2017年證券從業(yè)考試《基本法律法規》模擬題及答案
模擬題一：
單項選擇題(在以下各小題所給出的四個(gè)選項中，只有一個(gè)選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)
第1題證券登記結算公司的職能不包括()。
A.證券賬戶(hù)、結算賬戶(hù)的設立和管理
B.證券持有人名冊登記及權益登記
C.對證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益
【正確答案】C
【答案解析】證券登記結算公司依法履行以下職能：證券賬戶(hù)、結算賬戶(hù)的設立和管理，證券的存管和過(guò)戶(hù)，證券持有人名冊登記及權益登記，證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理，受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益，辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún)、信息、咨詢(xún)和培訓服務(wù)，國務(wù)院證券監督管理機構批準的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。
本題 0.5 分
第2題公司提供擔保的主要方式不包括()。
A.保證
B.抵押
C.質(zhì)押
D.留置
【正確答案】D
【答案解析】公司提供擔保的方式主要是保證、抵押、質(zhì)押。
本題 0.5 分
第3題以商品批發(fā)為主的有限責任公司注冊資本的最低限額為()萬(wàn)元。
A.10
B.20
C.30
D.50
【正確答案】D
【答案解析】有限責任公司注冊資本的最低限額為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的公司人民幣50萬(wàn)元。(2)以商品批發(fā)為主的公司人民幣50萬(wàn)元。(3)以商業(yè)零售為主的公司人民幣30萬(wàn)元。(4)科技開(kāi)發(fā)、咨詢(xún)、服務(wù)性公司人民幣10萬(wàn)元。特定行業(yè)的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規另行規定。
本題 0.5 分
第4題根據《中華人民共和國公司法》的規定，公司股東依法享有的權力不包括()。
A.資產(chǎn)收益
B.選擇管理者
C.批準破產(chǎn)
D.參與重大決策
【正確答案】C
【答案解析】根據《中華人民共和國公司法》的規定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。
本題 0.5 分
第5題自股東會(huì )會(huì )議決議通過(guò)之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協(xié)議的，股東可以自股東會(huì )會(huì )議決議通過(guò)之日起()日內向人民法院提起訴訟。
A.30
B.45
C.60
D.90
【正確答案】D
【答案解析】自股東會(huì )會(huì )議決議通過(guò)之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協(xié)議的，股東可以自股東會(huì )會(huì )議決議通過(guò)之日起90日內向人民法院提起訴訟。
本題 0.5 分
第6題上市公司在一年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的()以上通過(guò)。
A.2/3
B.1/3
C.1/2
D.3/4
【正確答案】A
【答案解析】《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規定：“上市公司在一年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的三分之二以上通過(guò)。”
本題 0.5 分
第7題公司在依法向有關(guān)主管部門(mén)提供的財務(wù)會(huì )計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門(mén)對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以()的罰款。
A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
C.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
D.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
【正確答案】A
【答案解析】公司在依法向有關(guān)主管部門(mén)提供的財務(wù)會(huì )計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門(mén)對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
本題 0.5 分
第8題公開(kāi)發(fā)行公司債券應當符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民
幣()萬(wàn)元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬(wàn)元。
A.3 000;6 000
B.3 000;5 000
C.2 000;6 000
D.2 000;5 000
【正確答案】A
【答案解析】公開(kāi)發(fā)行公司債券應當符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬(wàn)元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6 000萬(wàn)元。
本題 0.5 分
第9題申請證券上市交易，應當向()提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
A.國務(wù)院證券監督管理機構
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.省級人民政府
【正確答案】B
【答案解析】申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
本題 0.5 分
第10題以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達成協(xié)議后，收購人必須在()日內將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監督管理機構及證券交易所作出書(shū)面報告，并予以公告。
A.2
B.3
C.4
D.5
【正確答案】B
【答案解析】以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監督管理機構及證券交易所作出書(shū)面報告，并予以公告。
模擬題二：
第1題證券自營(yíng)權益類(lèi)證券及證券衍生品的合計額不得超過(guò)凈資本的??。
A.50%
B.100%
C.30%
D.500%
