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2016年證券從業(yè)《基礎知識》鞏固訓練試題
2016年證券從業(yè)資格考試即將開(kāi)始了，下面yjbys為考生們分享是的《基礎知識》的鞏固訓練試題，希望能幫助到大家復習!
1.有價(jià)證券是( )的一種形式。
A.真實(shí)資本
B.虛擬資本
C.貨幣資本
D.商品資本
2.有價(jià)證券按( )，可以分為股票、債券和其他證券。
A.證券發(fā)行主體的不同
B.募集方式分類(lèi)
C.是否在證券交易所掛牌交易
D.證券所代表的權利性質(zhì)分類(lèi)
3.證券市場(chǎng)的基本功能不包括( )。
A.風(fēng)險分散功能
B.資本定價(jià)功能
C.資本配置功能
D.籌資一投資功能
4.隨著(zhù)國際經(jīng)濟、金融形勢的變化，目前不少?lài)矣绕涫前l(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進(jìn)行投資的( )。
A.信托投資公司
B.主權財富基金
C.國家開(kāi)發(fā)銀行
D.保險公司及保險資產(chǎn)管理公司
5.中國證監會(huì )按照( )授權和依照相關(guān)法律法規對證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統一監管。
A.國務(wù)院
B.全國人大
C.全國人大常務(wù)委員會(huì )
D.中國人民銀行
6.反映證券市場(chǎng)容量的重要指標是( )。
A.證券化率(證券市值/GDP)
B.股票市值占GDP的比率
C.證券市場(chǎng)價(jià)值
D.證券市場(chǎng)指數
7.1872年設立的( )是我國第一家股份制企業(yè)。
A.上海股份公所
B.上海眾業(yè)公所
C.開(kāi)平礦務(wù)局
D.輪船招商局
8.證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權的證券是( )。
A.證權證券
B.物權證券
C.債權證券
D.要式證券
9.我國《公司法》規定，有面額股票發(fā)行價(jià)格的最低界限是股票的( )。
A.票面金額
B.賬面價(jià)格
C.清算價(jià)值
D.內在價(jià)值
10.上市公司最常見(jiàn)、最主要的資本公積金來(lái)源是( )。
A.資產(chǎn)增值
B.接受的贈與
C.股票發(fā)行溢價(jià)
D.因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額
11.關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的敘述錯誤的是( )。
A.股票的賬面價(jià)值又稱(chēng)面值，即在股票票面上標明的金額
B.股票價(jià)格是指股票在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)的價(jià)格，從理論上說(shuō)，股票價(jià)格應由其價(jià)值決定
C.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據現值理論而來(lái)的
D.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級市場(chǎng)上交易的價(jià)格
12.股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是( )，并且其他因素都是通過(guò)作用于該因素而影響股票價(jià)格的。
A.宏觀(guān)經(jīng)濟因素
B.公司經(jīng)營(yíng)狀況
C.供求關(guān)系
D.政治因素
13.股東基于股票的持有而享有股東權，這是一種綜合權利，其中首要的是( )。
A.可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策
B.公司資產(chǎn)收益權和剩余資產(chǎn)分配權
C.股東持有的股份可依法轉讓
D.優(yōu)先認股權或配股權
14.已完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為( )。
A.外資股和內資股
B.普通股票和優(yōu)先股票
C.未上市流通股份和已上市流通股份
D.有限售條件股份和無(wú)限售條件股份
15.公司股權分置改革的動(dòng)議，原則上應當由( )一致同意提出。
A.董事會(huì )
B.高級管理人員
C.全體流通股股東
D.全體非流通股股東
16.債券利率是債券票面要素中不可缺少的內容，其受很多因素影響，主要影響因素不包括( )。
A.債券期限長(cháng)短
B.籌資者的資信
C.資金使用方向
D.借貸資金市場(chǎng)利率水平
17.關(guān)于記賬式債券的論述錯誤的是( )。
A.記賬式債券是沒(méi)有實(shí)物形態(tài)的票券，可以記名、掛失，安全性較高
B.發(fā)行時(shí)間短，發(fā)行效率高，交易手續簡(jiǎn)便，成本低，交易安全
C.投資者進(jìn)行記賬式債券買(mǎi)賣(mài)，不必在證券交易所設立賬戶(hù)
D.我國1994年開(kāi)始發(fā)行記賬式國債
18.政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國債屬于( )。
A.赤字國債
B.建設國債
C.特種國債
D.戰爭國債
19.下列關(guān)于我國發(fā)行的普通國債的總體情況表述錯誤的是( )。
A.規模越來(lái)越大
B.期限趨于長(cháng)期化
C.市場(chǎng)創(chuàng )新日新月異
D.發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化
20.從2007年6月起，浮息債券以( )銀行間同業(yè)拆放利率(Shibor)為基準利率。
A.上海
B.深圳
C.天津
D.北京
21.下列不屬于公司債券的是( )。
A.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券
B.財務(wù)公司債券
C.可交換債券
D.信用公司債券
22.2007年8月，( )正式頒布實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，標志著(zhù)我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。
A.中國人民銀行
B.中國證監會(huì )
C.國務(wù)院
