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2017年期貨從業(yè)資格考試試題及答案「基本法律法規」
試題一：
1.銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院期貨監督管理機構批準。()
2.證券公司可以通過(guò)為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔保，進(jìn)而實(shí)現客戶(hù)和證券公司的雙贏(yíng)。()
3.期貨交易的交割倉庫由中國證監會(huì )統一組織。()
4.期貨業(yè)協(xié)會(huì )是期貨業(yè)的自律性組織，是公司法人。()
5.會(huì )員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì )員的保證金承擔違約責任。()
6.期貨公司以及其他專(zhuān)門(mén)從事期貨經(jīng)營(yíng)的機構應當加人期貨業(yè)協(xié)會(huì )，期貨業(yè)協(xié)會(huì )不以營(yíng)利為目的，無(wú)需繳納會(huì )員費。()
7.期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )相關(guān)派出機構報告。()
8.期貨業(yè)協(xié)會(huì )的業(yè)務(wù)活動(dòng)與證監會(huì )無(wú)關(guān)。()
9.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監督管理機構會(huì )同國務(wù)院審計部門(mén)制定。()
10.期貨公司涉及重大訴訟時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應當自該事件發(fā)生之日起10日內向國務(wù)院期貨監督管理機構提交書(shū)面報告。()
答案：
1.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第四十四條規定，銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院銀行業(yè)監督管理機構批準。
2.【答案】B
【解析】《證券公司為期貨公司提供中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條規定，證券公司不得直接或者間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔保。
3.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規定，期貨交易的交割，由期貨交易所統一組織進(jìn)行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權利和義務(wù)。
4.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第四十七條規定，期貨業(yè)協(xié)會(huì )是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì )團體法人。
5.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第四十條規定，會(huì )員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì )員的保證金承擔違約責任;保證金不足的，期貨交易所應當以風(fēng)險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會(huì )員的相應追償權。
6.【答案】B
【解析】期貨公司以及其他專(zhuān)門(mén)從事期貨經(jīng)營(yíng)的機構應當加入期貨業(yè)協(xié)會(huì )，并繳納會(huì )員費。
7.【答案】A
【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十七條規定，期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )相關(guān)派出機構報告。
8.【答案】B
【解析】期貨業(yè)協(xié)會(huì )的業(yè)務(wù)活動(dòng)應當接受?chē)鴦?wù)院期貨監督管理機構的指導和監督。
9.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第五十四條規定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監督管理機構會(huì )同國務(wù)院財政部門(mén)制定。
10.【答案】B
【解析】《期貨交易管理條例》第六十四條規定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內向國務(wù)院期貨監督管理機構提交書(shū)面報告。
試題二：
1、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規、政策規定向投資者承諾或者保證，情節嚴重的，由協(xié)會(huì )撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。
A.1年內
B.6個(gè)月內
C.3年內或永久性
D.永久性
參考答案：C
參考解析：《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則》第三十五條規定，期貨從業(yè)人員有下列情形之一，情節嚴重的，由協(xié)會(huì )撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并在3年內或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請：(一)有本準則第四條所禁止行為之一的;(二)違反有關(guān)法律、法規、政策規定向投資者承諾或者保證的;(三)違反有關(guān)從業(yè)機構的業(yè)務(wù)管理規定導致重大經(jīng)濟損失的;(四)為了個(gè)人或投資者的不當利益而嚴重損害國家利益、所在期貨經(jīng)營(yíng)機構或者他人的合法權益的。
2、期貨交易所的下列行為中不需要中國證監會(huì )批準的是()。
A.變更交易所名稱(chēng)
B.期貨交易所分立
C.股東大會(huì )決定解散期貨交易所
D.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規則及其實(shí)施細則
參考答案：D
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十三、十四、十七條的規定，ABC三項均需要經(jīng)證監會(huì )批準。根據本辦法第八條，D項是期貨交易所的法定職責，無(wú)須經(jīng)中國證監會(huì )批準。
3、會(huì )員制期貨交易所理事會(huì )應當對會(huì )議表決事項作成會(huì )議記錄，由出席會(huì )議的()在會(huì )議記錄上簽名。
A.記錄員
B.理事和記錄員
C.有表決權的理事
D.理事和工作人員
參考答案：B
參考解析：根據《期貨交易所管理辦法》第三十一條第二款的規定，會(huì )員制期貨交易所理事會(huì )應當對會(huì )議表決事項作成會(huì )議記錄，由出席會(huì )議的理事和記錄員在會(huì )議記錄上簽名。
4、尚未取得()資格的期貨公司，不得申請金融期貨結算業(yè)務(wù)資格。
A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
B.期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)
C.金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)
D.商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)
參考答案：C
參考解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務(wù)資格，應當取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格。
5、申請設立期貨交易所時(shí)應當向中國證監會(huì )提交一系列的文件和材料，以下選項不屬于法律所要求的文件的是()。
A.理事會(huì )成員候選人或者董事會(huì )和監事會(huì )成員名單及簡(jiǎn)歷
B.加入本交易所的會(huì )員名單
C.場(chǎng)地、設備、資金證明文件及情況說(shuō)明
D.擬加入會(huì )員或者股東名單
參考答案：B
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第九條規定，申請設立期貨交易所，應當向中國證監會(huì )提交下列文件和材料：(一)申請書(shū);(二)章程和交易規則草案;(三)期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計劃;(四)擬加入會(huì )員或者股東名單;(五)理事會(huì )成員候選人或者董事會(huì )和監事會(huì )成員名單及簡(jiǎn)歷;(六)擬任用高級管理人員的名單及簡(jiǎn)歷;(七)場(chǎng)地、設備、資金證明文件及情況說(shuō)明;(八)中國證監會(huì )規定的其他文件、材料。
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