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》第二十二條規定?證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的?必須符合下列規定??1?自營(yíng)權益類(lèi)證券及證券衍生品的合計額不得超過(guò)凈資本的100%。?2?自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計額不得超過(guò)凈資本的500%。?3?持有一種權益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%。?4?持有一種權益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%?但因包銷(xiāo)導致的情形和中國證監會(huì )另有規定的除外。
第2題公開(kāi)披露的基金信息不包括??。
A.基金托管協(xié)議
B.基金招募說(shuō)明書(shū)
C.股東會(huì )決議
D.臨時(shí)報告
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第七十七條規定?公開(kāi)披露的基金信息包括??1?基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議。?2?基金募集情況。?3?基金份額上市交易公告書(shū)。?4?基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。?5?基金份額申購、贖回價(jià)格。?6?基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會(huì )計報告及中期和年度基金報告。?7?臨時(shí)報告。?8?基金份額持有人大會(huì )決議。?9?基金管理人、基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的重大人事變動(dòng)。?10?涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁。?11?國務(wù)院證券監督管理機構規定應予披露的其他信息。
第3題《中華人民共和國證券法》規定?證券公司的組織形式為??。
A.私營(yíng)合伙企業(yè)
B.私營(yíng)獨資企業(yè)
C.有限責任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百二十三條規定?本法所稱(chēng)證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規定設立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責任公司或者股份有限公司。
第4題基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會(huì )的?責令改正?可
以處??萬(wàn)元以下罰款?對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告?暫�；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格。
A.10
B.7
C.5
D.3
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第一百三十三條規定?基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會(huì )的?責令改正?可以處五萬(wàn)元以下罰款?對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告?暫�；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格。
第5題證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的???應當責令其限期改正?并可責令其轉讓所持證券公司的股權。
A.證券交易所
B.中國證監會(huì )
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.國務(wù)院證券監督管理機構
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百五十一條第一款規定?證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的?國務(wù)院證券監督管理機構應當責令其限期改正?并可責令其轉讓所持證券公司的股權。
第6題基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔?基金份額持有人以??為限對基金財產(chǎn)的債
務(wù)承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的?從其約定。
A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產(chǎn)
B.持有的證券資產(chǎn)
C.出資
D.銀行儲蓄存款
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第五條第一款規定?基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔?基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的?從其約定。
第7題股東大會(huì )一般每??定期召開(kāi)一次。
A.兩年
B.一年
C.半年
D.一月
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 股東大會(huì )一般每年定期召開(kāi)一次。
第8題非公開(kāi)募集基金應當向合格投資者募集?合格投資者累計不得超過(guò)??人。
A.100
B.150
C.200
D.300
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第八十八條第一款規定?非公開(kāi)募集基金應當向合格投資者募集?合格投資者累計不得超過(guò)二百人。
第9題證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應具備的條件不包括??。
A.已建立完善的客戶(hù)投訴處理機制
B.有擬負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當數量的專(zhuān)業(yè)人員
C.客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整?客戶(hù)交易結算資金第三方存管有效實(shí)施
D.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿(mǎn)2年
