- 相關(guān)推薦
2017年證券資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規》模擬題
證券從業(yè)資格考試是從事證券工作的人必須通過(guò)的考試。下面是yjbys小編為大家帶來(lái)的證券從業(yè)資格考試模擬題。歡迎閱讀。
一、選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資質(zhì)的獲取方式是()。
A.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎知識”一科考試
B.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試
C.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試
D.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機構統一進(jìn)行注冊申請并符合條件
參考答案：D
[第2題]集合計劃參與證券回購應當嚴格控制風(fēng)險，單只集合計劃參與證券回購融入資金余額不得超過(guò)該計劃資產(chǎn)凈值的()，中國證監會(huì )另有規定的除外。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：D
[第3題]財務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應當真實(shí)、準確、完整，保存期不少于()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
[第4題]在轉融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應當每年按照稅后利潤的()提取風(fēng)險準備金。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：A
[第5題]因原保薦機構被撤銷(xiāo)保薦機構資格而另行聘請保薦機構的，另行聘請的保薦機構持續督導的時(shí)間不得少于()個(gè)完整的會(huì )計年度2016證券從業(yè)考試證券市場(chǎng)基本法律法規練習題及答案2016證券從業(yè)考試證券市場(chǎng)基本法律法規練習題及答案。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
[第6題]在招股說(shuō)明書(shū)、認股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額()罰金。
A.1%以上3%以下
B.1%以上5%以下
C.5%以上7%以下
D.3%以上7%以下
參考答案：B
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第8題]定向資產(chǎn)管理合同無(wú)效、被撤銷(xiāo)、解除或者終止后()日內，證券公司應當代理客戶(hù)向證券登記結算機構申請注銷(xiāo)專(zhuān)用證券賬戶(hù)。
A.10
B.15
C.20
D.25
參考答案：B
[第9題]保薦機構應指定保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò )人，聯(lián)絡(luò )人信息發(fā)生變化的，應當自變更之日起()個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )提交更新資料。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：B
[第10題]期貨交易所違反規定收取保證金，或者挪用保證金的，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得()的罰款。
A.1倍以上2倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上4倍以下
D.1倍以上5倍以下
參考答案：D
二、組合型選擇題以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第51題]股票質(zhì)押回購的申報類(lèi)型包括()。
�、�.初始交易申報
�、�.購回交易申報
�、�.補充質(zhì)押申報
�、�.部分解除質(zhì)押申報
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：A
[第52題]證券投資咨詢(xún)機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當遵守的監管要求有()。
�、�.向客戶(hù)揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給適當的客戶(hù)
�、�.建立健全內部管理制度，實(shí)現對營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)過(guò)程的客觀(guān)、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理
�、�.公平對待客戶(hù)，不得通過(guò)誘導客戶(hù)升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷(xiāo)售給不同客戶(hù)
�、�.不得對產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績(jì)進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第53題]股東名冊應記載的事項包括()。
�、�.股東的姓名
�、�.股東的家庭情況
�、�.出資證明書(shū)編號
�、�.股東的出資額
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：D
[第54題]信息披露義務(wù)人違反《上市公司信息披露管理辦法》規定，中國證監會(huì )可以采取的監管措施有()。
�、�.責令改正
�、�.監管談話(huà)
�、�.出具警示函
�、�.將其違法違規情況記入誠信檔案并公布
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：C
[第55題]下列關(guān)于公司設立方式的說(shuō)法，正確的有()
�、�.發(fā)起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司
�、�.發(fā)起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司
�、�.募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司
�、�.募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司
A.ⅠⅢ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：C
[第56題]發(fā)行交易當事人的行為準則包括()。
�、�.自愿
�、�.有償
�、�.誠實(shí)信用
�、�.勤勉盡責
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：A
[第57題]證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)的，其風(fēng)險控制指標必須符合的規定有()。
�、�.對單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規模不得超過(guò)凈資本的5%
�、�.對單一客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規模不得超過(guò)凈資本的5%
�、�.接受單只擔保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%
�、�.按對客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規模的10%計算風(fēng)險準備
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：B
[第58題]個(gè)人申請保薦代表人資格，應當具備的條件包括()。
�、�.參加中國證監會(huì )認可的保薦代表人勝任能力考試
�、�.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
�、�.未負有數額較大到期未清償的債務(wù)
�、�.最近3年未受到中國證監會(huì )的行政處罰
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第59題]投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應當遵循的原則包括()。
�、�.誠實(shí)守信
�、�.勤勉盡責
�、�.獨立客觀(guān)
�、�.專(zhuān)業(yè)審慎
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.Ⅰ ⅡⅢ Ⅳ
參考答案：D
[第60題]申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件有()。
�、�.上市報告書(shū)
�、�.申請公司債券上市的董事會(huì )決議
�、�.公司章程
�、�.公司營(yíng)業(yè)執照
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：A
【證券資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規》模擬題】相關(guān)文章：
證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規》02-26
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規》模擬題及答案03-02
2017證券市場(chǎng)基本法律法規考試模擬題03-07
2017證券資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規試題及答案03-10
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》精選模擬題02-26
2017年證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)基本法律法規》模擬題03-08
證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規》練習題02-27