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2016證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎知識》專(zhuān)項習題
對于證券從業(yè)資格考試你準備得如何呢?2016年的證券從業(yè)資格考試馬上就要開(kāi)始了，以下是小編yjbys為您整理的一些關(guān)于2016證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎知識》專(zhuān)項習題，歡迎閱讀參考，同時(shí)祝所有考生獲得理想的好成績(jì)!
組合型選擇題
證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件有( )。
�、� 經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿(mǎn) 年的創(chuàng )新試點(diǎn)類(lèi)證券公司
�、� 公司治理健全
�、� 客戶(hù)資產(chǎn)安全 完整
�、� 已制訂切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內部管理制度
A ⅠⅡ
B ⅡⅢⅣ
C ⅠⅡⅢⅣ
D ⅠⅡⅢ
私募發(fā)行的對象有( )。
�、� 公司的老股東
�、� 發(fā)行人的員工
�、� 投資基金 社會(huì )保險基金 保險公司 商業(yè)銀行等金融機構
�、� 與發(fā)行人有密切往來(lái)關(guān)系的企業(yè)等機構投資者
A ⅠⅡⅢ
B ⅠⅡⅢⅣ
C ⅡⅢⅣ
D ⅠⅡⅣ
根據交易合約的簽訂與實(shí)際交割之問(wèn)的關(guān)系，市場(chǎng)交易的組織形態(tài)可以劃分為( )。
�、� 期權交易Ⅱ 現貨交易Ⅲ 遠期交易Ⅳ 期貨交易
A ⅠⅡⅢ
B ⅡⅢⅣ
C ⅠⅢⅣ
D ⅠⅡⅢⅣ
公司發(fā)行記名股票應當記載的事項包括( )。
�、� 股東的姓名Ⅱ 各股東所持股份數
�、� 各股東所持股票的編號Ⅳ 各股東取得股份的日期
A ⅠⅡ
B ⅡⅢⅣ
C ⅠⅡⅢ
D ⅠⅡⅢⅣ
上市公司有下列( )情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。
�、� 公司股本總額 股權分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件
�、� 公司不按照規定公開(kāi)其財務(wù)狀況
�、� 對財務(wù)會(huì )計報告作虛假記載
�、� 公司最近 年連續虧損
A ⅡⅢ
B ⅠⅡⅢ
C ⅡⅢⅣ
D ⅠⅡⅢⅣ
公司公開(kāi)發(fā)行新股，應當符合的條件有( )。
�、� 具有持續盈利能力，財務(wù)狀況良好
�、� 最近 年財務(wù)會(huì )計文件無(wú)虛假記載
�、� 具備健全且運行良好的組織機構
�、� 無(wú)重大違法行為
A ⅠⅡⅣ
B ⅠⅢⅠV
C ⅡⅢⅣ
D ⅠⅡⅢⅣ
政府發(fā)行中期國債籌集的資金用于( )。
�、� 臨時(shí)周轉Ⅱ 彌補赤字Ⅲ 投資Ⅳ 調節經(jīng)濟
A ⅠⅡ
B ⅠⅢ
C ⅡⅢ
D ⅢⅣ
指數基金的優(yōu)勢有( )。
�、� 費用低廉Ⅱ 風(fēng)險較小
�、� 可獲得市場(chǎng)平均收益率Ⅳ 可作為避險套利的工具
A ⅠⅡⅣ
B ⅠⅢⅣ
C ⅢⅣ
D ⅠⅡⅢⅣ
證券市場(chǎng)監管的意義包括( )。
�、� 保障廣大投資者合法權益的需要
�、� 維護市場(chǎng)良好秩序的需要
�、� 發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要