D.中國銀監會(huì )
23.國際多邊金融機構首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為( )。’
A.武士債券
B.揚基債券
C.熊貓債券
D.龍債券
24.對我國證券投資基金的敘述錯誤的是( )。
A.《證券投資基金法》以法律形式確認了證券投資基金在資本市場(chǎng)及社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟中的地位和作用
B.開(kāi)放式基金成為我國基金設立的主要形式
C.1998年3月，兩只封閉式基金——基金金泰、基金開(kāi)元設立，分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司管理
D.到2009年年底，已有30多只封閉式基金轉為開(kāi)放式基金
25.按( )劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金等。
A.投資標的
B.組織形式
C.運作方式
D.投資目標
26.平衡型基金一般將( )的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。
A.10%～25%
B.15%～25%
C.25%～50%
D.35%～50%
27.對基金管理人的概念認識錯誤的是( )。
A.基金管理人的目標函數是受益人利益的最大化
B.不僅負責基金的投資管理，而且承擔著(zhù)產(chǎn)品設計、基金營(yíng)銷(xiāo)等多方面的職責
C.基金管理人不具有獨立法人地位
D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發(fā)起成立
28.證券投資基金當事人中，基金運營(yíng)的核心是( )。
A.基金持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金投資者
29.下列關(guān)于基金利潤(收益)的分配方式的描述，正確的是( )。
A.基金利潤(收益)分配通常有兩種，方式：一是分配現金，這是最普遍的分配方式;二是分配基金份額
B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現收益的95%
C.封閉式基金的分紅方式有現金分紅和分紅再投資轉換為基金份額兩種
D.貨幣基金投資者于周一贖回或轉換轉出的基金份額享有周六、周日和周一的利潤
30.下列選項中，對契約型基金描述正確的是( )。
A.將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當事人，通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設立的一種基金
B.基金的設立程序類(lèi)似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構
C.其資金是通過(guò)發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本
D.契約型基金起源于美國，后來(lái)在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區十分流行
31.通過(guò)各種通訊方式，不通過(guò)集中的交易場(chǎng)所，實(shí)行分散的、一對一交易的衍生工具是指( )。
A.OTC交易的衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.貨幣衍生工具
D.信用衍生工具
32.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是( )。
A.新技術(shù)革命
B.利潤驅動(dòng)
C.金融自由化
D.避險
33.外匯期貨交易自1972年在( )所屬的國際貨幣市場(chǎng)(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。
A.倫敦國際金融期權期貨交易所
B.歐洲交易所
C.芝加哥商業(yè)交易所
D.紐約交易所
34.金融期貨的( )功能，就是通過(guò)在現貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來(lái)現金流或公允價(jià)值的交易行為。
A.套期保值
B.價(jià)格發(fā)現
C.投機
D.套利
35.下列關(guān)于金融期權的表述錯誤的是( )。
A.期權交易實(shí)際上是一種權利的雙方面有償讓渡
B.期權的賣(mài)方在收取了一定數量的期權費后，在一定期限內必須無(wú)條件服從買(mǎi)方的選擇并履行成交時(shí)的允諾
C.金融期權是指以金融工具或金融變量為基礎工具的期權交易形式
D.期權又稱(chēng)選擇權，是指其持有者能在規定的期限內按交易雙方商定的價(jià)格購買(mǎi)或出售一定數量的基礎工具的權利
36.目前權證交易實(shí)行( )回轉交易。
A.T+7
B.T+5
C.T+1
D.T+0
37.參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構不包括( )。
A.中央存托公司
B.托管銀行
C.存券銀行
D.評級公司
38.按發(fā)行方式分類(lèi)，結構化金融衍生產(chǎn)品可分為( )。
A.公開(kāi)募集的結構化產(chǎn)品與私募結構化產(chǎn)品
B.股權聯(lián)結型產(chǎn)品、利率聯(lián)結型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結型產(chǎn)品和商品聯(lián)結型產(chǎn)品
C.收益保證型和非收益保證型
D.基于互換的結構化產(chǎn)品和基于期權的結構化產(chǎn)品
39.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規定，上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前( )名股東的，可以由上二市公司自行銷(xiāo)售。
A.8
B.10
C.15
D.20
40.我國《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以( )確定股票發(fā)行價(jià)格。
A.公開(kāi)招標方式
B.詢(xún)價(jià)方式
C.上網(wǎng)競價(jià)方式
D.協(xié)商定價(jià)方式
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