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2016證券從業(yè)考試沖刺試題
距離2016年10月證券從業(yè)考試越來(lái)越近,剩下的復習時(shí)間不多,要在有限的時(shí)間里面創(chuàng )造最大的效益,下面是yjbys為大家帶來(lái)的一套沖刺試題,文末有答案,歡迎大家閱讀參考,更多內容請關(guān)注應屆畢業(yè)生網(wǎng)!
單項選擇題
1.申請人符合規定條件的,證券業(yè)協(xié)會(huì )應當自收到申請之日起( )天內,向中國證監會(huì )備案,頒發(fā)執業(yè)證書(shū)。
A.15
B.20
C.30
D.45
2.已經(jīng)取得證券業(yè)執業(yè)證書(shū)的人員,連續( )年不在機構從業(yè)的,由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)。
A.2
B.3
C.4
D.5
3.證券從業(yè)人員應接受協(xié)會(huì )調查或配合檢查,由協(xié)會(huì )責令改正;拒不改正的,給予紀律處分;情節嚴重的,可以暫停其執業(yè)( )個(gè)月。
A.3~12
B.3~6
C.1~12
D.1~6
4.下列不屬于基金銷(xiāo)售機構的是( )。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.證券投資咨詢(xún)機構
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
5.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對違反規定超出查詢(xún)目的、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠信信息,或將誠信信息用于非法目的的會(huì )員,情節嚴重的,給予( )處罰。
A.警示
B.行為內通報批評、公開(kāi)譴責
C.移送相關(guān)監管部門(mén)
D.移送司法機關(guān)
6.個(gè)人申請保薦代表人資格,應當通過(guò)所任職的保薦機構向中國證監會(huì )提交的材料不包括( )。
A.申請報告
B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績(jì)合格的證明
C.證券業(yè)執業(yè)證書(shū)
D.工作情況說(shuō)明
7.獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
8.違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定,情節嚴重的,可以對有關(guān)責任人員采取( )年的證券市場(chǎng)禁入措施。
A.1~3
B.2~5
C.3~5
D.1~5
9.辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù),并向基金銷(xiāo)售機構收取以基金交易(含開(kāi)戶(hù))為基礎的相關(guān)傭金的機構應當向( )進(jìn)行注冊。
A.中國證監會(huì )派出機構
B.中國工商局
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.中國人民銀行
10.證券公司應當在代銷(xiāo)合同簽署后( )個(gè)工作日內,向證券公司住所地證監會(huì )派出機構報備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。
A.3
B.5
C.10
D.15
11.申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件不包括( )。
A.取得證券從業(yè)資格
B.取得證券經(jīng)紀人資格
C.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
D.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷
12.證券投資者保護基金公司的職責不包括( )。
A.籌集、管理和運作基金
B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標準和行為準則,并監督實(shí)施
C.監測證券公司風(fēng)險,參與證券公司風(fēng)險處置工作
D.組織、參與被撤銷(xiāo)、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作
13.下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是( )。
A.單獨或者通過(guò)合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài),操縱證券交易價(jià)格或數量
B.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
D.內幕人員向他人泄露內幕信息,使他人利用該信息進(jìn)行內幕交易
14.證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品,應當遵循的原則不包括( )。
A.平等
B.自愿
C.專(zhuān)業(yè)性
D.適當性
15.發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括( )。
A.全面性
B.真實(shí)性
C.時(shí)效性
D.完整性
16.( )對保薦機構及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。
A.中國證監會(huì )
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.證券登記結算機構
D.證券公司
17.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則》的規定,機構或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規的行為,機構未妥善處理的,證券業(yè)從業(yè)人員應及時(shí)向( )報告。
A.董事會(huì )
B.司法機關(guān)
C.所在機構的高級管理人員
D.中國證監會(huì )或者中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
18.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則》的規定,證券投資咨詢(xún)機構、財務(wù)顧問(wèn)機構、證券資信評級機構的從業(yè)人員( )。
A.禁止與委托人約定分享證券投資收益,分擔證券投資損失
B.可以接受他人委托從事證券投資
C.可以向委托人承諾證券投資收益
D.可以依據虛假信息、內幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報告或評級報告
19.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則》的規定,證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構處分,或者因違法違規被國家有關(guān)部門(mén)依法查處的,機構應在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規被查處事項之日起( )個(gè)工作日內向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )報告。
A.3
B.5
C.10
D.15
20.甲證券公司欲申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),下列情形中不符合申請條件的是( )。
A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿(mǎn)3年的創(chuàng )新試點(diǎn)類(lèi)證券公司
B.客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整,客戶(hù)交易結算資金已實(shí)現第三方存管
C.財務(wù)狀況良好,最近兩年各項風(fēng)險控制指標持續符合規定,最近3個(gè)月凈資本均在12億元以上
D.公司及其董事、監事、高級管理人員最近兩年內未因違法違規經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會(huì )立案調查或者正處于整改期間
答案及解析
1.C!窘馕觥可暾埲朔弦幎l件的,證券業(yè)協(xié)會(huì )應當自收到申請之日起30天內,向中國證監會(huì )備案,頒發(fā)執業(yè)證書(shū)。
2.B!窘馕觥咳〉脠虡I(yè)證書(shū)的人員,連續3年不在機構從業(yè)的,由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū);重新執業(yè)的,應當參加協(xié)會(huì )組織的執業(yè)培訓,并重新申請執業(yè)證書(shū)。