�、� 證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據
A ⅠⅡ
B ⅠⅡⅣ
C ⅡⅢⅣ
D ⅠⅡⅢⅣ
以下選項是債券收益的表現形式的是( )。
�、� 利息收入Ⅱ 資本損益Ⅲ 分紅派息Ⅳ 再投資收益
A ⅠⅡⅢ
B ⅠⅡⅣ
C ⅠⅢⅣ
D ⅡⅢⅣ
證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合的規定有( )。
�、� 自營(yíng)權益類(lèi)證券及證券衍生品的合計額不得超過(guò)凈資本的 %
�、� 凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于 %
�、� 持有一種權益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的 %
�、� 自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計額不得超過(guò)凈資本的 %
A ⅠⅡⅣ
B ⅠⅢⅣ
C ⅡⅢⅣ
D ⅠⅡⅢⅣ
銀行業(yè)金融機構包括( )。
�、� 商業(yè)銀行Ⅱ 證券經(jīng)營(yíng)機構
�、� 農村信用合作社Ⅳ 保險經(jīng)營(yíng)機構
A ⅠⅡⅢⅣ
B ⅠⅡⅢ
C ⅠⅢ
D ⅡⅢ
深圳證券交易所選取成分股的一般原則有( )。
�、� 有一定的上市交易時(shí)間Ⅱ 有一定的上市規模
�、� 交易活躍Ⅳ 有確定的上市交易對象
A ⅠⅡⅢ
B ⅠⅡⅢⅣ
C ⅠⅡⅣ
D ⅡⅢⅣ
下列關(guān)于對證券投資基金的稱(chēng)謂正確的有( )。
�、� 美國稱(chēng)“共同基金”Ⅱ 英國稱(chēng)“單位信托基金”
�、� 日本稱(chēng)“單位信托基金”Ⅳ 我國香港地區稱(chēng)“證券投資信托基金”
A ⅠⅡ
B ⅠⅡⅢ
C ⅡⅢⅣ
D ⅠⅡⅢⅣ
擔任憑證式國債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統匯總的本系統內累計發(fā)行數額，應上報( )。
�、� 財政部Ⅱ 中國人民銀行Ⅲ 中國證監會(huì )Ⅳ 中國銀監會(huì )
A ⅠⅡ
B ⅠⅡⅢ
C ⅡⅢⅠV
D ⅠⅡⅢⅣ
基金托管人在證券投資基金運作中承擔的工作有( )。
�、� 資產(chǎn)保管Ⅱ 交易監督Ⅲ 信息披露Ⅳ 資金清算
A ⅠⅡ
B ⅢⅣ
C ⅡⅢⅣ
D ⅠⅡⅢⅣ
下列以股票發(fā)行量為權數加權計算的股份指數有( )。
�、� 上證綜合指數Ⅱ 上證 指數Ⅲ 深證綜合指數Ⅳ 深證成分股指數
A ⅢⅣ
B ⅠⅡⅢⅣ
C ⅠⅡⅣ
D ⅠⅣ
上海證券交易所的連續競價(jià)時(shí)間為( )。
�、� ： — ： Ⅱ ： — ：
�、� ： — ： Ⅳ ： — ：
A ⅠⅡ
B ⅡⅣ
C ⅠⅢⅣ
D ⅠⅡⅢⅣ
關(guān)于債券基本性質(zhì)說(shuō)法正確的有( )。
�、� 債券是一種有價(jià)證券U 債券是一種實(shí)際資本
�、� 債券是一種商品證券Ⅳ 債券是一種虛擬資本
A ⅠⅡ
B ⅠⅣ
C ⅡⅢⅣ
D ⅠⅡⅢⅣ
下列屬于貨幣衍生工具的包括( )。
�、� 股票期權Ⅱ 遠期外匯合約Ⅲ 貨幣期權Ⅳ 利率期權
A ⅠⅡ
B ⅠⅣ
C ⅡⅢ
D ⅡⅢⅣ
證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應當具備的條件有( )。
�、� 證券公司治理結構健全，內部控制有效
�、� 風(fēng)險控制指標符合規定，財務(wù)狀況 合規狀況良好
�、� 有經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)人員