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格?應當具備下列條件??1?經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿(mǎn)3年。?2?公司治理健全?內部控制有效?能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險和內部管理風(fēng)險。?3?公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰?且不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會(huì )立案調查或者正處于整改期間的情形。?4?財務(wù)狀況良好?最近2年各項風(fēng)險控制指標持續符合規定?注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規定。?5?客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整?客戶(hù)交易結算資金第三方存管有效實(shí)施?客戶(hù)資料完整真實(shí)。?6?已建立完善的客戶(hù)投訴處理機制?能夠及時(shí)、妥善處理與客戶(hù)之間的糾紛。?7?信息系統安全穩定運行?最近1年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導致的重大事故?融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統已通過(guò)證券交易所、證券登記結算機構組織的測試。?8?有擬負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當數量的專(zhuān)業(yè)人員?融資融券業(yè)務(wù)方案和內部管理制度已通過(guò)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )組織的專(zhuān)業(yè)評價(jià)。9?中國證監會(huì )規定的其他條件。
第10題證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣??萬(wàn)
元。
A.500
B.300
C.100
D.200
【正確答案】 C【答案解析】 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。
模擬題三：
選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、
錯選均不得分)
1.關(guān)于合格投資者作為集合資產(chǎn)管理計劃推廣的對象的說(shuō)法，錯誤的是( )。
A.合格投資者累計不得超過(guò)200人
B.指具備相應風(fēng)險識別能力和承擔所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力的個(gè)人
C.公司、企業(yè)等機構凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣
D.家庭金融資產(chǎn)合計不低于1000萬(wàn)元人民幣
2.除另有約定外，召開(kāi)股東會(huì )會(huì )議應當于會(huì )議召開(kāi)( )日前通知全體股東。
A.10
B.15
C.25
D.30
3.證券公司在向客戶(hù)融資融券前，應當與其簽訂載入( )規定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。
A.證券交易所
B.證監會(huì )
C.證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.商務(wù)部
4.下列關(guān)于股份有限公司的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.董事會(huì )會(huì )議，可以他人代為出席
B.股東大會(huì )選舉董事，實(shí)行累積投票制
C.股東大會(huì )的所有決議，只要出席會(huì )議的股東所持表決權過(guò)半數就能通過(guò)
D.股東大會(huì )應當每年召開(kāi)一次年會(huì )一
5.各會(huì )員應在集合資產(chǎn)管理計劃運作前( )個(gè)工作日通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)站會(huì )員會(huì )籍辦理系統完成專(zhuān)用交易單元變更的手續。
A.1
B.2
C.3
D.5
6.下列關(guān)于證券公司向客戶(hù)融資融券時(shí)產(chǎn)生的保證金的說(shuō)法，錯誤的是( )。
A.證券公司向客戶(hù)融資融券時(shí)，應當向客戶(hù)交存一定比例的保證金
B.保證金可以用證券充抵
C.保證金以及通過(guò)融資融券交易買(mǎi)入的全部證券和賣(mài)出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔保物
D.保證金應當存人證券公司客戶(hù)證券擔保賬戶(hù)或者客戶(hù)資金擔保賬戶(hù)并記人該客戶(hù)授信賬戶(hù)
7.下列選項中，不正確的是( )。
A.股東大會(huì )選舉董事，實(shí)行累積投票制
B.股份有限公司，可以不在公司名稱(chēng)中標明股份有限公司和股份公司字樣
C.有限責任公司的股東向股東以外的人轉讓股權，應當經(jīng)其他股東半數以上同意
D.基金份額持有人有權參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
8·下列人員中，不屬于財務(wù)顧問(wèn)應當采取有效方式對其進(jìn)行證券市場(chǎng)規范化運作的輔導的是( )。
A.新進(jìn)入上市公司的董事、監事
B.新進(jìn)入上市公司的高級管理人員、控股股東
C.上市公司收購人
D.新進(jìn)入上市公司的實(shí)際控制人的主要負責人
9.證券交易所通過(guò)對市場(chǎng)運行情況和融資融券交易的監控，發(fā)現單只標的證券的融資余額(融券余量)達到該證券上市可流通市值的( )時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買(mǎi)入(融券賣(mài)出)，并向市場(chǎng)公布。
A.25%
B.30%
C.50%
D.65%
10.因外部因素致使集合資產(chǎn)管理計劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應當在( )個(gè)工作日內進(jìn)行調整。
A.5
B.10
C.15
D.30
11.為股票的發(fā)行出具審計報告的證券服務(wù)機構和人員，在該股票承銷(xiāo)期內和期滿(mǎn)后6個(gè)月內，買(mǎi)賣(mài)該種股票的，應處以的罰款金額為( )。
A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.買(mǎi)賣(mài)股票金額1倍以上3倍以下
D.買(mǎi)賣(mài)股票等值以下
12.證券公司備案發(fā)起設立的集合資產(chǎn)管理計劃，應當提交的材料不包括( )。
A.直投基金認繳承諾書(shū)
B.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險揭示書(shū)
C.集合資產(chǎn)管理計劃說(shuō)明書(shū)
