- 相關(guān)推薦
2017年證券從業(yè)考試《基本法律法規》備考題及答案
2017年證券從業(yè)資格考試的報名已經(jīng)開(kāi)始了�？忌呀�(jīng)開(kāi)始備考證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規的科目了。為了方便考生更好的備考證券市場(chǎng)基本法律法規科目。下面是yjbys小編為大家帶來(lái)的關(guān)于證券市場(chǎng)基本法律法規的備考題，歡迎閱讀。
選擇題
1、從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規以及中國證監會(huì )有關(guān)規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后()內向協(xié)會(huì )報告。
A、7日
B、10日
C、15日
D、20日
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規以及中國證監會(huì )有關(guān)規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協(xié)會(huì )報告。
2、按照《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規定》，證券公司對委托人進(jìn)行資格審查應當在()。
A、接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托后
B、接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前
C、向客戶(hù)推薦金融產(chǎn)品
D、為客戶(hù)提供產(chǎn)品咨詢(xún)服務(wù)
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應當對委托人進(jìn)行資格審查，經(jīng)審查，確認委托人依法設立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。
3、當股票市場(chǎng)投機過(guò)度或出現嚴重違法行為時(shí)，()也會(huì )采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。
A、中國人民銀行
B、證券監督管理機構
C、證券業(yè)協(xié)會(huì )
D、財政部
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】當股票市場(chǎng)投機過(guò)度或出現嚴重違法行為時(shí)，證券監督管理機構也會(huì )采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。
4、股票的內在價(jià)值就是股票未來(lái)收益的()。
A、現值
B、期值
C、均值
D、虛值
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】股票的內在價(jià)值就是股票未來(lái)收益的現值。
5、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記帳式國債，主要面向()投資者。
A、散戶(hù)
B、個(gè)人投資者
C、銀行和非銀行金融機構等機構
D、企業(yè)
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記帳式國債，主要面向銀行和非銀行金融機構等機構投資者。
6、個(gè)人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括()。
A、誠實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠信記錄
B、最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過(guò)項目協(xié)辦人
C、最近2年未受到中國證監會(huì )的行政處罰
D、未負有數額較大到期未清償的債務(wù)
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】個(gè)人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過(guò)項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監會(huì )認可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jì)合格有效。(4)誠實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會(huì )的行政處罰。(5)未負有數額較大到期未清償的債務(wù)。(6)中國證監會(huì )規定的其他條件。
7、經(jīng)營(yíng)鐵路、港口、水電、機場(chǎng)等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱(chēng)之為()。
A、股票股息
B、負債股息
C、建業(yè)股息
D、財產(chǎn)股息
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】考察建業(yè)股息的定義。
8、下列選項中屬于自益權的是()。
A、股東大會(huì )召集請求權
B、提起訴訟權
C、公司事務(wù)的知情權
D、股份轉讓權
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】自益權是指股東僅以個(gè)人利益為目的而行使的權利，它包括股利分配請求權、剩余財產(chǎn)分配權、新股認購優(yōu)先權、股份質(zhì)押權和股份轉讓權等。
9、客戶(hù)要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應由客戶(hù)本人向()提出申請。
A、證券公司營(yíng)業(yè)部
B、證券公司總部
C、證券交易所營(yíng)業(yè)部
D、證券交易所總部
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】客戶(hù)要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應由客戶(hù)本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請。
10、證券投資基金()。
A、收益有可能高于債券，投資風(fēng)險又可能小于股票
B、是直接投資工具
C、所籌集資金主要投向實(shí)業(yè)
D、不能滿(mǎn)足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個(gè)人或機構的需要
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】基金是間接投資工具，所籌集資金主要投向有價(jià)證券，能滿(mǎn)足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個(gè)人或機構的需要。
11、創(chuàng )業(yè)板上市公司的董事長(cháng)、經(jīng)理、()應當對公司臨時(shí)報告信息披露的真實(shí)性、準確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔主要責任。
A、董事會(huì )秘書(shū)
B、總經(jīng)理秘書(shū)
C、股東大會(huì )
D、財務(wù)負責人
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】考察上市公司信息披露的監督管理與法律責任。創(chuàng )業(yè)板上市公司的董事長(cháng)、經(jīng)理、董事會(huì )秘書(shū)應當對公司臨時(shí)報告信息披露的真實(shí)性、準確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔主要責任。