�、� 有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案
A ⅠⅡ
B ⅢⅣ
C ⅠⅢⅣ
D ⅠⅡⅢⅣ
自 年建立了集中統一監管體制后，實(shí)施了( )的轄區監管責任制。
�、� 屬地監管Ⅱ 職責明確Ⅲ 責任到人Ⅳ 相互配合
A ⅠⅡⅣ
B ⅠⅢⅣ
C ⅡⅢⅣ
D ⅠⅡⅢⅣ
下列各項，符合中國證監會(huì )規定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規定的是( )。
�、� 單個(gè)境外投資者通過(guò)合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數的 %
�、� 所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數的 %
�、� 境外投資者根據《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》對上市公司戰略投資的，其戰略投資的持股不受比例限制
�、� 單個(gè)境外投資者通過(guò)合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數的 %
A ⅠⅡ
B ⅠⅡⅢ
C ⅠⅡⅣ
D ⅡⅢⅣ
國際債券的特征有( )。
�、� 資金來(lái)源廣Ⅱ 發(fā)行規模�、� 有國家主權保障Ⅳ 沒(méi)有匯率風(fēng)險
A ⅠⅡ
B ⅠⅢ
C ⅠⅡⅢ
D ⅡⅢⅣ
貨幣市場(chǎng)基金的特點(diǎn)有( )。
�、� 資本安全性高Ⅱ 流動(dòng)性弱Ⅲ 購買(mǎi)限額低Ⅳ 管理費用高
A 王Ⅱ
B ⅠⅢ
C ⅢⅣ
D ⅠⅡⅢⅣ
交易系統的組成部分有( )。
�、� 交易主機Ⅱ 交易大廳Ⅲ 報盤(pán)系統Ⅳ 交易單元
A ⅠⅡⅣ
B ⅠⅡⅢⅣ
C ⅠⅢⅣ
D ⅡⅢⅣ
對欺詐客戶(hù)行為的監管包括( )。
�、� 禁止任何單位或個(gè)人在證券發(fā)行 交易及其相關(guān)活動(dòng)中欺詐客戶(hù)
�、� 證券經(jīng)營(yíng)機構有欺詐客戶(hù)行為的，限制證券業(yè)務(wù)
�、� 因欺詐客戶(hù)行為給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任
�、� 證券登記機構存在欺詐客戶(hù)行為的，應吊銷(xiāo)其營(yíng)業(yè)執照
A ⅠⅡ
B ⅠⅢⅣ
C ⅠⅡⅢ
D ⅠⅡⅢⅣ
按投資主體的不同性質(zhì)。股票可劃分為( )。
�、� 國家股Ⅱ 法人股Ⅲ 社會(huì )公眾股Ⅳ 已上市流通股
A ⅠⅡⅢ
B ⅠⅢⅣ
C ⅡⅢⅣ
D ⅠⅡⅢⅣ
下列關(guān)于股票市場(chǎng)的說(shuō)法正確的有( )。
�、� 股票的市場(chǎng)價(jià)格除了與股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平有關(guān)外，還受到其他如政治 社會(huì ) 經(jīng)濟等多方面因素的綜合影響，兇此，股票價(jià)格經(jīng)常處于波動(dòng)之中
�、� 股票市場(chǎng)是股票發(fā)行和買(mǎi)賣(mài)交易的場(chǎng)所
�、� 股票市場(chǎng)交易的對象是股票和其他上市有價(jià)證券
�、� 股票的發(fā)行人為股份有限公司和有限責任公司
A ⅠⅡ
B ⅠⅢ
C ⅠⅡⅢ
D ⅠⅢⅣ
我國證券市場(chǎng)的監管目標有( )。