D.集合資產(chǎn)管理合同文本
13.下列關(guān)于股份有限公司股票轉讓的表述中，說(shuō)法不正確的是( )。
A.公司一般情況下不得收購本公司股份
B.股東大會(huì )召開(kāi)前20日內或者公司決定分配股利的基準日前5日內，不得進(jìn)行股東名冊的變更登記
C.無(wú)記名股票的轉讓?zhuān)晒蓶|將該股票交付給受讓人后發(fā)生轉讓的效力
D.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之E1起2年內不得轉讓
14.在境內，股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用( )。
A.《保險法》
B.《擔保法》
C.《證券法》
D.《證券投資基金法》
15.為了防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)，證券公司應當建立健全( )制度。
A.上市管理
B.投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理
C.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理
D.證券監督管理
16.公司的發(fā)起人虛假出資，由公司登記機關(guān)責令改正，處以( )的罰款。
A.虛假出資金額5%以上10%以下
B.虛假出資金額10%以上15%以下
C.虛假出資金額5%以上15%以下
D.虛假出資金額1%以上15%以下
17.下列選項中，說(shuō)法不正確的是( )。
A.集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用，不可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支
B.轉融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
C.財務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當公平競爭，按照業(yè)務(wù)復雜程度及所承擔的責任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問(wèn)報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)
D.當客戶(hù)不能按約定補足擔保物，維持擔保比例觸及平倉維持擔保比例時(shí)，及時(shí)向客戶(hù)發(fā)送平倉通知，并啟動(dòng)強制平倉
18.發(fā)行人在境內發(fā)行股票或者可轉換公司債券、證券公司在境內承銷(xiāo)證券以及投資者認購境內發(fā)行的證券，適用( )。
A.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》
B.《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》
C.《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》
D.《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》
19.證券公司減少注冊資本應當經(jīng)( )批準。
A.國資委
B.中國人民銀行
C.證監會(huì )
D.銀監會(huì )
20.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于( )人。投資主辦人須具有( )年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信紀錄和職業(yè)操守，通過(guò)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的注冊登記。
A.35
B.73
C.53
D.52
參考答案
1.D[解析]根據《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第26條的規定，集合資產(chǎn)管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過(guò)200人。合格投資者是指具備相應風(fēng)險識別能力和承擔所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人：①個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬(wàn)元人民幣;②公司、企業(yè)等機構凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣。依法設立并受監管的各類(lèi)集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者。
2.B[解析]根據《公司法》第41條的規定，召開(kāi)股東會(huì )會(huì )議，應當于會(huì )議召開(kāi)15 E1前通知全體股東;但是，公司章程另有規定或者全體股東另有約定的除外。
3.C[解析]證券公司在向客戶(hù)融資融券前，應當與其簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會(huì )規定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。
4.C[解析]根據《公司法》第103條的規定，股東大會(huì )作出決議，必須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權過(guò)半數通過(guò)。但是，股東大會(huì )作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
5.D[解析]上海證券交易所規定，各會(huì )員應設立或指定專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理計劃使用的專(zhuān)用交易單元應歸屬其名下，并在集合資產(chǎn)管理計劃運作前5個(gè)工作日通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)站會(huì )員會(huì )籍辦理系統完成部門(mén)內信息的填報和專(zhuān)用交易單元變更的手續。
6.A[解析]根據《證券公司監督管理條例》第52條的規定，證券公司向客戶(hù)融資融券時(shí)，客戶(hù)應當交存一定比例的保證金。保證金可以用證券充抵�？蛻�(hù)交存的保證金以及通過(guò)融資融券交易買(mǎi)人的全部證券和賣(mài)出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔保物，應當存人證券公司客戶(hù)證券擔保賬戶(hù)或者客戶(hù)資金擔保賬戶(hù)并記入該客戶(hù)授信賬戶(hù)。
7.B[解析]根據《公司法》第8條的規定，依照本法設立的有限責任公司，必須在公司名稱(chēng)中標明有限責任公司或者有限公司字樣。依照本法設立的股份有限公司，必須在公司名稱(chēng)中標明股份有限公司或者股份公司字樣。故選項B錯誤。
