈資產(chǎn)應不低于實(shí)收資本的50%。

　　6.B�！窘馕觥俊镀谪浗灰姿�管理辦法》第六十六條規定，全面結算會(huì )員、特別結算會(huì )員可以為與其簽訂結算協(xié)議的非結算會(huì )員辦理結算業(yè)務(wù)。交易結算會(huì )員不得為非結算會(huì )員辦理結算業(yè)務(wù)。

　　7.C�！窘馕觥俊镀谪浗灰姿�管理辦法》第七十八條規定，期貨交易所應當按照手續費收入的20%的比例提取風(fēng)險準備金，風(fēng)險準備金應當單獨核算，專(zhuān)戶(hù)存儲。

　　8.D�！窘馕觥俊镀谪浌�司管理辦法》第三十一條規定，期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設立、變更、終止的.期貨公司應當在中國證監會(huì )指定的報刊或媒體上公告。

　　9.A�！窘馕觥俊镀谪浌�司管理辦法》第五十八條規定，期貨公司應當按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶(hù)交易指令。

　　10.A�！窘馕觥俊镀谪浗灰姿�管理辦法》第四十九條規定，公司制期貨交易所監事會(huì )主席、副主席的任免，由中國證監會(huì )提名，監事會(huì )通過(guò)。

　　11.B�！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》自2007年4月15日起施行。

　　12.B�！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第十六條規定，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元。

　　13.D

　　14.A

　　15.B�！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第四十一條規定，銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院銀行業(yè)監督管理機構批準。

　　16.C�！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第五十八條規定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。

　　17.B�！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第七十五條規定，非法設立期貨交易場(chǎng)所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　18.A�！窘馕觥拷桓钍侵负霞s到期時(shí)，按照期貨交易所的規則和程序.交易雙方通過(guò)該合約所載標的物所有權的轉移.或者按照規定結算價(jià)格進(jìn)行現金差價(jià)結算了結到期未平倉合約的過(guò)程。

　　19.C�！窘馕觥俊镀谪浲顿Y者保障基金管理暫行辦法》第九條規定，期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。

　　20.C

　　21.C

　　22.D�！窘馕觥俊镀谪浌�司管理辦法》第二十六條規定，期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應當向營(yíng)業(yè)部所在地的中國證監會(huì )派出機構提交變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申請書(shū)。

　　23.B�！窘馕觥俊镀谪浌�司管理辦法》第四十四條規定.期貨公司的董事長(cháng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長(cháng)和總經(jīng)理不得由一人兼任。

　　24.D

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　　26.D�！窘馕觥俊镀谪浌�司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù).應當在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會(huì )派出機構報告。

　　27.A

　　28.A�！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第十二條規定，取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)從業(yè)資格的人員連續2年未在機構中執業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會(huì )組織的后續職業(yè)培培訓。

　　29.A�！窘馕觥俊镀谪浌�司首席風(fēng)險官管理規定(試行)》第三十二三條規定，期貨公司首席風(fēng)險官連續兩次不參加培訓，或者連續兩次培訓考試成績(jì)不合格的，中國證監會(huì )及其派出機構可以采取監管談話(huà)、出具警示函等監管措施。

　　30.D�！窘馕觥俊镀谪浌�司首席風(fēng)險官管理規定(試行)》第六條規定，期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經(jīng)全體獨立董事同意。

　　31.C

　　32.B�！窘馕觥俊镀谪浌�司金融期貨結算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務(wù)資格的，應近3年內未出現嚴重的期貨交易、結算風(fēng)險事件。

　　33.B�！窘馕觥俊镀谪浌�司金融期貨結算業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條規定，取得期貨交易所交易結算會(huì )員資格的期貨公司可以受托為客戶(hù)辦理金融期貨結算業(yè)務(wù)，不得接受非結算會(huì )員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務(wù)。第十六條規定，取得期貨交易所全面結算會(huì )員資格的期貨公司，可以受托為其客戶(hù)以及非結算會(huì )員辦理金融期貨結算業(yè)務(wù)。

　　34.B

　　35.C�！窘馕觥俊镀谪浌�司風(fēng)險管理指標管理辦法》第十八條規定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%。

　　36.A�！窘馕觥俊镀谪浌�司風(fēng)險管理指標管理辦法》第二十六條規定，期貨公司應當每半年向公司董事會(huì )提交書(shū)面報告，說(shuō)明凈資本等各項風(fēng)險監管指標的具體情況，該書(shū)面報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。

