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2016期貨從業(yè)《法律法規》速記考點(diǎn)：為期貨提供中介業(yè)務(wù)
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【考點(diǎn)一】總則
證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應當依照本辦法的規定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營(yíng)，并對通過(guò)其營(yíng)業(yè)部開(kāi)展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統一管理。
【考點(diǎn)二】資格條件與業(yè)務(wù)范圍
證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應當符合下列條件：
(一)申請日前6個(gè)月各項風(fēng)險控制指標符合規定標準;
(二)已按規定建立客戶(hù)交易結算資金第三方存管制度;
(三)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì )員分級結算制度期貨交易所的會(huì )員資格、申請日前2個(gè)月的風(fēng)險監管指標持續符合規定的標準;
(四)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員;
(五)已按規定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規則、內部控制、風(fēng)險隔離及合規檢查等制度;
(六)具有滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統;
(七)中國證監會(huì )根據市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監管原則規定的其他條件。
證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應當向中國證監會(huì )提交下列申請材料：
(一)介紹業(yè)務(wù)資格申請書(shū);
(二)董事會(huì )關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規定該決議由股東會(huì )或者股東大會(huì )做出的，應提供股東會(huì )或者股東大會(huì )的決議;
(三)凈資本等指標的計算表及相關(guān)說(shuō)明;
(四)客戶(hù)交易結算資金獨立存管制度實(shí)施情況說(shuō)明及客戶(hù)交易結算資金第三方存管制度文本;
(五)分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負責人簡(jiǎn)歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡(jiǎn)歷、期貨從業(yè)人員資格證明;
(六)關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規則、內部控制、風(fēng)險隔離和合規檢查等制度文本;
(七)關(guān)于技術(shù)系統準備情況的說(shuō)明;
(八)全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說(shuō)明，該期貨公司在申請日前2個(gè)月月末的風(fēng)險監管報表;
(九)與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本。
【考點(diǎn)三】業(yè)務(wù)規則
證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務(wù)的對接規則，明確辦理開(kāi)戶(hù)、行情和交易系統的安裝維護、客戶(hù)投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規則。
證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營(yíng)，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離。
證券公司應當建立完備的協(xié)助開(kāi)戶(hù)制度，對客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶(hù)充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶(hù)、證券公司三者之間的權利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。
證券公司不得直接或者間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔保。
證券公司應當在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。
證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。
【考點(diǎn)四】監督管理
中國證監會(huì )及其派出機構按照審慎監管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現場(chǎng)檢查和非現場(chǎng)檢查。
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