12、我國《證券法》規定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量屬于()。
A、內幕交易
B、操縱市場(chǎng)
C、泄露信息
D、事后處理
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】此題考查對操縱市場(chǎng)的理解。
13、()又稱(chēng)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)，是證券公司最基本的一項業(yè)務(wù)。
A、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
B、證券發(fā)行業(yè)務(wù)
C、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
D、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)簡(jiǎn)言之就是代理買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為，又稱(chēng)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)。它是證券公司最基本的一項業(yè)務(wù)。
14、在鎖定下跌風(fēng)險的同時(shí)力爭有機會(huì )獲得潛在的高回報為目標的基金是()。
A、分級基金
B、保本基金
C、收入型基金
D、平衡型基金
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】以在鎖定下跌風(fēng)險的同時(shí)力爭有機會(huì )獲得潛在的高回報為目標的基金是保本基金。
15、從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格并加入()有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢(xún)機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。
A、1家
B、3家
C、5家
D、10家
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格并加入1家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢(xún)機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。
16、期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個(gè)人委托的，應當責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得()的罰款。
A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、3倍以上5倍以下
D、3倍以上10倍以下
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個(gè)人委托的，應當責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。
17、證券登記結算公司的職能不包括()。
A、證券賬戶(hù)、結算賬戶(hù)的設立和管理
B、證券持有人名冊登記及權益登記
C、對證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
D、受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】證券登記結算公司依法履行以下職能：證券賬戶(hù)、結算賬戶(hù)的設立和管理，證券的存管和過(guò)戶(hù)，證券持有人名冊登記及權益登記，證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理，受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益，辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún)、信息、咨詢(xún)和培訓服務(wù)，國務(wù)院證券監督管理機構批準的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。
18、股票風(fēng)險的內涵是指預期收益的()。
A、不確定性
B、變動(dòng)性
C、跳躍性
D、間斷性
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】一般而言，風(fēng)險是對投資者預期收益的背離，或者說(shuō)證券收益的不確定
19、對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規定必須用采()。
A、拍賣(mài)
B、約定競價(jià)
C、分散交易
D、公開(kāi)的集中競價(jià)交易
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規定必須采用公開(kāi)的集中競價(jià)交易方式，實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則。
20、證券公司董事會(huì )應當就風(fēng)險管理、審計等事項設立專(zhuān)門(mén)委員會(huì )。審計委員會(huì )應當由()擔任召集人。
A、獨立董事
B、董事長(cháng)
C、監事
D、總經(jīng)理
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】證券公司治理準則(試行)第三十七條董事會(huì )應當就風(fēng)險管理、審計等事項設立專(zhuān)門(mén)委員會(huì )。審計委員會(huì )應當由獨立董事?lián)握偌�。法律法規性�?wèn)題。
21、上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額()的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
A、[25% ]
B、[30% ]
C、[35% ]
D、[40% ]
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】根據《中華人民共和國公司法》第一百二十二條的規定，上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
22、質(zhì)押的證券一般應以信托形式過(guò)戶(hù)給獨立的中介機構，在約定的條件下，由()代全體債權人行使對質(zhì)押證券的處置權。
A、證券發(fā)起人
B、證券機構
C、中介機構
D、證券監管機構
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】質(zhì)押的證券一般應以信托形式過(guò)戶(hù)給獨立的中介機構，在約定的條件下，由中介機構代全體債權人行使對質(zhì)押證券的處置權。
23、下列不屬于利用未公開(kāi)信息交易罪立案追訴標準的是()。
A、期貨交易占用保證金數額累計在30萬(wàn)元以上的
B、證券交易成交額累計在50萬(wàn)元以上的
C、獲利或者避免損失數額累計在10萬(wàn)元以上的
D、多次利用內幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】根據有關(guān)規定，涉嫌下列情形之一的，應確定為利用未公開(kāi)信息交易罪，并予以立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬(wàn)元以上的。(2)期貨交易占用保證金數額累計在30萬(wàn)元以上的。(3)獲利或者避免損失數額累計在15萬(wàn)元以上的。(4)多次利用內幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。(5)其他情節嚴重的情形。