3.A!窘馕觥孔C券從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì )調查或者檢查的,或者所聘用機構拒絕配合調查的,由協(xié)會(huì )責令改正;拒不改正的,給予紀律處分;情節嚴重的,由中國證監會(huì )給予從業(yè)人員暫停執業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月,或者吊銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。
4.D!窘馕觥炕痄N(xiāo)售機構是指辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監會(huì )認定的取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的其他機構,包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢(xún)機構、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機構等。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )是證券業(yè)的自律性組織,不能直接從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。
5.B!窘馕觥恐袊C券業(yè)協(xié)會(huì )對違反規定超出查詢(xún)目的、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠信信息,或將誠信信息用于非法目的的會(huì )員、從業(yè)人員和其他應當接受協(xié)會(huì )自律管理的機構和個(gè)人,應采取警示等自律懲戒措施;情節嚴重的,應采取行業(yè)內通報批評、公開(kāi)譴責等紀律處分措施;違反法律、法規、行政規章規定且情節嚴重的,應依法移送相關(guān)監管部門(mén)或司法機關(guān)追究法律責任。
6.D!窘馕觥緼、B、C項均是個(gè)人申請保薦代表人資格,應當通過(guò)所任職的保薦機構向中國證監會(huì )提交的材料。除此之外還應提交:個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書(shū);從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細情況說(shuō)明,以及最近3年內擔任境內證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說(shuō)明;保薦機構出具的推薦函,其中應當說(shuō)明申請人遵紀守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況;保薦機構對申請文件真實(shí)性、準確性、完整性承擔責任的承諾函,并應由其董事長(cháng)或者總經(jīng)理簽字等。
7.C!窘馕觥开剟钚畔、處罰處分信息效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁人的信息,效力期限為5年。
8.C!窘馕觥窟`反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定,情節嚴重的,可以對有關(guān)責任人員采取3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場(chǎng)秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節較為嚴重的,可以對有關(guān)責任人員采取5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施。
9.A!窘馕觥哭k理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù),并向基金銷(xiāo)售機構收取以基金交易(含開(kāi)戶(hù))為基礎的相關(guān)傭金的機構應當向中國證監會(huì )派出機構進(jìn)行注冊或者經(jīng)中國證監會(huì )認定。
10.B!窘馕觥孔C券公司應當在代銷(xiāo)合同簽署后5個(gè)工作日內,向證券公司住所地證監會(huì )派出機構報備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。
11.B!窘馕觥可暾埻顿Y主辦人注冊的人員應當具備下列條件:(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守,且最近3年內沒(méi)有受到監管部門(mén)的行政處罰。
12.B!窘馕觥孔C券投資者保護基金公司的職責包括:(1)籌集、管理和運作基金。(2)監測證券公司風(fēng)險,參與證券公司風(fēng)險處置工作。(3)證券公司被撤銷(xiāo)、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監會(huì )實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強制性監管措施時(shí),按照國家有關(guān)政策規定對債權人予以?xún)敻丁?4)組織、參與被撤銷(xiāo)、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產(chǎn),維護基金權益。(6)發(fā)現證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險時(shí),向中國證監會(huì )提出監管、處置建議;對證券公司運營(yíng)中存在的風(fēng)險隱患會(huì )同有關(guān)部門(mén)建立糾正機制。(7)國務(wù)院批準的其他職責。
13.D!窘馕觥坎倏v市場(chǎng)的行為包括:(1)單獨或者通過(guò)合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài),操縱證券交易價(jià)格或數量。(2)與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。因此,不包括D項。
14.C!窘馕觥孔C券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品,應當遵守法律、行政法規和中國證監會(huì )的規定,遵循平等、自愿、公平、誠實(shí)信用和適當性原則,避免利益沖突,不得損害客戶(hù)合法權益。
15.D!窘馕觥啃畔⑴兜幕疽蟀ㄈ嫘、真實(shí)性和時(shí)效性,不包括D項。
16.B!窘馕觥恐袊C監會(huì )依法對保薦機構及其保薦代表人進(jìn)行監督管理。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對保薦機構及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。
17.D!窘馕觥堪凑铡蹲C券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則》的規定,機構或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規的行為,機構未妥善處理的,證券業(yè)從業(yè)人員應及時(shí)向中國證監會(huì )或者中國證券業(yè)協(xié)會(huì )報告。
18.A!窘馕觥孔C券投資咨詢(xún)機構、財務(wù)顧問(wèn)機構、證券資信評級機構的從業(yè)人員的禁止性行為包括:不可以接受他人委托從事證券投資;不可以向委托人承諾證券投資收益,更不可以依據虛假信息、內幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報告或評級報告。
19.C!窘馕觥堪凑铡蹲C券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則》的規定,證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構處分,或者因違法違規被國家有關(guān)部門(mén)依法查處的,機構應在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規被查處事項之日起10個(gè)工作日內向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )報告。
20.C!窘馕觥緾項的正確表述為:甲證券公司應滿(mǎn)足財務(wù)狀況良好,最近兩年各項風(fēng)險控制指標持續符合規定,最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上的條件。
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