　　37.D�！窘馕觥俊蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個(gè)月各項風(fēng)險控制指標應符合規定標準。

　　38.A�！窘馕觥俊蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條規定，期貨、現貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶(hù)可能出現風(fēng)險時(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶(hù)提示風(fēng)險。

　　39.D�！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員執業(yè)行為準則(修訂)》第四十條規定，期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為，情節嚴重的，撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請。

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　　32.B�！窘馕觥俊镀谪浌�司金融期貨結算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務(wù)資格的，應近3年內未出現嚴重的期貨交易、結算風(fēng)險事件。

　　33.B�！窘馕觥俊镀谪浌�司金融期貨結算業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條規定，取得期貨交易所交易結算會(huì )員資格的期貨公司可以受托為客戶(hù)辦理金融期貨結算業(yè)務(wù)，不得接受非結算會(huì )員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務(wù)。第十六條規定，取得期貨交易所全面結算會(huì )員資格的期貨公司，可以受托為其客戶(hù)以及非結算會(huì )員辦理金融期貨結算業(yè)務(wù)。

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　　35.C�！窘馕觥俊镀谪浌�司風(fēng)險管理指標管理辦法》第十八條規定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%。

　　36.A�！窘馕觥俊镀谪浌�司風(fēng)險管理指標管理辦法》第二十六條規定，期貨公司應當每半年向公司董事會(huì )提交書(shū)面報告，說(shuō)明凈資本等各項風(fēng)險監管指標的具體情況，該書(shū)面報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。

　　37.D�！窘馕觥俊蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個(gè)月各項風(fēng)險控制指標應符合規定標準。

　　38.A2016年期貨從業(yè)資格證《投資分析》試題及答案期貨從業(yè)員�！窘馕觥俊蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條規定，期貨、現貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶(hù)可能出現風(fēng)險時(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶(hù)提示風(fēng)險。

　　39.D�！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員執業(yè)行為準則(修訂)》第四十條規定，期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為，情節嚴重的，撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請。

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　　42.B�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國刑法修正案》規定，隱匿或者故意銷(xiāo)毀依法應當保存的會(huì )計憑證、會(huì )計賬簿、財務(wù)會(huì )計報告，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。

　　43.D�！窘馕觥扛鶕�《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為原則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實(shí)守信，恪盡職守。

　　44.A

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　　46.C�！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規定》第五條規定，在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機構進(jìn)行期貨交易的，該分支機構住所地為合同履行地。

　　47.A

　　48.A�！窘馕觥俊督鹑谄谪浲顿Y者適當性制度操作指引》第四十六條規定，本指引由中國金融期貨交易所負責解釋。

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　　50.B�！窘馕觥俊督鹑谄谪浲顿Y者適當性制度操作指引》第二十六條規定，金融現貨交易經(jīng)歷的評估分值上限為10分。

　　51.C�！窘馕觥俊镀谪浭袌�(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規定》第九條規定，期貨公司應當對客戶(hù)進(jìn)行實(shí)名制審核。

　　52.C�！窘馕觥俊镀谪浭袌�(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規定》第二十一條規定，關(guān)于客戶(hù)開(kāi)戶(hù)及交易編碼的申請，當日分配的客戶(hù)交易編碼，期貨交易所應當于下一交易日允許客戶(hù)使用。

　　53.D�！窘馕觥俊蛾P(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》由中國證監會(huì )負責解釋。

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　　55.A�！窘馕觥俊蛾P(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》第八條規定，法人投資者及其他經(jīng)濟組織從事金融期貨交易業(yè)務(wù)，應當根據自身的經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運作狀況，建立健全內部控制和風(fēng)險管理制度，對自身進(jìn)行客觀(guān)評估，審慎決定是否參與金融期貨交易。

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　　【解析】《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》第四條規定，中國證監會(huì )及其派出機構對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進(jìn)行監督檢查。

　　57.A�！窘馕觥俊镀谪浌�司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》第四條規定，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當遵守有關(guān)法律、法規、規章和本辦法規定，遵循誠實(shí)信用原則，基于獨立、客觀(guān)的立場(chǎng)，公平對待客戶(hù)，避免利益沖突。

　　58.B�！窘馕觥俊镀谪浌�司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》第二十八條規定，期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，每月向住所地中國證監會(huì )派出機構報送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息。

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