24、證券交易所應當與上市公司訂立()，以確定相互間的權利義務(wù)關(guān)系。
A、上市協(xié)議
B、投資風(fēng)險通知協(xié)議
C、有限責任協(xié)議
D、收益與風(fēng)險共擔協(xié)議
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】上市公司申請上市，要跟證券交易所簽訂上市協(xié)議。
25、當公司增資擴股后，在短期內增加了股票供給，若無(wú)相應需求增長(cháng)，股價(jià)可能因此而()。
A、下降
B、增加
C、不變
D、無(wú)法判定
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】當公司增資擴股后，在短期內增加了股票供給，若無(wú)相應需求增長(cháng)，股價(jià)可能因此而下降。
26、在各種基金中，一般來(lái)講管理費率最低的是()。
A、股票型基金
B、債券型基金
C、貨幣市場(chǎng)基金
D、混合型基金
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】在各種基金中，風(fēng)險越小管理費率越低，因此一般來(lái)講管理費率最低的是貨幣市場(chǎng)基金。
27、下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規定的說(shuō)法中，錯誤的是()。
A、保薦機構履行保薦職責;應當指定依照規定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負責保薦工作
B、未經(jīng)中國證監會(huì )核準，任何機構和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)
C、保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專(zhuān)業(yè)勝任能力
D、保薦機構及其保薦代表人可以通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當利益
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】D項說(shuō)法錯誤，保薦機構及其保薦代表人不得通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當利益。
28、()是指依法設立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構。
A、證券服務(wù)機構
B、證券中介機構
C、證券自律性組織
D、證券監管機構
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】這是證券服務(wù)機構的定義。
29、參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在()內不得參加資格考試。
A、1 年
B、2 年
C、3 年
D、4 年
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在2年內不得參加資格考試。
30、證券公司長(cháng)期次級債務(wù)是指借入期限在()的次級債務(wù)。
A、1年以上(含1年)
B、2年以上(含2年)
C、3年以上(含3年)
D、5年以上(含5年)
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】證券公司長(cháng)期次級債務(wù)是指借入期限在2年以上(含2年)的次級債務(wù)。
31、可轉換公司債在轉換前投資者可以定期得到利息收入，但此時(shí)不具有()。
A、債權人的義務(wù)
B、股東的權利
C、債權人的責任
D、債權人的權利
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】轉換債券在轉換成股票后，它變成了股票，具有股票的一般特征。
32、同時(shí)申請從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，要求有()名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。
A、5名
B、8名
C、10名
D、15名
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】同時(shí)申請從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，要求有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。
33、有限責任公司的業(yè)務(wù)執行機關(guān)是()。
A、股東會(huì )
B、董事會(huì )
C、監事會(huì )
D、理事會(huì )
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】股東會(huì )是有限責任公司的權力機關(guān);董事會(huì )是有限責任公司的業(yè)務(wù)執行機關(guān)，享有業(yè)務(wù)執行權和日常經(jīng)營(yíng)的決策權;監事會(huì )為經(jīng)營(yíng)規模較大的有限責任公司的常設監督機關(guān)，專(zhuān)司監督職能。
34、證券公司選擇客戶(hù)時(shí)，要求客戶(hù)在申請開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設普通證券賬戶(hù)并從事交易滿(mǎn)()以上。
A、半年
B、1年
C、2年
D、3年
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】證券公司選擇客戶(hù)時(shí)，要求客戶(hù)在申請開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設普通證券賬戶(hù)并從事交易滿(mǎn)半年以上(試點(diǎn)初期一般要求滿(mǎn)18個(gè)月以上)。
35、證券公司的實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使()的法人、其他組織或個(gè)人。
A、股東權利
B、股東義務(wù)
C、管理者權利
D、股權激勵
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個(gè)人。
36、證券公司應當按()編制客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報中國證券監督管理委員會(huì )及注冊地中國證監會(huì )派出機構備案。
A、日
B、月
C、季
D、年
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】證券公司應當按季編制客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報中國證券監督管理委員會(huì )及注冊地中國證監會(huì )派出機構備案。
37、金融期權的賣(mài)方()履行合約。
A、有權利而無(wú)義務(wù)
B、有權利也有義務(wù)
C、有義務(wù)而無(wú)權利
D、無(wú)義務(wù)也無(wú)權利
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】期權的買(mǎi)方可以選擇行使他所擁有的權利;期權的賣(mài)方在收取期權費后就承擔著(zhù)在規定時(shí)間內履行該項合約的義務(wù)。
38、看跌期權的賣(mài)方在買(mǎi)方選擇行使權利時(shí)，必須按期權合約規定的條件()一定數量的基礎金融工具。
A、賣(mài)出
B、買(mǎi)入
C、買(mǎi)入或賣(mài)出
