2017年證券從業(yè)基礎知識考試題
一、單項選擇題
1. 基金持有人與托管人之間的關(guān)系，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.委托人與受托人的關(guān)系
B.管理與被管理的關(guān)系
C.相互制衡的關(guān)系
D.監督與被監督的關(guān)系
2. 下列選項中，不屬于證券交易所的監管職能的是( )。
A.對會(huì )員進(jìn)行管理
B.對證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
C.對證券發(fā)行進(jìn)行管理
D.對上市公司進(jìn)行管理
3. 未經(jīng)國家有關(guān)主管部門(mén)批準，非法發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，屬于( )。
A.內幕交易罪
B.誘騙他人買(mǎi)賣(mài)證券罪
C.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
D.欺詐發(fā)行股票、債券罪
4. 銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國債，主要面向( )投資者。
A.國外機構
B.銀行和非銀行金融機構
C.企業(yè)
D.個(gè)人
5. 《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》規定，證券自營(yíng)固定收益類(lèi)證券規模不得超過(guò)凈資本的( )。
A.100%
B.300%
C.500%
D.150%
6. 由于期貨價(jià)格與現貨價(jià)格走勢基本一致并逐漸趨同，所以，( )。
A.今天的期貨價(jià)格與未來(lái)的期貨價(jià)格相等
B.今天的現貨價(jià)格與未來(lái)的期貨價(jià)格相等
C.今天的現貨價(jià)格可能是未來(lái)的期貨價(jià)格
D.今天的期貨價(jià)格可能是未來(lái)的現貨價(jià)格
7. 下列選項中，不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員行為準則》所規定的禁止行為的是( )。
A.對外透露自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)信息
B.向客戶(hù)以外的其它人透露公司發(fā)布的研究報告的內容
C.泄露客戶(hù)資料
D.泄露客戶(hù)交易信息
8. 證券投資基金( )。
A.起源于美國，盛行于日本
B.起源于美國，盛行于英國
C.起源于英國，盛行于美國
D.起源于英國，盛行于日本
9. 醞釀推出的中國存托憑證(CDR)是指( )。
A.在境外或者香港特區發(fā)行的代表大陸證券市場(chǎng)上某一種證券的證券
B.在內地發(fā)行的代表境外或者香港特區證券市場(chǎng)上某一種證券的證券
C.在境外發(fā)行的代表香港特區證券市場(chǎng)某一種證券的證券
D.在香港特區發(fā)行的代表境外證券市場(chǎng)上某一種證券的證券
10. 以下關(guān)于我國的公司債券說(shuō)法錯誤的是( )。
A.發(fā)行人不能是有限責任公司
B.發(fā)行人可以是股份有限公司
C.須經(jīng)中國證監會(huì )核準
D.期限在一年以上
參考答案：
1. A
基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系。
2. C
對證券發(fā)行進(jìn)行監管是中國證監會(huì )的職能，而不是證券交易所的職能。
3. C
非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門(mén)批準，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的。
4. B
銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行的記賬式國債主要面向銀行和非銀行金融機構等機構投資者。
5. C
自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計額不得超過(guò)凈資本的500%。
6. D
由于期貨價(jià)格與現貨價(jià)格的走勢基本一致并逐漸趨同，所以，今天的期貨價(jià)格可能就是未來(lái)的現貨價(jià)格。
7. B
公司發(fā)布的研究報告屬于公開(kāi)信息，不屬于從業(yè)人員的禁止行為。
8. C
一般認為，基金起源于英國，發(fā)展于美國。
9. B
中國存托憑證(簡(jiǎn)稱(chēng)CDR)’，即在中國內地發(fā)行的代表境外或者我國香港特區證券市場(chǎng)上某一種證券的證券。
10. A
我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內還本付息的有價(jià)證券。公司債券的發(fā)行人是依照《公司法》在中國境內設立的有限責任公司和股份有限公司。
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