�、� 運用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機制的積極作用Ⅱ 保護投資者利益
�、� 防止人為操縱Ⅳ 調控證券市場(chǎng)與證券交易規模
A ⅠⅢⅣ
B ⅠⅡⅢⅣ
C ⅠⅡ
D ⅢⅣ
下列各項，屬于證券業(yè)協(xié)會(huì )自律管理職能的有( )。
�、� 組織證券從業(yè)人員水平考試Ⅱ 組織開(kāi)展證券業(yè)國際交流與合作
�、� 制定證券業(yè)執業(yè)標準和業(yè)務(wù)規范Ⅳ 推動(dòng)行業(yè)開(kāi)展投資者教育
A ⅠⅡ
B ⅢⅣ
C ⅠⅡⅣ
D ⅠⅡⅢⅣ
下列關(guān)于可轉換債券的說(shuō)法，正確的有( )。
�、� 可轉換債券是一種附有轉股權的特殊債券
�、� 可轉換債券在轉換成股票后，具備股票的一般特征
�、� 可轉換債券在轉換成股票以前，沒(méi)有規定的利率和期限
�、� 可轉換債券具有雙重選擇權
A ⅠⅡⅢ
B ⅠⅡⅣ
C ⅡⅢⅣ
D ⅠⅡⅢⅣ
優(yōu)先股票的優(yōu)先條件，一般包括( )。
�、� 優(yōu)先股票分配股息的順序和定額
�、� 優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額
�、� 優(yōu)先股票股東行使表決權的條件 順序
�、� 優(yōu)先股票股東轉讓股份的條件
A ⅠⅡ
B ⅠⅢ
C ⅠⅡⅢ
D ⅠⅡⅢⅣ
屬于商品證券的有( )。
�、� 提貨單Ⅱ 運貨單Ⅲ 倉庫棧單Ⅳ 支票
A ⅠⅡⅢ
B ⅠⅢⅣ
C ⅠⅡⅢⅣ
D ⅠⅡ
企業(yè)債券募集說(shuō)明書(shū)的主要內容應包括( )。
�、� 債券發(fā)行依據Ⅱ 發(fā)行概要 承銷(xiāo)方式 認購與托管
�、� 發(fā)行人基本情況 業(yè)務(wù)情況 財務(wù)情況Ⅳ 償債保證措施及風(fēng)險與對策
A ⅢⅣ
B ⅠⅡⅢ
C ⅠⅢⅣ
D ⅠⅡⅢⅣ
證券公司的風(fēng)險處置措施有( )。
�、� 罰款Ⅱ 停業(yè)整頓Ⅲ 托管 接管Ⅳ 行政重組
A ⅠⅡ
B ⅠⅡⅢ
C ⅡⅢⅣ
D ⅠⅡⅢⅣ
套期保值的基本類(lèi)型有( )。
�、� 多頭套期保值Ⅱ 對應套期保值Ⅲ 對沖套期保值Ⅳ 空頭套期保值
A ⅠⅣ
B ⅠⅡ
C ⅠⅢ
D ⅠⅡⅢⅣ
下列符合上海證券交易所規定的有( )。
�、� A股的申報價(jià)格最小變動(dòng)單位為 元人民幣
�、� 基金交易的最小變動(dòng)單位為 元人民幣
�、� B股交易的最小變動(dòng)單位為 港元
�、� 債券交易的最小變動(dòng)單位為 元人民幣
A ⅠⅡⅣ
B ⅠⅡⅢ
C ⅠⅡ
D ⅠⅡⅢⅣ
按資金用途分類(lèi)，國債可分為( )。
�、� 赤字國債Ⅱ 建設國債Ⅲ 流通國債Ⅳ 特種國債
A ⅠⅡⅢ
B ⅠⅡⅣ
C ⅠⅢⅣ
D ⅡⅢⅣ
場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能包括( )。
�、� 場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所
�、� 場(chǎng)外交易市場(chǎng)為政府債券 金融債券 企業(yè)債券以及按照有關(guān)法規公開(kāi)發(fā)行而又不能或一時(shí)不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉讓的場(chǎng)所
�、� 場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補充
�、� 目前，場(chǎng)外交易市場(chǎng)已經(jīng)成為證券交易的主要場(chǎng)所
A ⅠⅡⅢ
B ⅠⅡⅣ
C ⅠⅢⅣ
D ⅡⅢⅣ