D、買(mǎi)入和賣(mài)出
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】看跌期權的賣(mài)方在買(mǎi)方選擇行使權利時(shí)，必須按期權合約規定的條件買(mǎi)人一定數量的基礎金融工具。
39、基金托管費通常按()的一定比率提取。
A、基金資產(chǎn)總值
B、基金資產(chǎn)凈值
C、基金份額凈值
D、以上都不對
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】基金管理人負責基金的具體投資決策和日常管理。
40、從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格并加入()有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢(xún)機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。
A、1 家
B、3 家
C、5 家
D、10 家
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格并加入1家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢(xún)機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。
41、我國《公司法》規定，公司分配當年稅后利潤時(shí)，應當提取利潤的()列入公司法定公積金。
A、[10%]
B、[15%]
C、[20%]
D、[50%]
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】我國《公司法》規定，公司分配當年稅后利潤時(shí)，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。
42、公司提供擔保的主要方式不包括()。
A、保證
B、抵押
C、質(zhì)押
D、留置
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】公司提供擔保的方式主要是保證、抵押、質(zhì)擁。
43、公司債券的利率比相同期限政府債券的利率高，這是對()的補償。
A、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險
B、通貨膨脹風(fēng)險
C、利率風(fēng)險
D、信用風(fēng)險
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】考察證券投資風(fēng)險。
44、下列不屬于證券公司風(fēng)險監控體系一般規定的是()。
A、建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶(hù)、資金、會(huì )計核算上嚴格分離
B、各證券公司應按要求將全部自營(yíng)賬戶(hù)明細(含不規范賬戶(hù))報送公司注冊地證監局，由證監局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案
C、風(fēng)險監控部門(mén)應能夠正常履行職責，發(fā)現業(yè)務(wù)運作或風(fēng)險監控指標值存在風(fēng)險隱患或不合規時(shí)，要立即向董事會(huì )和投資決策機構報告并提出處理建議
D、根據自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開(kāi)發(fā)有效的風(fēng)險管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險識別、測量和監控程序，使風(fēng)險監控走向
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】A、C、D項屬于證券公司的風(fēng)險監控體系一般規定的內容;B項屬于證券公司的投資決策機制一般規定的內容。
45、證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實(shí)后將作為()記載于中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的誠信信息記錄中。
A、基本信息
B、獎勵信息
C、警示信息
D、處罰處分信息
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實(shí)后將作為警示信息記載于中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的誠信信息記錄中。
46、上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的()以上通過(guò)。
A、[2/3 ]
B、[1/3 ]
C、[1/2 ]
D、[3/4 ]
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規定，上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
47、債券持有人可以按照自己的需要和市場(chǎng)的實(shí)際狀況，靈活地轉讓債券，以提前收回本金和實(shí)現投資收益，債券的這一特征稱(chēng)之為()。
A、償還性
B、流動(dòng)性
C、安全性
D、收益性
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】考察債券的流動(dòng)性。
48、國際開(kāi)發(fā)機構在我國發(fā)行的人民幣債券稱(chēng)為()。
A、外國債券
B、歐洲債券
C、亞洲債券
D、熊貓債券
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】外國債券指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該貨幣為面值的債券。
49、《證券公司監督管理條例》規定，證券公司薪酬與提名委員會(huì )、審計委員會(huì )的負責人由()擔任。
A、獨立董事
B、董事長(cháng)
C、總經(jīng)理
D、監事長(cháng)
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】薪酬與提名委員會(huì )、審計委員會(huì )的負責人由獨立董事?lián)�。法律法規性�?wèn)題。
50、證券投資顧問(wèn)應當遵循()原則，勤勉、審慎地為客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。
A、誠實(shí)守信
B、自愿性
C、合法性
D、公平性
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】證券投資顧問(wèn)應當遵循誠實(shí)守信原則，勤勉、審慎地為客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。
【證券從業(yè)考試《基本法律法規》備考題及答案】相關(guān)文章：
2017證券從業(yè)考試《基本法律法規》備考題及答案03-10
2017證券從業(yè)資格考試《基本法律法規》備考題（附答案）01-22
2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規》備考題及答案02-28
2017年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規》考題及答案03-28
2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》精選備考題及答案02-28
2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規》備考題（附答案）02-28
2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規》備考題（含答案）02-28