8.C[解析]根據《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第28條的規定，財務(wù)顧問(wèn)應當采取有效方式對新進(jìn)入上市公司的董事、監事和高級管理人員、控股股東和實(shí)際控制人的主要負責人進(jìn)行證券市場(chǎng)規范化運作的輔導，包括上述人員應履行的責任和義務(wù)、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求，并對輔導結果進(jìn)行驗收，將驗收結果存檔。驗收不合格的，財務(wù)顧問(wèn)應當重新進(jìn)行輔導和驗收。
9.A[解析]證券交易所通過(guò)對市場(chǎng)運行情況和融資融券交易的監控，發(fā)現單只標的證券的融資余額(融券余量)達到該證券上市可流通市值的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買(mǎi)入(融券賣(mài)出)，并向市場(chǎng)公布。
10.B[解析]因證券市場(chǎng)波動(dòng)、投資對象合并、集合資產(chǎn)管理計劃規模變動(dòng)等外部因素致使集合資產(chǎn)管理計劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應當在10個(gè)工作日內進(jìn)行調整。
11.D[解析]根據《證券法》第45條的規定，為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機構和人員，在該股票承銷(xiāo)期內和期滿(mǎn)后6個(gè)月內，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。除前款規定外，為上市公司出具審汁報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機構和人員.自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后5日內.不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。根據《證券法》第201條的規定.為股票的發(fā)行、上市、交易出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機構和人員.違反本法第45條的規定買(mǎi)賣(mài)股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得.并處以買(mǎi)賣(mài)股票等值以下的罰款。
12.A[解析]證券公司備案發(fā)起設立的集合資產(chǎn)管理計劃，應當提交下列材料：①備案報告;②集合資產(chǎn)管理計劃說(shuō)明書(shū)、合同文本、風(fēng)險揭示書(shū);③資產(chǎn)托管協(xié)議;④合規總監的合規審查意見(jiàn);⑤中國證監會(huì )要求提交的其他材料。
13.D[解析]根據《公司法》第141條的規定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓。公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓。
14.C[解析]根據《證券法》第2條的規定.在境內.股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法;本法未規定的，適用《公司法》和其他法律、行政法規的規定。
15.C[解析]證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實(shí)施集中統一管理，防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突.切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù).防止出現損害客戶(hù)合法權益的行為。
16.C[解析]根據《公司法》第199條的規定，公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的.由公司登記機關(guān)責令改正。處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。
17.A[解析]集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用，可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支，但應當在集合資產(chǎn)管理合同中作出明確的約定。故選項A不正確。轉融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將A有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。故選項B正確。根據《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第35條的規定，財務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當公平競爭，按照業(yè)務(wù)復雜程度及所承擔的責任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問(wèn)報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)。故選項C正確。當客戶(hù)不能按約定補足擔保物，維持擔保比例觸及平倉維持擔保比例時(shí)，及時(shí)向客戶(hù)發(fā)送平倉通知，并啟動(dòng)強制平倉。故選項D正確。
18.A[解析]根據《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第2條的規定，發(fā)行人在境內發(fā)行股票或者可轉換公司債券(統稱(chēng)證券)、證券公司在境內承銷(xiāo)證券以及投資者認購境內發(fā)行的證券，適用本辦法。
19.C[解析]根據《證券公司監督管理條例》第13條的規定，證券公司增加注冊資本且股權結構發(fā)生重大調整，減少注冊資本，變更業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的重要條款，合并、分立。設立、收購或者撤銷(xiāo)境內分支機構，在境外設立、收購、參股證券經(jīng)營(yíng)機構，應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構(簡(jiǎn)稱(chēng)證監會(huì ))批準。
20.C[解析]根據《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第16條的規定，證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于5人。投資主辦人須具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，通過(guò)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的注冊登記。
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